高校知识产权贯标策略及实务

高校是国家创新体系的三大主体之一，是科学研究和技术开发的重要阵 地，同时也是知识产权创造、保护、运用和管理的重要主体。A 为有效解决高校知识产权管理规范化、体系化难题，规避知识产权运营管理中的潜在风险，促进知识产权运用，国家知识产权局、教育 部、中国标准化研究院组织编写了《高等学校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016），作为规范高校知识产权管理的一种创新尝试，希望以全过程管理的方式，引导高校建立有效的知识产权运营管理体系。
知识产权运营管理是高校创新管理的基础性工作和职务发明成果转化的关键环节。2020 年，教育 部、国家知识产权局、科技部发布《关于提升高等学校专利质量 促进转化运用的若干意见》（教科技〔2020〕1 号），指出要“积极贯彻《高等学校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016），形成科技创新和知识产权管理、科技成果转移转化相融合的统筹协调机制”。该意见提出到2022 年，高校知识产权全流程管理体系更加完善，并与高校科技创新体系、 科技成果转移转化体系有机融合的建设目标。2020 年 3 月国家知识产权局发布《国家知识产权试点示范高校建设工作方案（试行）》中指出：“强化知识产权全流程管理。贯彻实施《高等学校知识产权管理规范》（GB/T 33251—2016）国家标准，结合高校知识产权管理现状和需求，明确与高校战略目标相一致的知识产权工作目标，建立科学、规范、系统的知识产权管理体系，确保知识产权管理活动的适宜性和有效性。”2021 年 6 月 8 日，国家知识产权局办公室、 教育 部办公厅发布的《高校知识产权信息服务中心建设实施办法（修订）》（国知办发服字〔2021〕23 号）第十二条第四项规定，在同等条件下优先考虑已贯彻落实《高等学校知识产权管理规范》国家标准的高校。可见，国家有关部委对高校推行知识产权贯标工作还是非常积极、肯定和迫切的。
在此背景下，为实现高校知识产权建设目标，高校亟须开展知识产权贯标工作，使高校知识产权全流程管理体系更加完善，并与高校科技创新体系、科技成果转移转化体系有机融合，对于激发高校创新活力、完善知识产权运营管理体系、促进科技成果转化具有重要意义。在《高等学校知识产权管理规范》公布实施超过 5 年的时间里，从公开的报道中，可以查到包括知名院校在内的全国 50 多所高校都先后启动了贯标工作，并开展了前期诊断、培训、宣贯等工作，但“雷声大、雨点小”，截至 2022 年 3 月，全国仅有 10 余所高校通过了审核认证，而同期全国累计有 4 万多家企业通过知识产权贯标认证，可见，高校的知识产权贯标工作相对来说是严重滞后的。
当前，一些高校也有贯标的需求，但在实际操作中会遇到各种各样的难以解决的问题。比如，从学校高层管理者来说，一些高校领导对贯标工作心存疑虑，如贯标对学校有什么意义，能带来什么用处，是否像高校教学审核评估那样翻天覆地地牵涉整个学校领导和院系太多的时间和太大的精力，如果这些思想认识问题无法解决，校领导就难以下定决心开展贯标工作；从学校中层部门领导来说，如校科研处有贯标的想法或者上级知识产权管理部门动员高校开展贯标工作，但管理部门不了解有关贯标的流程、费用、运行、监审等实际操作
问题，身边也几乎无人或无服务机构能完整地给予解答，那么高校感到有心无力，此项工作也就不了了之；还有一些已经启动贯标的高校，在实际推动运行过程中，会遇到部门职责分配、选择知识产权服务支撑机构、部门院系抵触、工作不配合、领导职务变动及条款理解不到位等一系列现实问题，致使贯标认证工作步履蹒跚，难以进入现场审核认证阶段，导致证书无法获批。
因此，广大高校、知识产权辅导机构、认证机构人员都迫切需要一部能够指导高校知识产权贯标实践、解决高校贯标遇到的实际问题和引导辅导机构顺利开展贯标辅导工作的著作，消除高校、辅导机构、认证机构三者之间角色定位、思维定式的认知偏差，达到彼此间信息共享、顺利沟通、共同完成贯标认证的目标，推动高校知识产权贯标工作的顺利执行，为我国的知识产权强国建设事业做出贡献。
目前关于高校知识产权贯标的专著、论文等研究成果较少，有些仅涉及《高等学校知识产权管理规范》本身的条款解读，或侧重于分析高校知识产权管理的现状及困境，忽略了高校与贯标辅导机构、认证机构之间的信息互动不畅和信息不对称障碍，没有分析高校在贯标过程中遇到的问题和疑惑，更没有具有可操作性的实务流程指导。因此，《高校知识产权贯标策略及实务》一书，不仅可以解决高校开展贯标过程中的标准理解与贯彻实施之间顺利衔接的理论问题，还通过标准的解读、案例的生动阐述、实务操作流程问答等为高校顺利开展知识产权贯标工作提供实践指导，具有重要的理论和现实意义。

