R & D经费配置对创新绩效的影响研究--基于时滞和创新环境系统视角

R&D经费的科学增量以及配置优化问题是我国科技创新的首要和关键问题。本书在构建创新环境系统、识别关键因素基础上，构建了集效率测度、预测及R&D经费配置结构优化为一体的综合模型，并以高技术产业总体及医药制造业、医疗器械产业为例进行验证，解决了R&D经费投入的科学增量的计算依据问题。本书率先引入稀疏Group Lasso方法，实现了该方法从理论研究到实际应用的跨越，为小样本高维数据的降维处理提供了借鉴。本书首次尝试将国家区域战略发展规划纳入区域创新环境系统，实现了战略规划的文本量化和实证研究；同时，拓展了现有时滞研究，将其从单纯的投入产出视角拓展至创新环境及创新环境与R&D经费配置结构交互作用的时滞效应研究。本书将R&D经费配置优化从国家整体层面深化到区域、产业以及资金来源结构（政府资金和企业资金）交互配置的多维度研究，研究成果对相关产业政策的制定具有重要参考价值。

1．1研究背景1．1．1现实背景(1)科技创新是创新型国家建设的核心创新型国家是指那些将科技创新作为基本战略，以技术创新为经济社会发展核心驱动力、大幅度提高科技创新能力，形成日益强大竞争优势的国家。早在2006年，时任总书记胡锦涛就提出了2020年建成创新型国家的目标，实现R&D投入强度(1t&D支出／GDF’)达到2％以上、科技进步贡献率70％以上、对外技术依存度30％~2下的目标。“十三五”以来，随着创新水平的不断发展进步，我国在科技创新方面取得了卓越的成果，科技创新在党和国家全局中的地位也日益重要，逐渐成为建设创新型国家的核心。科技创新是当前和未来我国长期发展的重要战略核心。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》(以下简称《纲要》)的指导思想明确指出“坚持创新是引领发展的第一动力，把创新摆在国家发展全局的核心位置，以深入实施创新驱动发展战略、支撑供给侧结构性改革为主线，全面深化科技体制改革，大力推进以科技创新为核心的全面创新”。《纲要》还针对一些科技创新指标提出了2020年的目标值，例如，综合创新能力需要从2015年的世界第18位上升至第15位，R&D投入强度要达到2．5％等。以上种种表明：科技创新是国家发展的核心动力，以原始创新和重大创新为代表的科技创新是建设创新型国家的必然要求，为此，我国必须提高自主创新能力，通过科技创新取得突破性发展，调整产业结构，真正摆脱粗放型经济增长方式，走集约化发展道路。(2)R&D经费投入是自主创新的重要保证诺贝尔经济学奖得主舒尔茨研究发现，美国战后农业生产的增长中物质资本积累的贡献率仅为20％，其余80％出自科学技术进步。科技进步需要大量的资金投入，国家创新能力是在长期内一个国家生产和商业化新技术的能力，从表面上看国家创新能力的差异，90％取决于R&D费用的投入(Chandler，1977)．R&D经费投入规模和投入强度是衡量一个国家和地区科技实力和科技进步的重要指标。①我国R&D经费支出总量持续增长随着“十三五”规划的实施，我国对R&D经费的投入力度不断加大，到2015年我国R&D经费内部支出达到14220亿元，投入强度为2．1％，2016年为15676．7亿元，比2015年增加1456．7亿元，同比增长10．6％，R&D研发强度达到2．1l％，具体数据如表1—1。.....