知识产权服务与专利质量提升

自2008 年国家知识产权战略实施以来, 我国的专利申请量和授权量持续快速增长。截至2021 年, 我国发明专利申请量连续11 年稳居世界首位,我国已成为名副其实的知识产权数量大国。然而, 我国的知识产权发展还存在质量不高、结构不合理、转化率偏低等问题。提高知识产权质量、促进知识产权与产业深度融合, 已经成为新发展阶段下的当务之急。为此,
国家先后出台了《知识产权强国建设纲要(2021—2035 年) 》《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》等重要文件, 提出进入新发展阶段, 推动高质量发展是保持经济持续健康发展的必然要求, 知识产权作为国家发展战略性资源和国际竞争力核心要素的作用更加凸显。坚持高质量发展方向不动摇, 加快推动知识产权工作由追求数量向提高质量转变, 以推动高质
量发展为主题, 打通知识产权创造、运用、保护、管理和服务全链条。
知识产权服务作为“全链条” 中的重要一环, 对知识产权创造、运用、保护和管理发挥着基础保障和信息支撑的关键作用。发展知识产权服务业对于加快知识产权的有效转化与运营、充分发挥知识产权在经济社会发展中的创新驱动作用、提升企业的自主创新能力和创新体系建设、提高经济发展的质量和效益、推动产业结构调整和经济增长方式转变, 以及提高国
家和地区的国际竞争力都具有举足轻重的战略意义。在此背景下, 探讨如何从知识产权服务角度促进我国专利高质量发展, 特别是知识产权服务的人才、行为、政策等要素如何对专利质量产生影响等内在机制问题, 具重要的理论价值和迫切的现实意义。

本书以我国专利质量提升为目标, 以知识产权服务为主线, 在系统地梳理了国内外学术前沿文献基础上, 从人才、行为、政策等不同维度, 采用实证研究、质性研究、案例研究等相结合的方法, 深入探讨了知识产权服务对专利质量的影响, 从我国专利质量发展的相关背景与国外知识产权服务问题的发展与实践的角度, 揭示了提升专利质量的关键要素与影响机理, 构建了知识产权服务对专利质量影响的理论模型, 并以此为依据提出了专利质量的提升路径与政策建议。
知识产权服务对专利质量的影响, 从我国专利质量发展的相关背景与国外知识产权服务问题的发展与实践的角度, 揭示了提升专利质量的关键要素与影响机理, 构建了知识产权服务对专利质量影响的理论模型, 并以此为依据提出了专利质量的提升路径与政策建议。本书共分为七章, 章为绪论, 从知识产权服务视角分析了我国专利质量提升的实践逻辑, 总结了改革开放以来我国知识产权服务的实践探索, 厘清了专利高质量发展对知识产权服务的战略需求。第二章阐释了专利质量提升视域下知识产权服务的理论内涵, 具体包括知识产权服务相关概念的界定, 知识产权服务的属性和特征及相关理论基础等。第三章为知识产权服务人才与专利质量, 具体内容包括以专利代理师为代表的知识产权服务人才的理论分析、胜任特征模型构建及其与专利质量的相关性分析。第四章为知识产权服务行为与专利质量, 具体内容包括知识产权服务行为的理论分析、形成机理、与专利质量的相关性等。第五章为知识产权服务政策与专利质量, 具体内容包括知识产权政策工具的理论框架、政策文本分析、与专利质量的关系等。第六章为知识产权服务提升专利质量的国内外典型案例分析, 列举了美国知识产权服务助推科技成果转化的典型案例, 分析比较了我国代表省、市知识产权服务的典型做法。第七章为知识产权服务提升专利质量的政策取向,从专利质量视域下知识产权服务的政策供给、知识产权服务政策与专利质量提升的目标差距、我国知识产权服务可能的政策空间等方面, 为我国知识产权服务助推专利高质量发展提供决策参考与政策支持。
本书编写过程中, 参考了大量国内外相关专著和论文, 谨向有关学者表示诚挚的谢意。大连理工大学人文与社会科学学部的研究生也参加了本书的实地调研和数据整理工作, 他们的参与为本书的完成奠定了前期的基础。参与各章节数据整理的学生: 阎慰椿(第三章)、任立强(第四章)、洪晨(第五章)。另外, 本书还获得了研究生张瑶、贺敬辉、程琳茜、杨玉红、杨馨慈等在资料收集、数据下载、文本修订等方面的支持与帮助, 在此向他们表示感谢! 本书获得国家知识产权局“知识产权强国建设纲要制定: 知识产权综合运用项目(G19-3063)”、国家自然科学基金“专利代理服务对专利质量的作用机理研究项目(71603038)”和中央高校基本科研业务费项目(DUT22RW206)、2022 年度中国科协科技智库青年人才计划(20220615ZZ07110157) 的资助, 在此深表谢意!
目前, 我国知识产权服务已进入快速发展阶段。知识产权服务已经成为高质量知识产权转化为高价值知识产权、实现科技与经济深度融合的直接驱动因素, 其内涵、理论和实践也将随着知识产权强国战略的实施和社会经济的发展而不断丰富和完善, 知识产权服务的发展需要学界、政府和产业界的共同关注。本书仅是一个粗浅的尝试, 权作引玉之砖, 鉴于水平
所限, 书中难免有疏漏之处, 恳请广大读者批评指正。

