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RT正版速发 企业上市·注册审核制指引:要点解析与典型案例高晓东中国民主法制出版社9787516227565

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作者高晓东编著

出版社中国民主法制出版社

ISBN9787516227565

出版时间2022-03

版次1

装帧精装

开本32开

定价119元

货号R_11494932

上书时间2024-05-27

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品相描述：全新
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商品描述
 部分　注册制企业上市流程与审核概览 章　企业上市流程与注意事项 　节　企业上市审核制度变迁 一、股份制试点 二、审批制 三、核准制 四、注册制 　节　企业上市各阶段注意事项 一、上市准备 二、改制辅导 三、上市审核 四、发行上市 章　上市审核机构、审核内容与审核方式 　节　上市审核机构 一、证券交易所 二、证监会及其派出机构 　节　上市审核内容 一、公司是否符合股票公开发行条件 二、公司是否符合股票上市条件 三、公司是否满足信息披露要求 　第三节　上市审核方式 一、审核反馈问询 二、审核当面问询 三、现场检查与现场督导 四、舆和举报核查 第三章　企业上市关键工作 　节　如何写好招股书 一、结构排版清晰 二、文字易懂 三、业务清晰明了 四、核心突出 五、资金用途靠谱 六、风险客观 　节　如何答复反馈问题 一、理解反馈问题 二、细致准备材料 三、开篇明确提出意见 四、答复论证逻辑严密 五、规范措施靠谱有效 六、充分揭示风险要素 部分　注册制企业上市审核要点解析 第四章　公司主体与合规审核要点 　节　公司的设立及股本和股东的变化况 一、设立、存续合法合规 二、股东出资 三、股东减资 四、股东主体 五、股东变化 　节　公司的股权结构及组织机构况 一、股权结构 二、红筹架构 三、拆除红筹架构 四、上市公司子公司 五、组织结构 　第三节　公司控股子公司、分公司及参股公司况 一、控股子公司 二、分公司 三、参股公司 　第四节　公司主要股东及实际控制人基本况 一、控股股东 二、其他重要股东 三、实际控制人 四、实际控制权的稳定 　第五节　公司股票发行安排况 一、发行前后股本变化 二、特殊“股票” 三、股票限售(减持)安排 四、股息红利分配机制 五、股权质押 　第六节　公司董事、监事、管理人员及核心员工况 一、董事、监事、管理人员 二、核心员工 三、核心人员变动 　第七节　公司员工持股计划及其实施况 一、限制股票/持股平台 二、期权计划 　第八节　公司及相关主体合法合规况 一、重大违法、犯罪 二、证监会行政处罚、立案调查 三、其他违法、违纪、失信形 　第九节　公司在其他证券市场的上市/挂牌况 一、二次上市、挂牌 二、双重上市 　第十节　公司在报告期内的资产重组况 一、同一控制下合并重组 二、非同一控制下合并重组 三、出售资产或转让股权 第五章　公司业务与行业审核要点 　节　公司主要业务、主要服务或产品的况 一、主营业务 二、产品和服务 三、业务与市场定位 　节　公司所处行业的基本况 一、行业及监管政策 二、行业发展现状及特征 三、产业链及竞争格局 　第三节　公司销售况和主要客户 一、销售模式 二、公司客户 　第四节　公司采购况和主要供应商 一、采购模式 二、公司供应商 　第五节　公司主要土地、设备、资金况 一、土地房屋 二、生产或服务设备 三、主要资金来源 　第六节　公司员工况 一、员工结构 二、用工合规 　第七节　公司技术、知识产权况 一、专利技术 二、商标商号 三、软件著作权 　第八节　公司营许可、资质取得况 一、行政许可 二、业务资质 三、特许营权 　第九节　公司合规营况 一、合规营 二、涉密 　第十节　重大合同、对外担保、诉讼仲裁 一、重大合同 二、对外担保 三、诉讼或仲裁 第六章　公司治理与内控审核要点 　节　公司治理制度的建立健全及运行况 　节　差异化表决权安排况 　第三节　协议控制安排况 　第四节　