外商直接投资国内研发投入与技术创新

罗军，南开大学经济学博士，任教于温州大学商学院。主要研究方向是跨国公司与直接投资、经济开放与技术进步。2014年以来，作为独立作者或第一作者在《国际贸易问题》《世界经济研究》《中国科技论坛》《软科学》等核心期刊发表论文十余篇；正在主持2018年浙江省哲学社会科学规划重点项目一项、浙江省哲学社会科学重点研究基地——浙江省温州人经济研究中心重大课题一项，已完成2016年温州市哲学社会科学重点课题一项；获得教育部2014年度博士研究生国家奖学金，获得地厅级科研奖一次。

第一章 导论

第一节 问题的提出和研究意义

第二节 研究思路和框架结构

第三节 研究方法

第四节 主要创新点

第二章 相关理论与文献综述

第一节 国际直接投资理论

第二节 外商直接投资技术溢出理论

第三节 研发投入理论

第四节 创新理论

第五节 外商直接投资、研发投入与技术创新研究述评

第三章 外商直接投资、研发投入与中国技术创新能力的现状和发展

第一节 中国外商直接投资的现状和发展

第二节 中国研发投入的趋势和特征

第三节 中国技术创新的发展和现状

第四章 研发投入、外商直接投资影响技术创新的理论分析

第一节 研发投入、外商直接投资整体效应与技术创新的理论分析

第二节 研发投入、外商直接投资后向关联与技术创新的理论分析

第三节 研发投入、外商直接投资前向关联与技术创新的理论分析

第五章 研发投入、外商直接投资与中国技术创新一省际层面的经验分析

第一节 研发投入、外商直接投资整体技术溢出与技术创新

第二节 研发投入、发达经济体外商直接投资与技术创新

第三节 研发投入、不同所有权结构外商直接投资与技术创新

第四节 外商直接投资、人力资本与技术创新层次

第五节 本章小结

第六章 研发投入、外商直接投资技术溢出渠道与中国技术创新——行业层面的经验分析

第一节 研发投入、不同外商直接投资技术溢出渠道与中国整体制造业技术创新

第二节 研发投入、外商直接投资技术溢出渠道与不同特征制造业技术创新

第三节 本章小结

第七章 结论、政策启示与未来研究方向

第一节 结论与政策启示

第二节 不足与未来研究方向

参考文献

后记

第一章导论第一节问题的提出和研究意义一、问题的提出全球经济发展到知识经济时代后，技术创新能力是衡量一个国家核心竞争力与其在国际分工中地位的重要指标。各国都非常重视对技术创新能力的培养，制定了各种促进本国技术创新的计划。美国的“信息高速公路”计划、日本的知识产权战略和欧盟的“尤里卡”计划等国家层面计划的执行，有效地整合了各国国内研发资源，促进了各国家和地区技术创新能力的提升，进一步巩固并增强了国家的核心竞争力。为了改变中国在国际分工中处于价值链低端的尴尬处境，扭转依靠大量投入和资源消耗的经济增长方式，主要通过技术创新来提升竞争力和实现经济可持续增长，中国政府实施了多项计划。党的十八大报告提出了创新驱动发展战略，①“十二五”规划明确了要完善创新体制、增强创新能力以及加快创新型国家的建设。②可见，在全球经济竞争压力下，包括中国在内的许多国家都把技术创新上升到国家战略高度。一国实现技术创新的渠道有多种，既可以通过增加在知识创新过程中的研发投入来直接提高新知识、新技术的产出，也可以通过经济开放带来的国际技术溢出效应促进技术创新。当然，这两种促进技术创新的渠道并不是分割的，在实践中，它们相互依赖、共同作用，推动国家创新能力的提高。由于发展中国家创新能力较低，研发经费和科研人才等创新投入不足，如果单纯依靠增加投入，通过自主创新实现技术创新困难重重，甚至技术差距有被发达国家不断拉大的风险。越来越多的国家期望通过国际技术溢出渠道获取先进技术，以此为基础，经过消化吸收后再创新出适合本国市场的技术和产品。国际技术溢出渠道，主要包括外商直接投资和国际贸易。2014年，中国外商直接投资金额达1196亿美元，排名世界第一。①外商直接投资集资金、技术以及管理经验于一体，当跨国公司在东道国建立外商直接投资企业后，一方面，会通过水平效应促进同行业技术创新；另一方面，也会通过前向关联效应、后向关联效应提高上游产业、下游产业的创新能力。正是认识到依附于外商直接投资的技术，中国提出了“以市场换技术”的战略，然而，该战略是否取得了设想之初的效果，不同文献看法有所差异。张和林（Cheung and Lin,2004）、薄文广（2007）、范如国和蔡海霞（2012）以及叶娇和王佳林（2014）等的研究支持该战略，认为外商直接投资确实对中国技术创新有正效应。不过，范承泽等（2008）、李梅和谭力文（2009）与冉光和等（2013）持不同观点。究竟外商直接投资对中国技术创新有何影响方向及大小？笔者认为，应从外商直接投资与国内自身条件两方面因素考量，研发投入是衡量外商直接投资引进国创新环境的重要变量，其数量，一方面，直接决定了生产新知识的创新投入；另一方面，也是度量国内技术吸收能力的重要指标。而技术吸收能力是影响外商直接投资技术溢出效果的一个重要因素，在不同技术吸收能力的情况下，外商直接投资对东道国国内技术创新的影响大小甚至方向都可能存在差异。因此，研发投入在一个国家技术创新中具有极为重要的作用，它既是一种创新投入，也是东道国利用外商直接投资技术能力的体现。随着人才强国战略与科教兴国战略的实施和推进，中国在科研人才培养与研发经费投入上有了长足进步。2013年，中国研发人员全时当量达到历史最高的353.3万·人年，研发经费支出攀升至11846.6亿元，占2013年GDP的2.08%。但研发投入中用于最能体现一国创新能力的基础研究的比重过低，其中，研发人员全时当量与经费支出分别只有22.3万·人年和555亿元，占全部研发投入比重分别为6.31%和4.68%。在增加研发投入……

本研究将研发投入理论、FDI技术溢出理论、产业关联理论、吸收能力理论以及技术创新理论等相关理论整合在统一分析框架下，考察了东道国研发投入在FDI影响技术创新中的作用渠道与机制，并利用研发投入门槛模型从省际层面与行业层面检验了相关理论假说。