谷丽
2022 年元旦于大连

谷丽，女，中共党员，博士，大连理工大学副教授，研究生导师，美国罗格斯大学访问学者，曾任大连理工大学技术研究开发院副院长，现任国家知识产权战略实施（大连理工）研究基地办公室主任。长期致力于知识产权管理、科技政策等方面的研究与实践工作，参与了《知识产权强国建设纲要（2021-2035）》的研究与制定。主持、省部级课题10余项，撰写各类研究报告10余份，向国务院办公厅、中共中央办公厅、国务院知识产权战略实施工作部际联席会议办公室、科技部、中国工程院等部门报送的多篇内参资料得到相关部门的采纳应用。发表相关学术期刊论文50余篇，相关研究成果获辽宁省哲学社会科学奖·成果奖二等奖、全国知识产权优秀调查研究报告暨优秀软科学研究成果三等奖、国家知识产权战略实施研究基地优秀专项研究奖。

第1 章    绪    论
1. 1    从知识产权服务视角看我国专利质量的实践逻辑(1)
1. 2    改革开放以来我国知识产权服务的实践探索(16)
1. 3    专利高质量发展对知识产权服务的战略需求(41)
第2 章    专利质量提升视域下知识产权服务的理论内涵
2. 1    知识产权服务相关概念界定(51)
2. 2    知识产权服务的属性和特征(60)
2. 3    知识产权服务对专利高质量发展影响的相关理论基础(75)
第3 章    知识产权服务人才与专利质量
3. 1    知识产权服务人才的相关理论分析(87)
3. 2    专利代理师胜任特征的理论框架(100)
3. 3    专利代理师胜任特征模型构建(108)
3. 4    专利代理师胜任特征与专利质量的相关性(132)
第4 章    知识产权服务行为与专利质量
4. 1    知识产权服务行为的相关理论分析(148)
4. 2    知识产权服务行为形成机理的理论模型(156)
4. 3    知识产权服务行为形成机理的实证研究(165)
4. 4    知识产权服务行为与专利质量的相关性(188)

 第5 章    知识产权服务政策与专利质量
5. 1    知识产权服务政策的相关理论分析(193)
5. 2    知识产权政策工具的理论框架(202)
5. 3    知识产权服务政策文本分析(211)
5. 4    我国知识产权服务政策与专利质量的相关性(235)
第6 章    知识产权服务提升专利质量的国内外典型案例分析
6. 1    美国知识产权服务助推高校科技成果转化(241)
6. 2    湖南“三合一” 知识产权行政管理体制(243)
6. 3    上海市知识产权综合管理改革的探索与实践(246)
6. 4    知识产权管理与服务协同创新的“黄埔方案” (257)
6. 5    知识产权金融服务助推浙江创新发展(261)
6. 6    打造知识产权公证服务品牌, 健全知识产权公共服务体系(268)
6. 7    成都市郫都区推进知识产权“三合一” 综合服务(272)
第7 章    知识产权服务提升专利质量的政策取向
7. 1    专利质量视域下知识产权服务的政策供给(279)
7. 2    知识产权服务政策与专利质量提升的目标差距(283)
7. 3    我国知识产权服务可能的政策空间(286)
附    录
附录1    政策文本汇总(288)
附录2    专利代理师胜任特征模型调查问卷(293)
附录3    知识产权服务中合作创新行为形成机理预调研问卷(297)
附录4    知识产权服务中合作创新行为形成机理调查问卷(301)
附录5    知识产权服务政策内容分析编码汇总表(306)
参考文献(314)

