财政资助项目成果的知识产权保护与应用研究

张艳，女，1976年出生，法学博士，管理学博士后，中国科学院大学公共政策与管理学院（知识产权学院）副教授，硕士生导师。兼任中国知识产权法学研究会理事、中国科技法研究会理事等。长期从事知识产权法、科技法、公共治理等领域的教学和科研工作，主持完成课题10余项，在SSCI、CSSCI期刊、北大核心期刊等发表、录用论文数十篇。

第一章 财政资助项目成果的知识产权之基本理论

第一节 财政资助项目成果的知识产权的概念、特征及定位

一、基本概念厘定:从“财政资助项目成果的知识产权”到“财政资助项目成果的知识产权权属”

二、财政资助项目成果的知识产权之功能定位

第二节 我国财政资助项目 成果的知识产权权属制度的历史演进

第三节 财政资助项目成果的知识产权所涉 利益主体及利益关系

一、政府

二、项目承担单位

三、科研人员

第二章 新形势下我国财政资助项目成果的知识产权保护与应用所面临的新

挑战及新要求

第一节 新形势下我国财政资助项目成果的知识产 权保护与应用所面临的

新挑战

一、国际领域科技竞争日趋激烈，高新技术领域的国际争夺战已经拉开序幕

二、知识产权壁垒重重，我国自主创新的压力加大

三、创新驱动发展对知识产权应用的需求更加迫切

四、财政资助项目参与主体格局发生重大变化

第二节 新形势下我国财政资助项目 成果的知识产权保护与应用所面临的新要求

一、财政资助项目成果的知识产权管理的价值诉求和管理方式的应然转向要求

二、相关科研管理制度及知识产权制度的根本性变革需求

第三章 当前我国财政资助项目 成果的知识产权保护与应用的现状、问题及其制度性成因

第一节 当前我国财政资助项目成果的知识产权保护与应用的现状及问题

第二节 当前我国财政资助项目 成果的知识产权保护与应用困境的制度性成因

一、科研评价制度方面

二、科研管理制度方面

三、知识产权激励制度方面

四、知识产权保障制度方面

第四章 我国财政资助项目 成果的知识产权保护与应用之政策立法梳理与反思

第一节 现行政策对推进我国财 政资助项目成果的知识产权保护和应用的主要机制与措施

一、放权让利，调动各方积极性

二、确立国家科研计划的知识产权管理导向，明确各类主体的知识产权保护与应用职责

三、重视项目承担单位的知识产权管理机构设置及人才建设

四、规范并加强财政资助项目成果的知识产权管理制度建设

五、实施多元化激励保障措施，不断加大国家财政、金融支持力度

第二节 我国财政资助项目成果知识产权保护与应用之相关政策立法反思

一、在立法体系方面

二、在政策立法内容方面

第五章 美国和日本在财政资助项目成果的知识产权保护与应用领域的政策

立法与实践探索

第一节 美国在财政资助项目成果的知识产权保护与应用领域之政策立法

与实践探索

一、 美国涉及财政资助项目成果的知识产权的相关政策立法及其主要条款内容

二、美国典型高校及科研机构在财政资助项目成果的知识产权保护、应用等方面的实践探索

三、小结

第二节 日本在财政资助项 目成果的知识产权保护 与应用领域之政策立法:

与实践探索

一、日本涉及财政资助项目成果的知识产权的相关政策立法及其主要条款内容

二、日本典型高校及科研机构在财政资助项目成果的知识产权保护、应用等方面的实践探索

三、小结

第六章 促进我国财政资助项目 成果的知识产权保护与应用的对策建议

第一节促进我国财政资助项目成果的知识产权保护与应用之基本原则

一、推进我国财政资助项目知识产权工作的基本立场——知识产权保护与知识产权应用并重

二、我国财政资助项目知识产权工作的整体定位——“积极引导、综合治理”才是治本之道

第二节 促进我国财政资助项目成果的知识产权保护与应用之具体举措

一、强化知识产权意识，提升知识产权保护及应用能力

二、加快科研评价制度改革，推进知识产权评价的科学化、合理化

三、以知识产权应用为导向，强化知识产权管理

四、健全知识产权激励保障制度，充分调动社会各界的积极性

五、加强知识产权服务体系建设，提升知识产权服务水平

六、加强知识产权人才队伍建设，实施高层次知识产权人才资源整合并举方略

七、加大知识产权政策立法的完善落实力度，积极营造良好的知识产权保护和应用环境

结语

主要参考文献

第一节财政资助项目成果的知识产权的概念、特征及

定位

随着全球科技的迅猛发展以及国际范围内科技竞争的不断加剧，各国不断加大科技研发的财政投入，财政资助项目成果的知识产权数量激增，因此强化和完善财政资助项目成果的知识产权管理成为推动科技创新、实现财政资助项目成果价值的必然要求。财政资助项目成果的知识产权保护和应用是众多高校及科研机构知识产权管理工作的关键所在，不仅关系到财政资助科技研发成果是否能真正促进社会生产力发展，也关系到整个国家未来国际竞争实力的提升。

然而，由于不同社会主体对财政资助项目成果的知识产权保护和应用的认知存在偏差，导致在一些关键问题上分歧明显，甚至直接影响了我国财政资助项目成果的知识产权保护和应用的实际效果。因此，厘清相关概念的内涵和外延，有助于我们正确认识和分析财政资助项目成果的知识产权相关问题，从而建立符合中国国情的制度体系。

一、基本概念厘定：从“财政资助项目成果的知识产权”到“财政资助项目成果的知识产权权属”

基本概念是我们研究问题的出发点。明确基本概念的内涵和外延，有利于我们厘清财政资助项目实施过程中各方利益主体之间所呈现的结构关系从而把握我国财政资助项目成果的知识产权保护和应用制度演进的清晰流程。

对财政资助项目成果的知识产权这一基本概念的阐释，是我们探讨相关问题的前提。所谓财政资助项目，是国家出于国家利益或社会公共利益的需要，以委托项目研发的方式，利用财政资金支持高校、科研机构以及企业等开展技术研发和产品创新，旨在解决中国经济社会发展和科技自身发展中的一些重要问题（尤其是对未来人类认识世界将会起到重要作用的前沿问题），不断推动产业结构升级。财政资助项目是中央及地方各级政府通过财政资助的方式鼓励高校、科研机构以及企业等开展自主创新，提升相关产业核心竞争力，增强国家的全球科技竞争力的有效途径。而所谓财政资助项目成果的知识产权，是指在政府财政性资金所设立的科学技术计划项目的研发过程中，项目承担单位的科研人员通过参与该项目研发而形成成果的知识产权。

究其根源，财政资助项目源自公共财政投入，是政府为了弥补“市场失灵”的不足，发挥其公共事务管理职能，利用国家财政方式对市场进行宏观调控而采取的措施，其项目设置的出发点并不是牟利，而是弥补完全依赖市场调节的缺陷，出于维护社会公共利益和国家利益的考虑。可见，财政资助项目成果的知识产权的突出特征就是其公益性，呈现一定的公共产品特性。

……

在创新驱动发展战略下，随着国家科研经费投入强度持续创造新高，财政资助项目成果的知识产权保护和应用问题更加凸显。当前我国财政资助项目成果的知识产权保护和应用状况虽有一定改善，但仍面临很多问题和挑战。因此，正视我国财政资助项目成果知识产权保护和应用的现状，反思当前实践及相关制度之不足，以解决实际问题为导向，聚焦关键问题，科学借鉴美、日等国的政策立法及实践经验，积极探索中国特色的推进财政资助项目成果知识产权保护和应用的路径不仅必要，而且迫切。