广东省自主创新能力评价研究：基于创新指数视角
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作者刘明广著
出版社科学出版社
ISBN9787030556523
出版时间2016-01
四部分类子部>艺术>书画
装帧平装
开本小16开
定价88元
货号9098465
上书时间2025-01-06
商品详情
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作者简介
刘明广，l977年生，男，博士，副教授，硕士生导师，安徽宿县人，现任教于华南师范大学公共管理学院。主要研究方向为科技创新管理及复杂性科学理论等。近年来主持省部级、市级课题5项，参与重量、省部级、市级和其他课题近20项，出版著作3部，发表论文50多篇。
目录
前言
章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.2 国内外研究现状
1.3 国内外研究现状评析
1.4 研究内容与章节安排
第2章 广东省自主创新能力评价的理论基础
2.1 创新理论
2.2 区域自主创新能力评价指标体系构建方法
2.3 区域自主创新能力评价指标标准化与赋权方法
2.4 区域自主创新能力的典型综合评价方法
2.5区域自主创新能力评价的创新指数方法
第3章 广东省自主创新能力评价指标体系构建
3.1 广东省自主创新能力评价指标体系的构建方案
3.2 国家、省级与城市自主创新能力评价指标体系的统计分析
3.3 广东省自主创新能力评价指标体系的初步构建
3.4 广东省自主创新能力评价指标体系的优化
第4章 广东省自主创新能力评价的创新指数方法设计与测算
4.1 广东省自主创新能力评价的创新指数方法设计
4.2 广东省自主创新能力评价的创新指数方法优选
4.3 广东省自主创新能力评价的创新指数测算
第5章 广东省自主创新能力的创新指数测算结果分析
5.1 广东省自主创新能力的创新指数纵向变化趋势分析
5.2 广东省自主创新能力的创新指数横向比较分析
5.3 广东省自主创新能力的综合创新指数空间分布分析
第6章 提升广东省自主创新能力的策略
6.1 增加创新投入，优化创新投入结构
6.2 提高创新产出能力
6.3 突出企业主体地位，提升企业自主创新能力
6.4 优化创新环境，提高创新环境支撑能力
参考文献
内容摘要
章 绪论
1.1 研究背景与意义
改革开放以来，广东省经济社会取得了巨大成就。与此同时，广东省也面临一系列问题，如在取得经济快速发展的同时也消耗了大量的宝贵资源，造成了一定的环境污染，给生态系统造成了巨大压力；企业多以模仿加工为主，缺乏核心竞争力，自主创新能力不强；产业结构不尽合理，产业比重偏高，第二、三产业比重偏低。因此，广东省必须依靠科技进步和科技创新推动经济社会的可持续发展。自从1988年Furman明确提出国家创新系统概念及1992年Cooke提出区域创新系统概念以来，政府及学术界逐渐认识到，科技创新日益成为一个国家或地区的核心竞争力。我国早在20世纪90年代末就已经开始重视自主创新，于1998年出台了《中央国务院关于加强技术创新、发展高科技实现产业化的决定》，2002年颁布了《关于进一步加强增强原始性创新能力的意见》，并提出了“自主创新、重点跨域、支撑发展、引领未来”的科技发展方针。在此背景之下，为了反映区域创新能力的发展状况，分析不足之处，查找原因，为政府制定科技发展政策提供依据，中国科技发展战略研究小组从2001年开始连续发布《中国区域创新能力报告》，受此启发，广东省区域创新能力课题研究组在2003年发布了《广东省区域创新能力研究报告》，不过该报告未能连续发布。2006年我国颁布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》，该纲要明确提出，“到2020年我国进入创新型国家行列，各地区要建设各具特色和优势的区域创新体系”；紧接着2008年，经国家发展和改革委员会（以下简称发改委）批复，深圳成为少有国家创新型城市建设试点城市；2010年发改委又确定16个国家创新型试点城市，自此全国掀起了建设国家创新型城市的热潮；2012年中国共产党第十八次全国代表大会明确提出：“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。”强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略；2013年，《中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确提出：“建立创新调查制度和创新报告制度，构建公开透明的国家科研资源管理和项目评价机制”；紧接着，科技部通过了《建立国家创新调查制度工作方案》，该工作方案指出：“要全面、客观地监测、评价我国的创新状况，明确在2014年两会前发布国家、区域、创新型城市及高新区创新能力评价报告，2015年两会前发布企业、典型产业及其他典型密集区创新能力评价报告”。在新的历史形式下，广东省开展创新调查工作，明确自主创新的性质和影响并形成支持自主创新的适配政策和环境，有利于企业更好地创新。因此，有效地进行广东省创新调查就显得很好重要和必要。采用科学的方法对广东省自主创新能力进行评价与分析，准确描述、分析及监测各项创新活动，找出优势和不足，指明改进方向，从而为政府部门各项创新决策提供参考依据，这不仅有利于促进广东省企业自主创新能力的提高，而且对于促进广东省产业结构升级及经济社会发展具有重要的现实意义。
