基于代际传承的浙江家族企业创始人烙印演变研究:路径、影响机制与效果

刘晖，男，浙江嘉兴人，湖州职业技术学院副教授、管理学博士，湖州市“1112人才工程”培养人选，主要从事家族企业、公司治理等方面的研究，主持浙江省哲学社会科学规划课题、浙江省社科联研究课题、湖州市哲学社会科学规划课题等省、市(厅)级课题10余项，发表论文20余篇，其中被SCI、E收录5篇出版学术专著2部，获湖州市第十九届社会科学优秀成果奖一等奖1项。

1引言00111选题背景 001111 现实背景 001

112 理论背景 002

12研究意义 004121 理论意义 004

122 现实意义 005

13关键概念界定 006131 家族企业 006

132 代际传承 006

133 创始人烙印 007

14研究目标、内容、方法和可能的创新点 008141 研究目标 008

142 研究内容 008

143 研究方法 009

144 可能的创新点 011

15研究框架和内容安排 011151 研究框架 011

152 内容安排 012

16本章小结 013

2文献综述与理论基础 01421文献综述 014211 组织烙印的内涵与特征 014

212 组织烙印的来源 019

213 组织烙印的固化 026

214 组织烙印的影响 028

215 研究评述 031

22理论基础 031221 代际传承理论 031

222 组织变革理论 035

223 家族创业理论 038

23本章小结 040

3创始人烙印演变的影响因素和效果：探索性案例研究04131案例研究方法概述 041311 案例研究的原理和思路 041

312 案例研究的分类 042

313 案例研究的步骤 043

32研究设计 044321 理论预设 044

322 案例选择 046

323 调研过程与访谈对象 047

33案例分析与初始假设命题提出 051331 创始人烙印演变的直接影响因素 051

332 隐性知识转移对创始人烙印演变的中介作用 056

333 创始人烙印演变对传承效果的影响 058

334 跨代创业对传承效果的调节作用 060

34本章小结 061

4基于代际传承的家族企业创始人烙印演变机制：理论分析 06341家族企业代际传承中的敏感期 063411 敏感期的内涵 063

412 代际传承过程中敏感期的阶段 064

42基于代际传承的家族企业创始人烙印演变阶段 066421 渐变期创始人烙印演变机制分析 066

422 剧变期创始人烙印演变机制分析 071

423 质变期创始人烙印演变机制分析 075

43创始人烙印演变的效果分析 079

44本章小结 081

5基于代际传承的创始人烙印演变影响机制：实证研究08251关键问题界定 082

52研究变量的选取和测量 083521 变量的选取 083

522 变量的测量 088

53模型构建与研究假设 094531 模型构建 094

532 研究假设 094

54数据分析与假设检验098541 样本基本情况 098

542 量表质量分析 099

543 研究假设检验 104

55研究发现与讨论 108

56本章小结 109

6创始人烙印演变与传承效果：实证研究 11061关键问题界定 110

62研究变量的选取和测量 111621 变量的选取 111

622 变量的测量 111

63模型构建与研究假设 114631 模型构建 114

632 研究假设 114

64数据分析与假设检验119641 量表质量分析 119

642 研究假设检验 121

65研究发现与讨论 124

66本章小结 124

7结论、不足与展望 12571主要结论 125

72理论贡献和管理启示 126721 理论贡献 126

722 管理启示 127

73不足之处和研究展望 127

74本章小结 128

附录一探索性案例研究企业访谈提纲 129

附录二创始人烙印演变与浙江家族企业传承调查问卷 131

参考文献 139

2文献综述与理论基础

2.1文献综述

烙印最初作为组织层面的概念被引人组织文献，描述了组织如何感知其创始环境的要素，以及这些要素如何在创始阶段之后持续存在(Stinchcombe，1965)。关于组织分析层面上的烙印观点出现了大量研究，记录了创始条件对组织后续轨迹的持久影响。本书在第1章关键概念中指出创始人焰印的本质是组织烙印，因此本书文献综述部分重点对组织烙印的相关研究进行总结和梳理。当前组织领域的烙印研究长期关注西方企业的战略变革与选择、组织行为与组织绩效、企业经营管理中烙印的作用机制(Bamford ct al.， 2000; Kriauciunas etal.，2006)。其具体涉及4个方面的内容:烙印是什么;烙印如何产生;烙印如何演变;焰印的后续影响。