本书以解决高校贯标实际问题为宗旨，对高校实施知识产权贯标的背景、意义、作用、路径、预期目的、标准条款难点把握等进行系统论述，解答了贯标费用、贯标流程、制度建设等实际操作问题；采用高校知识产权案例进行解读和诠释，方便读者理解。 

付坤，男，汉族，河南夏邑人，研究生学历，就职于商丘师范学院，知识产权师、律师、会计师，河南省高校知识产权运营管理中心、河南省知识产权信息公共服务网点负责人，河南省知识产权研究会会员。主持相关课题5项、横向项目4项，发表论文6篇。

李建伟，男，汉族，河南洛阳人，研究生学历，知产（北京）认证服务有限公司战略研究部部长，专利代理师、知识产权师、IPMS注册审核员，河南省知识产权高层次人才，河南省知识产权研究会副会长。参与和承担国家、省知识产权软科学课题14项。

乔冠宇，女，汉族，河南郑州人，知识产权师，郑州市金水区“金标准”人才，河南省中小学知识产权普及教育讲师，国家知识产权创意产业试点园区WIPO·TISC高级文献员。参与和承担省知识产权软科学课题5项。

第一章 高校知识产权工作现状及实施贯标的意义

第一节 现阶段高校知识产权工作现状与挑战

一、高校知识产权创造现状与挑战

二、高校知识产权管理现状与挑战

三、高校知识产权运用现状与挑战

四、高校知识产权保护现状与挑战

第二节 高校知识产权贯标的意义

一、贯标能促使科技创新回归初心

二、贯标能促进科技成果转移转化

三、贯标可建立高校知识产权管理体系

四、贯标可为高校规避知识产权相关风险

五、贯标可培养复合型知识产权运营人才团队

第二章 高校知识产权贯标的实施策略与关键点

第一节 高校知识产权贯标顺利启动的“三要素”策略

一、“天时”策略——高校开展贯标工作正当时

二、“地利”策略——协调整合好高校各类知识产权资源

三、“人和”策略——积极主动沟通取得校领导支持 II

高校知识产权贯标策略及实务

第二节 采用重点突破、循序渐进的策略

第三节 贯标辅导机构的选择策略

第四节 高校知识产权贯标的关键点

一、高校知识产权贯标的条件

二、高校知识产权贯标的重点

三、高校知识产权贯标的难点

四、高校知识产权贯标的风险点

第三章 高校知识产权贯标的操作流程

第一节 贯标实施过程中高等院校操作流程

一、高校贯标总体流程

二、高校贯标流程主要环节示意图

第二节 高校贯标需要给认证机构提交的材料

一、“申请包”的内容

二、高校知识产权管理体系认证申请书的填写

三、高校程序制度文件的制定

四、高校知识产权管理体系标准条款的理解

五、知识产权管理职责分解

第三节 贯标实施过程中认证机构操作流程

一、审核的启动

二、审核活动的准备

三、审核活动的实施

四、审核报告的编制和分发

五、审核的完成

六、审核后续活动的实施 III

第四章 《高等学校知识产权管理规范》标准解读及案例

第一节 文件管理

一、文件类型

二、文件控制

第二节 组织管理

一、校长

二、管理委员会

三、管理机构

四、服务支撑机构

五、学院（系）

六、知识产权顾问

第三节 资源管理

一、人力资源

二、财务资源

三、资源保障

四、基础设施

