化工领域专利申请文件撰写与电子申请

熊远钦，湖南大学化学化工学院（退休），副教授。1981.12毕业于湖南大学化学化工学院有机化工专业，1982.1-1985.11在原机械部第三砂轮厂从事磨具胶黏剂的开发应用研究，1985.12-2002.1在湖南轻工研究院从事表面活性剂和日化产品的开发研究，2002.2-2019.5在湖南大学化学化工学院从事化学化工专业课程的教学以及功能高分子科学研究，2019.6起退休。在进行科研项目开发及与外单位的技术合作中，撰写和申请了几十项中国发明专利，特别是退休后的几年里，为供职企业自主申请了近20项中国专利。概略统计，撰写的专利申请文件授权率约为2/3。

第1章 中国专利体系及法规简介

1.1 中国专利体系 2

1.1.1 国家层级的管理机构和职责 2

1.1.2 中国专利法律法规体系的建立 4

1.2 专利权的性质、特点、主体及取得条件 8

1.2.1 专利权的性质和特点 9

1.2.2 专利权的主体 11

1.2.3 专利权的取得条件 14

1.3 申请专利的益处和一般注意事项 15

1.3.1 申请专利的益处 15

1.3.2 申请专利的一般注意事项 15

1.4 专利实施的特别许可 18

1.4.1专利的开放许可及实施许可中的相关术语 18

1.4.2 专利的开放许可及实施许可中的注意要点 19

1.4.3 专利的开放许可及实施许可的合同条款 19

第2章 中国专利的申请渠道和流程

2.1 国家专利局及其代办处渠道 22

2.1.1 国家专利局 22

2.1.2 国家专利局各地方代办处 23

2.1.3 中国专利申请的基本流程 24

2.1.4 中国专利的审批 24

2.1.5 专利权的维持、终止及无效 28

2.2 商业化的专利代理渠道 29

2.2.1 与专利代理机构商的洽商 30

2.2.2 专利申请技术内涵的交流（技术交底书） 31

2.2.3 专利申请文件的撰写和准备 31

2.2.4 客户确认后提交 32

2.3 企业法人或自然人的电子DIY申请 33

2.3.1 关于专利电子申请的规定 33

2.3.2 专利电子DIY申请新用户的注册 35

2.3.3 历史用户的信息补录 48

2.3.4 电子申请文件的编辑 49

2.3.5 提交申请文件并接收回执 53

2.3.6 提交证明文件 54

2.3.7 专利申请费用的交缴及减免 55

2.4 DIY电子申请文件上传的注意事项 56

第3章 化工领域专利申请文件的撰写案例及技巧

3.1 国家专利局规定的申请文件简介 58

3.2 专利申请文件的撰写案例简析 59

3.2.1 发明专利申请文件的撰写案例 60

3.2.2 实用新型专利的撰写案例 68

3.2.3 外观设计专利的撰写案例 73

3.3 专利申请文件的撰写技巧 75

3.3.1 在线填写发明请求书的技巧 75

3.3.2 发明专利申请文件的撰写技巧 76

3.3.3 实用新型专利的撰写技巧 94

3.3.4 外观设计专利的撰写技巧 94

3.4 撰写专利申请文件的注意事项 95

3.4.1 撰写发明专利申请文件的注意事项 95

3.4.2 撰写实用新型专利申请文件的注意事项 97

3.4.3 撰写外观设计专利申请文件的注意事项 99

第4章 专利申请文件的DIY提交

4.1 发明专利申请文件的DIY提交 102

4.1.1 发明专利申请文件的在线编写 102

4.1.2 发明专利申请文件Word版的编写 105

4.1.3 化工领域专利申请文件的DIY提交 106

4.2 实用新型和外观设计专利申请文件的DIY提交 108

4.2.1实用新型专利申请文件的DIY提交 108

4.2.2 外观设计专利申请文件的DIY提交 117

4.3 专利申请文件DIY提交后的主动补正 126

4.3.1 专利申请文件补正书的编写 129

4.3.2 编写专利申请文件补正书的注意事项 130

第5章 申请文件的补正及审查意见的回复

5.1 申请文件的补正 132

5.1.1 发明专利申请文件的补正 132

5.1.2 实用新型和外观设计专利申请文件的补正 133

5.2 对一审意见的答复 134

5.2.1 实质性审查引用的主要法律条款 134

5.2.2 一审意见的通常要点 136

5.2.3 对“新颖性”质疑的陈述 143

5.2.4 对“创造性”质疑的陈述 144