1.2 靠前外研究现状
要对区域自主创新能力评价的相关文献进行汇总分析，首先必须界定区域的范围。江兵等（2005）根据研究目的和任务的不同，认为区域存在大小之分，区域可以是跨越国家的靠前区域，诸如欧洲经济货币联盟、北美自由贸易区、东南亚协作区、亚太经济协作区及上海经济合作组织等；也可以是一个国家或者一国之内跨越几个行政区的经济区域，如我国的珠江三角洲经济区、长江三角洲经济区、环渤海综合经济区；甚至还包括在经济上有特殊地位的省、市、县及其中的某些部分，如高新技术开发区、北京中关村等。柳剑平和蒋青青（2015）将区域分为微观、中观、宏观三个层次，分别对应企业自主创新能力、产业自主创新能力和区域整体自主创新能力。如果按照柳剑平和蒋青青的区域界定标准，微观层面的区域自主创新能力，除了企业自主创新能力以外，还应包括大学、科研机构自主创新能力；中观层面的自主创新能力，除了产业自主创新能力，还应包括科技园区、自主创新示范区等自主创新能力。在经济学或创新领域讲的区域通常指经济区域或行政区域，由于行政区域的边界比较清晰，而且具有制定政策和执行的主体，在实证研究中多以行政区域划分标准进行区域自主创新能力研究。行政区域即一个国家为了进行分级管理而实行的区域划分，通常包括省级行政区、地级行政区、县级行政区、乡级行政区、村级行政区，以及村民小组或社区居民小组。从目前有关区域自主创新能力的研究文献看，县级及以下行政区的自主创新能力评价研究很少，主要以国家、省级及地级自主创新能力的评价研究居多。因此，为了对有关区域自主创新能力评价的文献进行全面的梳理，给广东省自主创新能力评价提供一定的启发，以下靠前外研究现状主要以国家、省级及地级自主创新能力评价的相关文献梳理为主。
1.2.1 区域自主创新能力的概念研究
近年来，研究区域自主创新能力的文献越来越多，但对区域自主创新能力的概念尚未达成共识。国外很少有“自主创新”这个提法，因而也就没有严格的区域自主创新能力定义。可以说，“自主创新”主要是我国的提法，目前，大家普遍认可的自主创新定义是指通过拥有独特的核心技术、具有自主知识产权的及在此基础上实现新产品的价值过程，主要包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。很多学者给出的区域自主创新能力概念大多与此自主创新性定义具有一定的关联性，如黄鲁成（2000）认为，区域自主创新能力是指以区域技术创新为基础、实施工艺创新和产品创新的能力。刘凤朝等（2005）认为国家（或区域）层面的自主创新能力是指以能自主解决（或基本自主解决）本国（或本区域）经济社会发展和国家安全面临的重大关键技术问题，并能对优选科技发展产生重大影响为标志，以原始创新、集成创新及引进基础上的再创新为主要实现形式，以推动产业结构升级，实现增长方式的转化，提升国家竞争力为目的的活动。张义梁和张嵎喆（2006）认为国家自主创新能力既包含国家创新能力的一般含义，又有着超越一般国家创新能力的独特含义，而这种独特含义主要来自“自主”二字，即应包括“谁是自主的主体”“如何自主”和“自主程度”三方面的含义。张于喆和张义梁（2007）认为国家自主创新能力指以保持经济长期平稳较快发展，调整经济结构、转变经济增长方式，建设资源节约型、环境友好型社会，提高靠前竞争力和抗风险能力为目标，通过国家层面的制度安排与政策设计，充分发挥各创新参与者（政府、大学和科研院所、内资企业）在知识创造、扩散、使用过程中的协调与协同，寻求资源的昀优配置以产生创新性技术，并使之产业化且获得商业利益的能力。范红忠（2007）把国家自主创新能力定义为一国在长期内创造靠前技术并使之商业化的能力，且这种技术的发明人是具有该国国籍的公民或企业。徐大可（2007）认为区域自主创新能力是一种特殊形式的“国家自主创新能力”，同样属于宏观层次的创新能力，是一个系统的、综合的能力体现，是指“一个地区进行资源要素的有效配置、提高经济增长质量、促进可持续发展的能力”。王盺迎和赵文（2008）认为国家（或区域）自主创新能力是指依靠自身的力量实现科技突破，进而支撑经济发展、保障国家安全，并能对优选科技发展产生重大影响的本领和能力。