五、信息资源

第四节 知识产权获取

一、自然科学类科研项目

二、人文社会科学类科研项目

三、其他

第五节 知识产权运用

一、分级管理

二、策划推广

三、许可和转让

四、作价投资 IV

高校知识产权贯标策略及实务

第六节 知识产权保护

一、合同管理

二、风险管理

第七节 检查和改进

一、检查监督

二、绩效评价

三、改进提高

第五章 《高等学校知识产权管理规范》问答

第一节 贯彻实施类问答

一、政策法规方面

二、操作流程方面

三、条款理解方面

第二节 高校知识产权贯标认证机构问答

一、我国高校知识产权贯标认证机构有哪些

二、如何查询知识产权贯标认证机构资质

三、做过高校知识产权贯标认证的认证机构

四、我国哪些高校通过知识产权贯标认证

五、高校知识产权贯标认证机构审核的基本方法

第三节 高校知识产权运营类问答

一、专利申请前评估制度如何落实

二、高校在专利运营过程中如何对现有专利进行分级管理

三、如何在校企结合中体现专利转化等指标

四、高校通过贯标是否就可以迅速提高高校的专利转化效果

第四节 高校监督审核常见问题解答

一、什么是监督审核

二、高校为什么要做监督审核

三、认证机构什么时候通知高校进行监督审核

四、监督审核的流程有哪些

五、监督审核中高校需要提交哪些材料

六、监督审核的现场审核的安排有哪些

七、监督审核是否需要辅导机构参与

八、高校贯标证书变更流程

九、什么时候开具监督审核费用的发票

十、监督审核与初审有什么不同

十一、现场审核完成后什么时候颁发认证证书

参考文献

附 录

附录一 高等学校知识产权管理规范（GB/T 33251—2016）

附录二 知识产权管理体系认证合同

附录三 教育部 国家知识产权局 科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见（教科技〔2020〕1 号）

附录四 国家知识产权试点示范高校建设工作方案（试行）

本书以解诀高校贯标实际问题为宗旨，对高校实施知识产权贯标的背景、意义、作用、路径、预期目的、标准条款难点把握、操作流程等进行系统论述，解答了贯标费用、贯标流程、制度建设等实际操作问题，并用高校知识产权案例进行解读和诠释，倡导高校应成立自上而下的知识产权管理机制和体系，在学校层面设立知识产权管理委员会，在自然和人文学科、课题组中设立知识产权专员，从人力资源管理、学生管理、财务管理等方面进行全面的规范管理，特别是提出在科技创新的选题、立项、实施、结题、成果转化等过程，进行科研成果立项前情报分析、专利侵权规避、专利布局、专利分级管理、中期专利许可转让备案、后期技术改进权属、预期收益约定等方面进行全流程的风险把控，并借鉴了ISO质量管理体系等成功的标准化管理体系的过程管理方式，将知识产权目标进行分解、检查、绩效评价和评估改进，继而从角色定位和法律责任方面厘清学校、院系、知识产权服务机构、发明人的权益关系，通过系统的知识产权管理程序和制度文件，规范高校知识产权管理和运营行为，最大限度地规避高校职务发明成果运营过程中可能出现的各类法律风险，从而提高高校科技创新能力，促进科技创新成果的价值实现。