证券市场基本法律法规

第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系

8考纲要求

x知识解读

第二节公司法

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第三节合伙企业法

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第四节证券法

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第五节证券投资基金法

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第六节期货和衍生品法

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第七节证券公司监督管理条例

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第八节证券公司风险处置条例考纲要求

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章节自测

答案详解

第二章证券经营机构管理规范第一节公司治理、内部控制与合规管理

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第二节风险管理

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第三节投资者适当性管理

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第四节证券公司反洗钱和反恐怖融资工作

x考纲要求

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第五节证券公司信息技术管理

★考纲要求

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章节自测

答案详解

第三章证券公司业务规范

第一节证券经纪

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第二节证券投资咨询

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第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问x考纲要求

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第四节证券承销与保荐

x考纲要求

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……

第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定

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第三节证券市场诚信管理及禁入措施

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第四节从业人员行为规范

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答案详解

本书共分为五章，包括：证券市场基本法律法规、证券经营机构管理规范、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任、行业文化、职业道德与从业人员行为规范。本书依据全新考试大纲编写，依照章节顺序，逐步细化考试内容。每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。知识点讲解中穿插二维码资源，扩展知识面；同时，提示、链接、巧记忆模块的设置，便于考生轻松掌握知识重点。先整体，后局部；讲练结合。步步为营，扎实基础。同时提供有电脑软件、手机软件、视频课程、思维导图课件、在线题库、备考QQ群，构建个性化、高效备考空间。