中国证券业高质量发展论文集(2023)

中国特色证券行业文化建设

战行新发展理念 建设中国特色证券行业文化

厚植文化，书写高质量发展新篇章

党建引领 文化聚合 奋力谱写高质量发展新篇章

“文”以载道，“行”稳致远——以“行”文化体系为抓手，激活高质量发展动力

厚植文化底蕴，坚守初心使命，凝聚新一轮高质量发展的磅碡力量

牢记使命，守正创新——开启湘财证券文化建设新征程

党建引领明方向，文化赋能聚力量——粤开证券“五个融合”推动企业高质量发展

以文化促管理 以创新致卓越——华兴证券建设企业文化探索实践

传承发展，以文化建设夯实本土市场长青根基

汇通全球，文化共创——汇丰前海证券文化建设发展之路

以高质量党建推动行业高质量发展

证券行业落实文化建设十要素情况调研报告

关于建设中国特色证券行业文化的调研报告

资本市场基础制度建设

中美上市公司结构变化及所反映经济发展特征的比较研究

ESG与上市公司高质量发展关系研究

我国证券行业场外衍生品市场发展的问题与思考

场外金融衍生品市场监管政策国际比较研究

欧盟场外衍生品监管立法分析与经验借鉴研究

场外市场第三方估值体系研究

美国金融业监管局（FINRA）报告卡制度对我国场外业务交易报告库

数据质量管理与服务机制建设的启示

资产证券化管理人的民事责任及风险防范研究

债券虚假陈述中介机构民事法律责任研究

投资者适当性管理制度机制优化研究

我国证券仲裁试点的若干问题探究——以投资者保护为中心

上市公司并购重组中的投资者保护与教育研究

证券投资咨询机构投资者权益保护调研报告

区域一体化战略下融资结构与融资效率研究

浅析自律措施的创设和实施边界

证券行业增值税制度完善研究

证券行业监管沙盒机制构建和应用场景实践研究

证券投资咨询行业不当维权调查研究报告

提升信用评级质量 推动评级行业高质量发展研究

信托视角下基础设施REITs治理机制的完善研究

证券业高质量创新发展

强化金融科技赋能 打造证券公司高质量发展新引擎

围绕服务实体经济和客户需求，打造全链条能力的高质量证券公司

服务人民美好生活，建设高质量财富管理机构

服务实体经济 践行另类投行 促进高质量发展

发挥比较优势 打造一流北交所特色券商

弘扬新风 激荡活力 走具有财信证券特色的精品券商之路

新时期下证券经营机构高质量发展的路径选择

回归金融本源，服务实体经济，促进证券公司高质量发展

提升细分领域专业能力构建公司差异化、特色化发展新格局

立足新起点，瑞信助力中国资本市场高质量发展新征程

中小券商“特色、强项、专长、精品”差异化发展研究

提升证券公司财富管理买方中介能力建设研究

证券公司场外衍生品业务发展研究

证券公司场外业务风险监测的国际经验比较研究

发挥柜台市场功能 规范证券公司金融产品代销业务研究

权益类场外衍生品风险画像及管控机制研究

提升证券公司风险管理水平，推动跨境业务高质量发展

美国量化宽松退出对我国证券公司跨境业务的影响分析研究

助力“双碳”目标下证券业绿色金融发展战略思考批

ESG推动上市证券公司高质量发展研究

证券经营机构风险监测、预警与处置机制初探

证券公司投资银行业务合规风险管理调研报告

加强廉洁从业建设 营造风清气正执业环境

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》实施情况评估报告

拥抱新媒体变化构建声誉风险主动管理“闭环”——新媒体环境下证券经营机构声誉风险管理研究

证券行业数据应用合规问题研究

证券公司开展投资者教育的专业性、通俗性与针对性实践分析

2019-2021年证券公司涉诉情况调研报告

证券公司涉刑案件防控实证研究

数字化转型与金融科技运用

科技赋能 数据驱动 全面深化证券公司数字化转型

健全证券公司信息技术制度体系研究

证券经营机构数字化运营探索与实践

区块链在证券行业数据挖掘治理及安全共享的应用研究

证券公司资产证券化业务数字化建设实践与思考

融资融券业务风险管控智能化研究

科技赋能证券公司零售业务数字化转型

证券行业金融科技系统高效能交付体系构建研究

证券业网点数字化建设研究

证券公司信用风险智能预警技术应用研究

知识图谱在证券行业合规风控方向的应用研究——在反洗钱监测分析和集团派系识别中的探索与实践

基于大数据和人工智能的信用债违约预警研究

机器学习在投资组合风险控制中的应用研究

金融科技助力投资者保护研究

金融科技发展背景下中老年投资者保护研究

面向个人客户信息保护的数据安全治理体系研究

智能中台在证券行业客户服务领域的研究与实践

人工分析与系统监控相结合有效管控客户异常行为研究

量化交易精益管理探索

中国证券业协会作为行业自律组织高度重视行业研究，多年来认真履行《证券法》第9章第176条赋予的“组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究”的重要职责，积极组织证券业开展研究，并将优秀成果通过协会刊物《中国证券》《传导》刊登。

《中国证券业高质量发展论文集（2023）》收录了这两种刊物2022年的研究成果，集中展示了证券行业研究成果，促进证券行业研究与交流，推动资本市场和证券业高质量发展，为业内人士提供参考。具体分为以下几个部分：证券行业文化建设、推进资本市场基础制度建设、证券经营机构高质量创新发展等。