新型城镇化下中国城镇水务管理体制和运行机制研究

周耀东,安徽芜湖人 ( 1969-) ，经济学博士，博士生导师，北京交通大学经济管理学院副院长，经济学教授，中国铁道学会经济委员会主任委员、北京市统计学会理事。在教育教学领域，长期从事本研经济学基础教学工作，致力于学院人才培养和教育教学改革工作。2019-2021连续三年获北京市普通高校优秀本科毕业设计 ( 论文 ) 指导教师称号。在科研领域，主要研究方向是产业组织和公共政策、交通环境外部性以及城市交通公共政策评估。在《管理世界》、《中国工业经济》、《中国软科学》、Journal of Institutional and Theoretical Economics等国内外优秀期刊发表论文50余篇，多篇被《人大复印报刊资料》全文检索。出版专著2部，合著5部，译著1部。主持多项国家科技部支撑项目，承担了国家自然科学□□、国家社会科学□□及省部级项目课题。

第 1 章 导 论

1.1　研究背景、问题和意义

1.1.1　研究背景和问题

1.1.2　研究意义

1.2　相关的基本概念

1.2.1　水系统和用水活动

1.2.2　涉水的管理活动及其争议

1.2.3　关于城市水务的公共性质争议

1.3　文献观点

1.4　研究思路、研究方法和技术路线

1.4.1　研究思路

1.4.2　研究方法

1.4.3　技术路线图

1.4.4　本书主要安排

1.4.5　创新点

第 2 章 城镇水务基本特征、模式和国际经验

2.1　水务服务的基本特征

2.1.1　水务的技术特征

2.1.2　水务活动的市场特征

2.2　运行和管理模式研究

2.2.1　城镇水务运行机制的选择

2.2.2　城镇水务管理模式的选择

2.3 国际经验和借鉴

2.3.1　几个样本国家的水务管理和运行机制

2.3.2　城市水务管理和运行机制的国际比较

2.3.3　对我国水务管理的启示

2.4　本章小结

第 3 章 我国城镇水务发展现状、格□和特征

3.1　城镇供水发展状况和特征

3.2　城镇排水和污水处理的发展状况和特征

3.3　城镇水务基础设施投资发展状况

3.4　城镇水务市场发展状况

3.4.1　水务的纵向市场结构

3.4.2　工程项目建设市场

3.4.3　本地产品和服务市场

3.4.4　附加品市场

3.5　本章小结

第 4 章 中国城镇水务体制演□的基本逻辑

4.1　水务体制改革的演□特征和现状

4.1.1　城市水务服务的传统体制

4.1.2　改革切入点和历程

4.1.3　关键性的制度改革

4.1.4　运营和管理体制的特征和现状

4.2　主要矛盾和问题

4.2.1 市场化改革

4.2.2　放松进入

4.2.3　水价改革

4.2.4　融资和经营模式

4.2.5　普遍服务的内涵和实现

4.2.6　综合一体化管理体制改革

4.3 本章小结

第 5 章 水务市场的分割：微观与宏观

5.1　微观部门：企业的目标与盈利激励

5.1.1　单一目标下企业的盈利激励

5.1.2　双重目标下企业的盈利激励

5.1.3　多目标下企业的盈利激励

5.2 新型城镇化下水务企业市场化的影响机制

5.2.1　市场化对水务企业效率的影响机理

5.2.2　市场化对社会福利的影响机理

5.3　宏观管理部门：多部门下的“掣肘效应”