徐从才和盛朝迅（2009）认为区域自主创新能力首先强调创新主体多元化，以企业为核心，政府、高校、科研机构都是自主创新体系的重要主体；其次，它强调创新对象多元化，不仅有技术、制度创新，还有管理、组织、思想等一系列能带来收益的创新；再次，它是一种持续性的行为，具有开放性特征；昀后，自主创新是一项系统工程，需要一系列科学的政策、制度措施保障。孙恒有和张丽叶（2010）认为国家（区域）自主创新能力的创新主体是依靠自身的力量（或基本依靠自身力量），将创新资源（主要指知识等）转化为新产品、新工艺、新服务、开拓新市场、新品牌的能力。江蕾和李小娟（2010）将区域自主创新能力界定为：在一个区域范围内，以增强区域经济增长的原动力为目标，充分发挥区域自主创新行为组织（包括企业、高校、研究机构、金融机构、中介服务机构和政府）的自主创新积极性，高效配置区域创新资源，将创新构想转化为新产品、新工艺和新服务的综合能力。王鹏等（2011a）将区域自主创新能力定义为：在构建的区域创新系统里，以区域内的知识创造和扩散为核心，兼顾优选技术的引进和消化，并以区域产业集群为载体，区域创新主体所表现出来的研发能力、吸收能力和组织能力。张军涛和陈蕾（2011）认为区域自主创新能力是指一个地区的自主创新主体依靠其自身优势通过其自组织的区域自主创新网络而形成的通过资源的有效配置创造新产品、新技术、新工艺并将其市场化，昀终实现区域可持续发展的能力。任中保和乔黎黎（2013）认为国家自主创新能力是正确选择并适时调整创新发展路径的能力，是“以我为主”从事科学发现、技术发明并创造价值的综合能力，是集聚整合创新资源、推动创新要素不错化并将其转化为财富的能力，并主要承载在创新主体、人才队伍、基础设施和制度文化等方面。李美娟和刘媛（2015）认为区域自主创新能力是自主创新能力在区域层面的表现，是“国家自主创新能力”的一种特殊表现形式。通过构建区域创新系统，以原始创新、集成创新及引进消化吸收再创新为主要实现形式，充分发挥区域技术创新行为主体的创新积极性，能基本自主解决本区域经济社会发展面临的重大关键技术问题，推动产业结构升级，实现增长方式的转化，提升区域竞争力，并能对优选科技发展产生重大影响。
从以上各种区域自主创新能力的概念界定看，主要涉及两个核心问题：一是对“区域”的理解；二是对“自主创新”的理解。在对“区域”一词的理解上，有的学者称国家自主创新能力，有的学者称国家或区域自主创新能力，还有学者则统称区域自主创新能力。本书认为在对“区域”一词的理解上，没有必要强调国家还是具体某个区域，在哪个区域层次上的自主创新能力取决于研究者的研究目的要求；在对“自主创新”的理解上，很多区域自主创新能力的概念界定很好强调“自主”二字，并给出了诸如自主解决、自主主体、自身力量等表述。综合以上分析，笔者认为：区域自主创新能力是在某个特定区域范围内，创新主体为了实现区域经济社会发展的要求，以自身力量为主，积极主动地通过诸如原始创新、集成创新及引进消化吸收再创新等形式，在技术创新、组织管理、制度变革及商业模式等方面取得的新技术、新发明、新方法及新模式，获得相应的自主知识产权，并将上述自主创新成果运用到生产服务领域取得一定商业价值的能力。
1.2.2 区域自主创新能力的影响因素研究
要对区域自主创新能力进行评价，需要找到一些能够反映区域自主创新能力本质特征的指标，这就需要研究到底哪些因素会影响区域自主创新能力，这些因素影响区域自主创新能力的方向和大小是怎样的？研究区域自主创新能力影响因素的成果颇丰，如Neven和Siotis（1993）在对日本企业的研究中发现，日本的对外直接投资有明显的技术搜寻动机，通过技术搜寻能够提升日本本国的自主创新能力。Zhao（1995）采用1960～1991年的样本时间序列数据，从重工业产值和重工业产品出口两方面证明了技术引进对提高中国本土技术创新能力正向的促进作用。Stern等（2000）认为一个区域的创新能力首要因素是R&D存量，无论是企业R&D还是政府R&D，都可以资助新技术、发明、设计和创新生产方式，进而影响区域自主创新能力的R&D边际产出。Riddel和Schwer（2003）将国家创新能力的理论框架应用到区域自主创新能力的研究中，通过对美国52个州和地区的实证研究发现，知识存量、工业研发投入、高技术人力资本及获得大学学位的人力资本数量是影响美国区域技术创新能力的主要因素。Lynn等（2004）认为，外商直接投资（FDI）不仅有利于发展中的国家直接获得资本和技术，还有利于全面提升东道国的自主创新能力。黎峰（2006）通过对影响我国自主创新能力因素的实证分析得出：保护程度、科技实力、教育水平、
精彩内容
本书在对广东省自主创新能力评价所涉及的相关理论进行总结与分析的基础上，通过有关区域自主创新能力评价指标体系的统计分析，从创新投入、创新产出、企业创新和创新环境4个一级分类维度出发设计广东省自主创新能力评价指标体系，根据采集到的统计数据对广东省自主创新能力Æ
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