金融监管与合规

图书标准信息

• 作者 H.大卫.科茨（H.David Kotz） 著
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2018-01
• 版次 1
• ISBN 9787504991966
• 定价 49.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 195页
• 字数 172千字
• 丛书 现代金融译丛实务类

【内容简介】

　　这本书对证券规管的分析还涉及了金融监管较新的领域，涵盖了证券的部分。从历史角度出发，只有银行是被监管的——即，银行需要面对调查并向监管人员提供机密记录，还需面临制裁的可能。但是近年来，证券交易委员会的执法部门规模迅速扩大，而且如果一些政策制定者如愿以偿的话，它还会继续扩大。