本书以我国专利质量提升为目标, 以知识产权服务为主线, 在系统地梳理了国内外学术前沿文献基础上, 从人才、行为、政策等不同维度, 采用实证研究、质性研究、案例研究等相结合的方法, 深入探讨了知识产权服务对专利质量的影响, 从我国专利质量发展的相关背景与国外知识产权服务问题的发展与实践的角度, 揭示了提升专利质量的关键要素与影响机理, 构建了知识产权服务对专利质量影响的理论模型, 并以此为依据提出了专利质量的提升路径与政策建议。
知识产权服务对专利质量的影响, 从我国专利质量发展的相关背景与国外知识产权服务问题的发展与实践的角度, 揭示了提升专利质量的关键要素与影响机理, 构建了知识产权服务对专利质量影响的理论模型, 并以此为依据提出了专利质量的提升路径与政策建议。本书共分为七章, 章为绪论, 从知识产权服务视角分析了我国专利质量提升的实践逻辑, 总结了改革开放以来我国知识产权服务的实践探索, 厘清了专利高质量发展对知识产权服务的战略需求。第二章阐释了专利质量提升视域下知识产权服务的理论内涵, 具体包括知识产权服务相关概念的界定, 知识产权服务的属性和特征及相关理论基础等。第三章为知识产权服务人才与专利质量, 具体内容包括以专利代理师为代表的知识产权服务人才的理论分析、胜任特征模型构建及其与专利质量的相关性分析。第四章为知识产权服务行为与专利质量, 具体内容包括知识产权服务行为的理论分析、形成机理、与专利质量的相关性等。第五章为知识产权服务政策与专利质量, 具体内容包括知识产权政策工具的理论框架、政策文本分析、与专利质量的关系等。第六章为知识产权服务提升专利质量的国内外典型案例分析, 列举了美国知识产权服务助推科技成果转化的典型案例, 分析比较了我国代表省、市知识产权服务的典型做法。第七章为知识产权服务提升专利质量的政策取向,从专利质量视域下知识产权服务的政策供给、知识产权服务政策与专利质量提升的目标差距、我国知识产权服务可能的政策空间等方面, 为我国知识产权服务助推专利高质量发展提供决策参考与政策支持。
本书编写过程中, 参考了大量国内外相关专著和论文, 谨向有关学者表示诚挚的谢意。大连理工大学人文与社会科学学部的研究生也参加了本书的实地调研和数据整理工作, 他们的参与为本书的完成奠定了前期的基础。参与各章节数据整理的学生: 阎慰椿(第三章)、任立强(第四章)、洪晨(第五章)。另外, 本书还获得了研究生张瑶、贺敬辉、程琳茜、杨玉红、杨馨慈等在资料收集、数据下载、文本修订等方面的支持与帮助, 在此向他们表示感谢! 本书获得国家知识产权局“知识产权强国建设纲要制定: 知识产权综合运用项目(G19-3063)”、国家自然科学基金“专利代理服务对专利质量的作用机理研究项目(71603038)”和中央高校基本科研业务费项目(DUT22RW206)、2022 年度中国科协科技智库青年人才计划(20220615ZZ07110157) 的资助, 在此深表谢意!
目前, 我国知识产权服务已进入快速发展阶段。知识产权服务已经成为高质量知识产权转化为高价值知识产权、实现科技与经济深度融合的直接驱动因素, 其内涵、理论和实践也将随着知识产权强国战略的实施和社会经济的发展而不断丰富和完善, 知识产权服务的发展需要学界、政府和产业界的共同关注。本书仅是一个粗浅的尝试, 权作引玉之砖, 鉴于水平
所限, 书中难免有疏漏之处, 恳请广大读者批评指正。

谷丽
2022 年元旦于大连

谷丽，女，中共党员，博士，大连理工大学副教授，研究生导师，美国罗格斯大学访问学者，曾任大连理工大学技术研究开发院副院长，现任国家知识产权战略实施（大连理工）研究基地办公室主任。长期致力于知识产权管理、科技政策等方面的研究与实践工作，参与了《知识产权强国建设纲要（2021-2035）》的研究与制定。主持、省部级课题10余项，撰写各类研究报告10余份，向国务院办公厅、中共中央办公厅、国务院知识产权战略实施工作部际联席会议办公室、科技部、中国工程院等部门报送的多篇内参资料得到相关部门的采纳应用。发表相关学术期刊论文50余篇，相关研究成果获辽宁省哲学社会科学奖·成果奖二等奖、全国知识产权优秀调查研究报告暨优秀软科学研究成果三等奖、国家知识产权战略实施研究基地优秀专项研究奖。