全国基金从业人员资格考试新版辅导教材：基金法律法规、职业道德与业务规范

图书标准信息

• 作者 基金从业人员资格考试命题研究组 著
• 出版社 西南财经大学出版社
• 出版时间 2016-11
• 版次 1
• ISBN 9787550426863
• 定价 48.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 轻型纸
• 页数 240页
• 字数 474千字
• 丛书 基金从业资格考试新版辅导教材

【内容简介】

　　本书为基金从业人员资格考试辅导教材。依据新大纲编写，书中共有考纲图析、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测、微信扫码获取微音、视频总结六大板块。框架设计合理，图表完美结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有电脑软件、思维导图课件、精讲视频、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

【作者简介】

bookauthor

精彩内容：

【目录】

  
章 金融市场、资产管理与投资1


节 居民理财与金融市场1


第二节 金融资产与资产管理行业5


第三节 我国资产管理行业的状况6


第四节 投资简介13


第二章 概述17


节 的概念和特点17


第二节 的运作与参与主体20


第三节 的法律形式和运作方式22


第四节 的起源与发展26


第五节 我国业的发展历程28


第六节 业在金融体系中的地位与作用32


第三章 的类型38


节 分类概述38


第二节 股票42


第三节 债券45


第四节 货币市场47


第五节 混合49


第六节 避险策略51


第七节 交易型开放式指数（etf）54


第八节 qdii59


第九节 分级60


第十节 中 64


第四章 的监管70


节 监管概述71


第二节 监管机构和自律组织75


第三节 对机构的监管79


第四节 对公开募集的监管88


第五节 对非公开募集的监管95


第五章 职业道德105


节 道德与职业道德105


第二节 职业道德规范108


第三节 职业道德教育与修养115


第六章 的募集、交易与登记121


节 的募集与认购121


第二节 的交易、申购和赎回128


第三节 的登记140 第七章 的信息披露146


节 信息披露概述146


第二节 主要当事人的信息披露义务150


第三节 募集信息披露152


第四节 运作信息披露156


第五节 特殊品种的信息披露161


第八章 客户和销售机构167


节 客户的分类167


第二节 销售机构171


第三节 销售机构的销售理论、方式与策略175 第九章 销售行为规范及信息管理183


节 销售机构人员行为规范184


第二节 宣传推介材料规范187


第三节 销售费用规范193


第四节 销售适用与投资者适当196


第五节 销售信息管理204


第六节 非公开募集的销售行为规范208


第十章 客户服务218


节 客户服务概述218


第二节 客户服务流程221


第三节 投资者保护工作226


第十一章 管理人公司治理和风险管理232


节 治理结构232


第二节 组织架构240


第三节 风险管理246


第十二章 管理人的控制255


节 控制的目标和原则255


第二节 控制机制258


第三节 控制制度261


第四节 控制的主要内容263


第十三章 管理人的合规管理271


节 合规管理概述271


第二节 合规管理机构设置274


第三节 合规管理的主要内容280


第四节 合规风险283