5.2.5 对“公开充分”质疑的陈述 146

5.2.6 对“显而易见”“常规技术手段”质疑的陈述 147

5.3 对发明专利驳回意见的申请复审 149

5.3.1 发明专利被多次实审驳回后的复审申请 149

5.3.2 发明专利申请复审后的准备事项 150

5.4 历经初审复审全流程的发明专利申请过程解析 151

5.4.1 发明专利申请全流程的交流文档节选 151

5.4.2 复审过程简析 171

附录

参考文献

1.1中国专利体系

专利，来源于拉丁语litterae patentes，意思是指专有的权利和利益。

专利证书一般是由政府机关或者代表若干国家的区域性组织，根据其专利申请条件进行审查，通过后颁发的一种文件。这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定时期内赋予这样一种法律状态，即获得专利的发明创造在一般情况下他人只有经专利权人许可才能予以实施（包括制造、使用、销售和进口等），专利保护有时间和地域的限制。

专利权是指一项发明创造向国家或地区审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定时间内对该项发明创造享有的专有权。专利权仅在该国家或地区的法律管辖范围内有效，对其他国家没有约束力。专利权属于知识产权的一种，我国对知识产权的界定范围包括著作（论文、书著及书画作品等公开出版物，计算机程序及软件包）、商标、专利、原产地地理标志、集成电路布图设计等。因此专利权也具有知识产权的特征，即时间性、地域性、无体性、专有性。

1.1.1国家层级的管理机构和职责

国家知识产权局是由国家市场监督管理总局管理的国家局，行政级别为副部级。负责保护知识产权工作，推动知识产权保护体系建设，负责商标、专利、原产地地理标志的注册登记和行政裁决，指导商标、专利的执法工作等。国家知识产权局贯彻落实党中央关于知识产权工作的方针政策和决策部署，在履行职责的过程中坚持和加强党对知识产权工作的集中统一领导。其主要职责有：

①负责拟订和组织实施国家知识产权战略；拟订加强知识产权强国建设的重大方针政策和发展规划；拟订和实施强化知识产权创造、保护和运用的管理政策和制度。

②负责保护知识产权，拟订严格保护商标、专利、原产地地理标志、集成电路布图设计等知识产权的制度并组织实施；组织起草相关法律法规的草案；拟订部门规章并监督实施；研究鼓励新领域、新业态、新模式创新的知识产权保护、管理和服务政策；研究提出知识产权保护体系的建设方案并组织实施，推动建设知识产权的保护体系；负责指导商标、专利的执法工作；指导地方知识产权的争议处理、维权援助和纠纷调处。

③负责促进知识产权的运用，拟订知识产权运用和规范交易的政策，促进知识产权的转移转化；规范知识产权无形资产的评估工作；负责专利强制许可的相关工作；制定知识产权中介服务发展与监管的政策措施。

④负责知识产权的审查注册登记和行政裁决；实施商标注册、专利审查、集成电路布图设计的登记；负责商标、专利、集成电路布图设计的复审和无效等行政裁决；拟订原产地地理标志统一的认定制度并组织实施。

⑤负责建立知识产权公共服务体系；建设便企利民、互联互通的全国知识产权信息公共服务平台；推动商标、专利等知识产权信息的传播利用。

⑥负责统筹协调涉外知识产权事宜；拟订知识产权涉外工作的政策，按分工开展对外知识产权的谈判；开展知识产权工作的国际联络、合作与交流活动。

⑦完成党中央、国务院交办的其他任务。

⑧ 职能转变。

a.进一步整合资源、优化流程；有效利用信息化手段，缩短知识产权注册登记的时间，提升服务便利化水平，提高审查质量和效率。

b.进一步放宽知识产权服务业的准入，扩大专利代理领域的开放，放宽对专利代理机构股东或合伙人的条件限制。

c.加快建设知识产权信息公共服务平台；汇集全球知识产权信息，按产业领域加强专利导航，为创业创新提供便捷的查询、咨询等服务；实现信息免费或低成本开放，提高全社会知识产权的保护和风险防范意识。

本书从中国的专利体系及法规、申请渠道和流程、申请文件撰写案例及技巧、专利申请文件提交、申请文件的补正及审查意见的回复共5个方面，对化学化工领域专利文件的撰写及网上自主申请事项进行了讲解。本书以编著者的实践经验和教训，紧扣“自主申请”和“回复审查意见的陈述”两大主旨要素，以区别于专利审查员和代理人的培训类图书，给自主申请专利人员提供了新颖的参考和借鉴。