报告期内内控规范况 　第五节　资金被占用和关联担保况 　第六节　直接面向市场独立营能力 　第七节　同业竞争问题 　第八节　关联交易问题 第七章　公司会计与财务审核要点 　节　财务报表概况 一、财务报表的编制及披露 二、企业合并报表 　节　会计政策和会计估计 一、会计政策、会计估计适用 二、会计差错更正 　第三节　税收及助 一、税收及税收优惠 二、助 　第四节　管理层讨论与分析 一、财务状况影响因素 二、财务状况影响指标 三、公司尚未盈利分析 　第五节　财务报表分析基本方法 一、纵向比较 二、横向比较 三、勾稽关系 　第六节　公司资产质量分析 一、货币资金 二、应收账款与应收票据 三、其他应收账款 四、预付账款 五、存货 六、股权投资 七、固定资产 八、在建工程 九、无形资产 十、短期借债 十一、借债 十二、应付款项 十三、预收账款 十四、应交税费 十五、预计负债 　第七节　公司营成果分析 一、营业收入 二、营业成本 三、毛利率 四、期间费用 五、营业外收入 六、营业外支出 　第八节　公司持续营能力分析 一、偿债能力和流动 二、持续营能力 三、重大资本支出与资产业务重组 第八章　其他审核关注事项 　节　募集资金用途 　节　估值与定价 　第三节　投资者保护 案例索引 典型案例1：中国电研国企改制090 典型案例2：杭可科技集体企业改制092 典型案例3：松井新材外商投资企业设立095 典型案例4：睿创微纳整体变更存在未弥亏损098 典型案例5：聚辰半导体国有股投资及退出合规100 典型案例6：科大国盾股东出资价格较低105 典型案例7：赛诺股东实物、专利使用权出资109 典型案例8：洁特生物资本公积转增股本114 典型案例9：恒安嘉新(不予注册)股东股权代持117 典型案例10：天宜上佳股东非专利技术出资及减资121 典型案例11：乐鑫信息公司回购股份124 典型案例12：科大国盾大股东适格128 典型案例13：恒誉环保机构股东涉及员工持股平台131 典型案例14：凌志软件历存在工会持股134 典型案例15：金达莱存在“三类股东”138 典型案例16：神州细胞股东低价转让股权142 典型案例17：孚能科技股击入股144 典型案例18：中国电研股东累计超0人147 典型案例19：孚能科技股东交叉持股149 典型案例：华润微电子红筹上市152 典型案例21：恒誉环保拆除红筹架构155 典型案例22：成大生物系上市公司子公司161 典型案例23：九号公司境外组织机构信息披露1 典型案例24：拓璞数控(终止审核)子公司未纳入报表168 典型案例25：九号公司境外子公司信息披露171 典型案例26：敏芯股份公司董事等与公司共同设立子公司173 典型案例27：朗斯(终止审核)分公司数量较多175 典型案例28：铂力转让参股公司股权179 典型案例29：科大国盾无控股股东182 典型案例30：石头世纪其他重要股东信息披露186 典型案例31：开普云单一实际控制人认定189 典型案例32：恒誉环保家庭成员共同实际控制人认定192 典型案例33：锦州神工不存在实际控制人195 典型案例3实际控制人存在股权质押198 典型案例35：天奈科技发行后控股股东持股比例较低1 典型案例36：依图科技存在优先股转换5 典型案例37：优刻得设置差异化表决权安排210 典型案例3号公司发行CDR上市217 典型案例39：鸿泉物联核心技术人员减持2 典型案例40：杭可科技报告期超额股利分配222 典型案例41：华通大股东存在股权质押223 典型案例42：和舰芯片董监高等主体独立229 典型案例43：当虹科技核心员工认定及变动况232 典型案例44：海尔生物董事、高管人员变动较大236 典型案例45：传音控股持股平台存在股权激励239 典型案例46：天智航存在期权计划实施244 典型案例47：洁特生物存在行政处罚249 典型案例48：科涉嫌违法犯罪251 典型案例49：西部超导被新三板市场采取自律监管措施252 典型案例50：华润微电子港交所退市后申请上市256 典型案例51：安博通新三板摘牌后申请上市258 典型案例52：君实生物存在新三板、港交所二地上市261 典型案例53：视联动力子公司存在股权代持263 典型案例54：九号公司收购子公司形成大额商誉268 典型案例55：慧辰资道多次收购和出售资产272 