5.3.1　涉水企业管理部门职责分工

5.3.2　完全信息条件下宏观部门目标实现条件

5.3.3　不完全信息条件下宏观部门目标实现条件

5.4　新型城镇化下水务管理体制改革的影响机制

5.4.1　水务一体化改革对行业生产效率的影响机制

5.4.2　水务一体化改革对社会福利的影响机制

5.5　本章小结

第 6 章 城镇水务效率与福利的指标估算

6.1　水务企业全要素生产率估算

6.1.1 全要素生产率估算方法

6.1.2 水务企业全要素生产率模型的构建

6.1.3 数据处理和指标选择

6.1.4 估算结果

6.2 水务行业DEA效率测算

6.2.1　DEA模型

6.2.2 □量选择与数据来源

6.2.3 水务行业传统DEA效率测算

6.2.4　质量调整的DEA效率测算

6.3　水务行业福利损失的估算

6.3.1　新型城镇化下我国水务行业的福利损失

6.3.2 福利损失的估计

6.3.3　估算结果

6.4 本章小结

第 7 章 运行机制市场化与水务部门绩效

7.1　水务企业运行机制改革

7.1.1　水务企业改革的类型与历程

7.1.2　资本异质性的研究基础

7.2　外资进入对水务企业产业绩效的影响

7.2.1　实证方法

7.2.2　实证分析结果

7.2.3　稳健性检验

7.2.4　小结

7.3　资本异质性对水务企业产业绩效的影响

7.3.1　企业的成本效率估计

7.3.2　资本进入的产出影响

7.3.3　小结

7.4　本章小结

第 8 章 水价改革与水务市场

8.1　水价制度与改革

8.1.1　水价改革的沿革和发展

8.1.2　水价改革影响的文献研究

8.1.3　城市居民生活用水价格政策

8.2　阶梯性水价对居民用水需求的影响

8.2.1　影响因素的估计模型

8.2.2　样本数据和指标选择

8.2.3　检验和实证分析

8.2.4　小结

8.3　水价改革对水务企业生产效率的影响

8.3.1　数据处理与指标选择

8.3.2　模型构建

8.3.3　实证分析和检验

8.3.4　小结

8.4　水价改革对水务行业福利损失的影响

8.4.1　数据处理与指标选择

8.4.2　模型构建

8.4.3　实证分析和检验

8.4.4　小结

8.5　本章小结

第 9 章 水务综合一体化管理改革的有效性评估

9.1　水务综合一体化管理改革

9.1.1　水务管理体制改革历程

9.1.2　已有文献研究

9.2　综合一体化改革对城市供水效率的实证分析

9.2.1　研究设计

9.2.2　基准回归

9.2.3　稳健性检验

9.2.4　异质性分析

9.2.5 小结

9.3　综合一体化改革对福利损失影响的实证研究

9.3.1　研究设计

9.3.2　基准回归

9.3.3　稳健性检验

9.3.4　异质性分析

9.3.5　小结

9.4　本章小结

第 10 章 深化我国城镇水务管理体制改革思路

10.1 主要研究结论

10.2　改革目标和可能的思路

10.2.1　改革目标

10.2.2　可能的思路

10.3　改革的政策建议

10.3.1　完善宏观管理的协调机制

10.3.2　明确市场竞争的层次、程度和范围

10.3.3　识别和防范公共项目的风险

10.3.4　维护企业的可持续性运营

参考文献

历时多年的国家社科□□项目《新型城镇化下中国城镇水务管理体制和运行机制研究》终于成稿付梓。这个项目于2016年立项，2020年12月结题。2004年博士后出站后，本来计划是沿着城市公用事业改革的线路图，深入到某一个具体行业做一些实际的研究。2005年机缘巧合，做了城市水务改革研究，并且一直延续到2015年前后，期间和当时的国家住房和城乡建设部（以下简称住建部）、水利部均有很多合作，有了很多的想法和思路。2016年获得国家社科□□一般项目的资助后，计划将这些研究成果以更加正式的专著体现出来，如今终于有了一个结果。

城市公用事业的改革一直伴随着我国城市化进程不断深入，从20世纪80年代后开启的这项改革走到现在，期间有很多成功的经验，也有很多深刻的教训。作为改革中最“难啃”的骨头，经过多年的发展，也已取得了巨大的成就。城市公用事业的覆盖率、普及率以及居民的获得感均有很大提高，人们不再担心缺水、缺电、缺气，人们越来越关心自来水的品质、燃气的杂质、高峰用电等问题。中国的公用事业逐步走出了一条具有中国特色的路子，但现实问题也是复杂的，从宏观管理到中观的行业监管，再到微观的企业再造，无一例外均体现出对中国式改革道路的艰辛探索和渐进认知。

本项目以中国水务部门市场化改革为线索，在梳理文献和数据的基础上，系统整理并分析了中国水务部门在城镇化快速发展阶段形成的市场格□、制度安排以及改革绩效，研究了在多目标情景下水务部门由于目标“掣肘”效应导致的市场分割，实证验证了市场化改革（放松进入、价格改革和一体化制度改革）对水务企业的效率、产业绩效、社会福利等影响，提出了我国水务部门改革的目标模式和路径。

本书以中国水务部门市场化改革为线索，在梳理文献和数据分析的基础上，分析了中国水务部门在城镇化快速发展阶段形成的市场格局、制度安排以及改革绩效，研究了在多目标情景下水务部门由于目标“掣肘”效应导致的市场分割，实证分析了市场化改革(放松进入、价格改革和一体化制度改革)对水务企业的效率、产业绩效、质量等影响，提出了我国水务部门改革的目标模式和路径。