证券风险防控与专项合规研究 陈长明，隆文明，李俊灏著 汕头大学出版社

图书标准信息

• 作者 李俊灏 著；陈长明；隆文明
• 出版社 汕头大学出版社
• 出版时间 2022-12
• 版次 1
• ISBN 9787565848261
• 定价 88.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 页数 225页
• 字数 99.999千字

【内容简介】

书稿是证券风险控和证券公司合规管理方面
的著作，可供相关从业人员或研究者参。全书分
为证券风险控篇、证券公司台规篇、实
例分析篇，包括证券理论基础，证券公司风险及其
规避，证券发行、交易与上市规制，私募投资
风险及监管，证券法律业务及律师作
用机制，证券公司合规管理体系的构建与评估，律
师在证券公司合规中的价值，案例分析等内容。书
稿结合相关法律法规，全面分析了如
何控证券风险，并探讨了我国证券公司的台规管
理。

【目录】

证券风险防控篇  章  证券理论基础    节  证券的基本内涵    第二节  证券市场的相关认知    第三节  证券市场主体  第二章  证券公司风险及规避    节  证券公司风险的形成与类型    第二节  证券公司风险度量指标与方法    第三节  证券公司风险规避策略  第三章  证券发行、交易与上市规制    节  证券发行的重要规制及制度变革    第二节  证券交易风险规制及制度创新    第三节  证券上市的重要规制  第四章  私募投资基金风险及监管    节  私募基金概述    第二节  私募证券投资基金监管制度的优化    第三节  私募股权投资基金风险预测与治理  第五章  证券法律业务及律师作用机制    节  证券法律业务概述    第二节  证券法律业务的基本业务规范    第三节  律师角色对资产证券化的影响证券公司合规篇  第六章  证券公司合规管理概述    节  合规相关概念界定    第二节  合规管理的基本理念与原则    第三节  证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点  第七章  证券公司合规管理体系的构建与评估    节  证券公司合规管理组织体系的构建    第二节  证券公司专项合规管理制度的建立    第三节  证券公司合规管理的有效性评估  第八章  律师在证券公司合规中的价值    节  打造合规计划，设计合规管理体系    第二节  开展合规调查，担任合规监管人    第三节  识别与防控公司法律风险实例分析篇  案例一：百慕大投资基金监管法律制度  案例二：光大证券公司风险管理体系的优化参考文献
作者介绍
陈长明，男，湖南茶陵人，一级律师，教授，国家“双千计划”人才，先后在西南政法学院、中国人民大学、美国加州大学、清华大学接受教育，现服务于湖南工业大学。主要作品有专著《债权法重述》《我国公益信托事业的法制化研究》《股权激励对我国大众创业万众创新政策的影响研究》《社会保险理论与实务》及论文几十篇。
序言