典型案例56：睿创微纳产品生产模式信息披露278 典型案例57：卓易信息服务模式信息披露281 典型案例58：微创医学报告期收购子公司285 典型案例59：科大国盾主要产品作用信息披露287 典型案例60：卓易信息主要服务内容信息披露289 典型案例61：博拉网络数字营销业务信息披露292 典型案例62：京源环保行业分类296 典型案例63：天奈科技政策影响风险提示299 典型案例：三友行业历史信息披露302 典型案例65：赛伦生物(二次申报)反垄断及竞争规范合规况306 典型案例66：木瓜移动(终止审核)产业链及市场定位310 典型案例67：优刻得市场竞争格局信息披露313 典型案例68：视联动力直销模式信息披露317 典型案例69：沃尔德销商收入占比较高323 典型案例70：九号公司境外收入占比较高327 典型案例71：燕麦科技大客户收入占比较高330 典型案例72：晶晨集团半导体存在关联方客户332 典型案例73：威胜信息与关联方之间存在互为购销形334 典型案例74：容新能源原材料采购信息披露338 典型案例75：博汇科技劳务金额较高341 典型案例76：恒誉环保外协生产占比较高344 典型案例77：赛诺存在CRO研发采购348 典型案例78：天准科技大供应商采购占比较高351 典型案例79：微创心脉关联采购占比较高354 典型案例80：宝兰德报告期内前五大供应商变动较大357 典型案例81：利元亨主要生产场所不稳定361 典型案例82：金博碳素固定资产占比较高3 典型案例83：紫晶信息保理融资成本较高366 典型案例84：前沿生物生产人员占比较高368 典型案例85：当虹科技研发与销售人员变动较大371 典型案例86：利元亨报告期内未缴纳住房公积 典型案例87：东方基因报告期内劳务派遣存在违规形376 典型案例88：拓璞数控涉及专利侵权诉讼380 典型案例89：热景生物报告期存在商标纠纷383 典型案例90：泽达易盛报告期收购软件著作权386 典型案例91：财富趋势证券信息服务业务许可资质合规况389 典型案例92：世纪空间测绘业务资质范围况392 典型案例93：金达莱特许营权相关况信息披露395 典型案例94：康鹏科技报告期存在事故和环保违法398 典型案例95：国科环宇存在涉密信息披露豁免401 典型案例96：龙软科技重大合同信息披露406 典型案例97：威胜信息报告期内关联担保金额较大409 典型案例98：敏芯微电子存在专利侵权诉讼纠纷411 典型案例99：创鑫激光报告期管理层存在变动4 典型案例100：优刻得差异化表决权安排423 典型案例101：九号公司存在VIE架构425 典型案例102：吉贝尔报告期存在票据融资况435 典型案例103：新光光电报告期存在资金占用形439 典型案例104：微创网络对母公司、实际控制人存在依赖443 典型案例105：西部超导关联公司疑似存在同业竞争450 典型案例106：和舰芯片报告期关联交易占比较高455 典型案例107：芯原微电子财务报表披露信息规范问题460 典型案例108：和舰芯片子公司纳入合并报表合理问题463 典型案例109：赛伦生物报告期存在会计政策调整470 典型案例110：山大地纬报告期存在多次会计差错更正474 典型案例111：普门科技报告期内助及税收优惠占利润比较高482 典型案例112：禾信仪器助金额较大484 典型案例113：神州细胞报告期内未实现盈利且存在累计未弥亏损489 典型案例114：普门科技不同销售模式收入构成及毛利信息披露493 典型案例115：奇安信报告期存在大额亏损496 典型案例116：柏楚电子报告期收入变动与行业趋势不一致501 典型案例117：恒安嘉新(不予注册)报告期销售费用占比低于可比公司504 典型案例118：三生制报告期内产销量与期初期末存货的勾稽关系况507 典型案例119：威胜信息报告期各期末货币资金余额较大511 典型案例1：紫晶信息逾期应收账款金额较大515 典型案例121：容新能源报告期各期末应收票据余额较大5 典型案例122：贝斯达收款周期长坏账准备计提金额较小524 典型案例123：中国电研其他应收括员工侵占公司财产事项导致的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