跨境资金流动的宏观审慎管理——上海自贸试验区金融改革开放创新的实践

图书标准信息

• 作者 张新；施琍娅
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2018-01
• 版次 1
• ISBN 9787504993434
• 定价 50.00元
• 装帧 平装
• 开本 其他
• 页数 315页
• 字数 282千字

【内容简介】

上海自贸试验区建设是一项国家战略。在上海市委、市政府的积极支持和中国人民银行的精心指导下，上海自贸试验区从金融服务实体经济以及涉外金融运行和风险监管两个维度开展了对标靠前高阶贸易投资规则的改革开放创新，并成功实践了自由贸易账户体系下外债和跨境资金流动宏观审慎管理新模式，取得了较好的成效。《跨境资金流动的宏观审慎管理——上海自贸试验区金融改革开放创新的实践》由中国人民银行上海总部参与自贸试验区金融改革开放团队的一线业务骨干参与撰写，由张新、施琍娅组织协调并统稿。本书系统梳理了上海自贸试验区在推进金融改革开放过程中搭建跨境资金流动宏观审慎政策框架的过程，包括背景、理论思考、自由贸易账户体系建设、宏观审慎管理的一套规则、跨境金融风险预警监测和宏观审慎政策工具应用等方面。总体上，本书遵循了从理论到实践的逻辑，重点是宏观审慎管理政策在上海自贸试验区跨境资金流动管理中的实践。这一实践既有效服务了实体经济，也大大推进了资本项目可兑换进程，更是宏观审慎管理的有益实践，可以说是上海自贸试验区很受企业欢迎的改革之一，具有重要的现实意义。

【目录】

章 上海自贸试验区跨境宏观审慎管理的核心思路与综述
节 从跨境资金流动的角度看宏观审慎管理制度
第二节 自贸试验区金融改革和跨境金融风险管理的基本框架：以账户为基础的宏观审慎管理
第三节 从合并账户做起：建立本外币合一的自由贸易账户
第四节 建立放松事前审批和加强事中、事后管理的自由贸易账户监测管理信息系统
第五节 颁布和实施“电子围网”环境下的宏观审慎管理制度
第六节 探索“长臂监测” 将监测视野辐射到全球
第七节 宏观审慎管理在跨境融资领域中的实际应用
第八节 跨境宏观审慎管理带来的制度和改革红利
第二章 上海自贸试验区建设整体框架
节 上海自贸试验区的定位
第二节 上海自贸试验区建设进展
第三节 上海自贸试验区金融改革的主要任务
第四节 上海自贸试验区金融改革开放进展
第五节 上海自贸试验区跨境融资宏观审慎管理
第三章 宏观审慎政策、金融审慎例外以及监管沙盒机制
节 自贸试验区金融改革开放创新相关的监管概念
第二节 自贸试验区金融改革开放与扩大投资领域开放
第三节 自贸试验区金融改革开放与增强金融服务功能
第四节 自贸试验区金融改革开放与涉外金融风险管理
第五节 自由贸易账户支持下的跨境金融服务与风险管理特色
第四章 创新有利于风险管理的账户体系
节 外汇账户管理体系与建设现状
第二节 人民币账户管理体系与建设现状
第三节 跨境金融服务中的本外币账户体系
第四节 现有账户体系下跨境资金流动管理的局限性
第五节 上海自贸试验区创新型账户体系建设的探索
第五章 自由贸易账户的系统建设
节 自由贸易账户系统概述
第二节 自由贸易账户系统整体情况及其功能
第三节 自由贸易账户系统业务处理及数据采集
第四节 自由贸易账户分账核算系统测试验收流程
第五节 自由贸易账户系统的技术支持安排
第六章 自由贸易账户的制度建设
节 自由贸易账户制度建设的背景
第二节 自由贸易账户制度建设的理念
第三节 自由贸易账户制度建设的业务管理规则
第四节 自由贸易账户制度建设的风险审慎规则
第五节 自由贸易账户业务风险审慎合格评估
第七章 自由贸易账户的预警指标体系建设
节 宏观审慎监管预警体系概述
第二节 预警指标信息来源
第三节 预警指标体系设计
第四节 风险识别、分级及预警
第五节 风险干预、管理及处置
第八章 自由贸易账户的监测预警实践
节 跨境资金流动监测预警及风险排查的逻辑框架
第二节 跨境资金流动监测预警及风险排查的技术框架
第三节 跨境资金流动监测预警及风险排查的工作框架
第四节 跨境资金流动监测预警与风险排查的实践效果
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