合规.VI,合规风险识别评估与案例

图书标准信息

• 作者 樊光中；王志乐；刘红霞
• 出版社 中国经济出版社
• 出版时间 2017-12
• 版次 1
• ISBN 9787513648721
• 定价 65.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 282页
• 字数 274千字

【内容简介】

　　《合规.VI,合规风险识别评估与案例》分四个部分，从工具篇、岗位篇、流程篇、案例篇详细介绍了企业风险识别、评估合规风险的理论方法等内容，并佐以案例分析以提高实操性。

【作者简介】

　　王志乐 商务部研究院研究员，联合国全球契约组织第十项原则专家组成员，北京新世纪跨国公司研究所所长         

　　刘红霞 北京新世纪跨国公司研究所合规部主任                        

　　樊光中 全国企业效能检查专家、效能管理和流程管理专家、中建科技集团有限公司助理总经理、企业策划部总经理

【目录】

综述 

0.1 合规义务 

0.2 合规风险 

0.3合规风险识别和评估 

0.4 企业内控与风控、合规与法务的关系 

第一篇 工具篇 

第1章 岗位合规风险识别评估与工具 

1.1 岗位职责清单 

1.2识别岗位职责对应的权力 

1.3基于岗位的合规风险识别评估矩阵图 

第2章 流程合规风险识别评估工具 

2.1 流程制度分解描述工具——“1 6”结构流程图 

2.2基于流程的合规风险识别评估矩阵图 

第二篇 岗位篇 第3章 岗位固有合规风险识别 

3.1岗位合规风险源 

3.2岗位权力识别 

3.3梳理合规义务 

3.4定义具体合规风险 第4章岗位剩余合规风险识别 

4.1岗位权力对应制度措施检索 

4.2岗位剩余合规风险辨析 

第5章 岗位合规风险评估 

5.1不合规后果分析

5.2岗位合规等级评估 

第6章 岗位合规风险评估报告 

6.1合规风险评估工作实施概况 

6.2企业整体或者业务线岗位合规风险基本评价 

6.3存在的岗位合规风险 

6.4岗位合规风险发生的原因机制 

6.5岗位合规风险发生可能导致的企业损失 

6.6岗位合规风险应对建议 

第三篇 流程篇 

第7章 流程固有风险识别 

7.1制度“1 6”结构流程化解析 

7.2流程权力识别 

7.3梳理合规义务 

7.4合规风险定义 

第8章 流程剩余合规风险识别 

8.1制度措施对于固有合规风险有效性评估 

8.2流程剩余合规风险辨析 

第9章 流程合规风险等级评估 

9.1不合规后果分析 

9.2流程合规风险等级评估 

第10章 流程合规风险评估报告 

10.1流程合规评估工作实施概况 

10.2企业整体或者部分业务流程合规风险基本评价 

10.3存在的流程合规风险 

10.4流程合规风险发生的原因机制 

10.5流程合规风险发生可能导致的企业损失 

10.6流程合规风险应对建议 

第四篇 案例篇 

1 建筑行业案例 

2 汽车行业案例 

3 金融行业案例 

4 资源能源行业案例 

5 通信行业案例 

6 IT行业案例 

7 其他案例 

附录 《中国年度合规蓝皮书（2016-2017）问卷调研》