2.1.1组织烙印的内涵与特征

长期以来，组织研究人员一直将烙印作为一种理论视角，用以理解各种不同的有意义的现象，以达到解释、评价和管理的目的。烙印的直观吸引力促进了它在许多学科和研究领域的广泛传播。但是，相关理论和实证证据的日益分散，使我们对烙印的内涵和特征的理解变得模糊，因此有必要站在历史逻辑起点的角度审视事物发展过程中烙印的本质。

(1)组织烙印的内涵

烙印的概念起源可以追溯到早期的生物学领域。学者们通过对鸟类行为的长期观察和研究发现，动物的早期经历对其后续行为表现会产生持续且强大的作用”。根据这种现象，德国生物学家 Lorenz (1937)认为这种作用机制在动物生命活动早期的某个特殊时间点产生并持续存在，即使随后的环境发生变化，其影响仍在，并将其定义为烙印(Imprinting)。

在组织研究中，最早将烙印概念引人的是社会学家Stinchcombe (1965)，他描述了组织如何利用其创始环境的部分元素，以及这些元素如何在创立阶段之后仍然保持下去，并强调了外部环境力量对塑造企业的初始结构和这些模式的长期持续性的重要性，以此提出组织烙印的固化机制。总体来说，Stinchcombe认为组织架构和类型具备历史特征，它决定了组织结构后续发展的各种倾向。

虽然Stinchcombe主要关注焰烙印在社会技术条件层面对组织结构的影响，但是在烙印的后续研究上，学者们早已突破了对烙印内涵的原始界定，将其拓展为企业初创期或发展期所存在的经济环境、社会环境、文化环境、技术环境和制度环境等因素所产生的烙印对企业战略、经营管理、组织结构、动态能力、企业1个人绩效和可持续发展等诸多方面的影响效应。随着组织烙印研究的持续深化，烙印的内涵不断丰富，其理论边界不断延伸，一方面使研究者拓展了烙印研究的视野;另一方面使其对组织烙印缺乏统一的认知，从而不得不回归到最初的含义:组织创建时所依存的环境特征，以及创业阶段从事的业务、开展的活动及遵循的路线都会影响后续企业的决策或行为，如同孩子成长一般(Kimberly， 1979)。Marquis等(2013)在回顾了早期生物文献和Stinchcombe的论文的基础上，结合其他学者关于组织烙印的含义②，将其定义为一个过程:在一个敏感的短暂时期内，一个焦点实体反映环境突出特征，尽管在随后的时期有显著的环境变化，这些特征依然持续。

……

本书主要研究以下3个方面的内容：1.代际传承背景下创始人烙印演变的路径模型，根据烙印演变的通用模型及家族情境的不同作用，将创始人烙印演变路径分为两种情况，即烙印维持和衰退；2.代际传承背景下创始人烙印演变的影响机制，将继任者的选择、培养方式、情感承诺、组织认同及继任者接班后创始人团队的变化作为代际传承背景下创始人烙印演变的影响因素，构建“家族情境--情感承诺与组织认同--创始人烙印演变”的作用路径与关键机理，分析家族情境对创始人烙印演变的直接影响及情感承诺与角色认同的调节作用；3.创始人烙印演变对传承效果的影响，将家族企业传承效果分为传承满意度和传承绩效两个层面，并将传承满意度分为创始人、继任者、家族成员和企业员工四个维度，将传承绩效分为关系绩效和任务绩效两个维度，分析创始人烙印演变对传承效果的直接影响及外部制度与竞争环境的调节作用。