政策影响评估实践9787522331478

译者简介：

曹堂哲

中央财经大学政府管理学院教授、博士生导师，美国德克萨斯大学奥斯汀分校访问学者（2015-2016年），主要研究领域为政府预算绩效管理。财政部预算评审中心“重点绩效评价专家审核委员会”专家，财政部财税改革专家工作室固定专家，中国财政学会绩效管理专业委员会常委专家，中国行政管理体制改革研究会理事，北京市财政学会特聘专家，天津市、云南省、安徽省、宁波市、邯郸市等省、市预算绩效管理高层次专家等。在《财政研究》《浙江大学学报》等刊物发表论文80余篇。出版有《成本预算绩效分析：方法与案例》《部门预算绩效管理》《预算绩效管理理论与实践》（主编之一）、《专项转移支付预算绩效管理：理论与实践》（主编之一）、《政府绩效测量与评估方法》（合著）、《政府与社会资本合作项目绩效管理》（主编之一）、《预算绩效管理“北京模式”》（合著）、《预算绩效管理的“廊坊经验”》（合著）、《地方政府专项债项目绩效管理》（主编之一）等著作。翻译出版有《美国政治中的议程与不稳定性》（合译）、执行主编了《典型国家预算绩效管理与政策评估丛书》等。参与了《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》等文件的起草论证；参与和推动了多北京、上海、安徽等多省、市成本预算绩效管理改革。

王美桃

    财政部预算评审中心副研究员，财政学博士，经济学博士后。主要从事中央部门预算评审、绩效评价、支出标准制定等相关工作。在财政研究、中央财经大学学报、社会保障研究、兰州大学学报（社会科学版）、PLoS ONE等国内外核心学术期刊发表论文20余篇，多篇成果被人大复印资料《财政与税务》和国研中心《经济要参》等全文转载。出版有《现代铸币税研究--赤字、债务与“量化宽松”》（主编之一）、《欧盟社会养老保险开放性协调机制研究》、《财政收入预测研究》（主编之一）、《蒙古国科技总体规划背景下的科技创新与经济增长》专著10余部。参编《全面预算绩效管理读本》、《国外民生兜底保障实践及启示》以及2016-2023年8个年度《世界主要国家财政运行报告》等著作。参与了陈列展览、重大公益性演出、中央部门职业资格考试考务费、信息化建设及运维费等多个中央部门预算项目支出标准编撰等。

姜玲

    姜玲央财经大学政府管理学院院长、教授，博士生导师。兼任教育部全国就业指导委员会公共管理与服务行业就指委委员，中国区域科学协会副理事长，中国管理现代化研究会政府战略与公共政策专委会副主任委员，住建部城市管理专业教材建设咨询委员会副主任委员，北京市政治学行政学学会常务理事，全国机关事务管理研究会理事。入选北京市“四个一批”宣传文化青年英才、北京市课程思政名师等。

于东仪

于东仪简介 ：中央财经大学硕士研究生。主要研究方向：政府预算绩效管理、府际关系等。曾参与国家社科基金、教育部人文社科基金、财政部、北京市、上海市财政局等多项纵向、横向课题。

彭珮文

北京大学政府管理学院博士研究生。主要研究方向：公共管理基础理论与研究方法、公私合作、政府绩效管理等。已有成果发表在《中央财经大学学报》《财政监督》等期刊上。曾参与国家社科基金、教育部人文社科基金、财政部课题等纵向、横向课题若干项。

第一篇 影响评估

第一章 为什么评估

循证政策制定

什么是政策影响评估

前瞻性与回顾性影响评估

功效研究和有效性研究

补充方法

监测

事前模拟 

综合方法

过程评估

成本效益分析

关于政策影响评估的伦理考虑

对政策决定的影响评估 

决定是否开展影响评估

本章补充材料

本章参考文献

第二章 评估前期准备

     初始步骤

     构建变革理论

     建立结果链

     指定评估问题

     选择结果和绩效指标

     核对清单：获取评估指标数据

本章补充材料

本章参考文献

第二篇 如何评估

第三章 因果推理与反事实

    因果推理

    反事实

    估计反事实

两个伪反事实评估

本章补充材料

本章参考文献

第四章 随机分配

    根据分配原则评估项目

     随机分配原则

     随机分配如何才能产生出色的反事实评估

     外部性和内部性

     什么时候可以使用随机分配法

     如何实施随机分配

     在什么层面使用随机分配

     随机分配下的影响评估

     随机分配对照表

本章补充材料

本章参考文献

第五章 工具变量

存在不完全依存时的影响评估

    影响评估的类型

    不完全依存

    项目的随机分配及最终采用

    在不完全依存随机分配下的影响评估

    局部平均处理效益评估说明

    工具变量的随机推广

    什么是“推广”

    在随机推广下的影响评估

随机推广法的局限性

备忘录：随机推广作为一个工具变量

本章补充材料

本章参考文献

第六章 断点回归

评估使用资格指数的项目

模糊断点回归设计

断点回归设计的有效性检验

断点回归设计法的解释及有限性

清单：断点回归设计

本章补充材料

本章参考文献

第七章 双重差分法

当分配规则不明确时的项目影响评估

双重差分法

双重差分法的作用如何

双重差分法中“趋势相同”的假设

检验双重差分法中“趋势相同”假设的有效性检验

双重差分法的局限性

清单：双重查分

本章补充材料

本章参考文献

第八章 匹配法

构建人工对照组

倾向得分匹配法

匹配法与其他方法的结合

匹配法的局限性

清单：匹配

本章补充材料

本章参考文献

第九章 解决方法论上的挑战

异质性实验效果

损耗

时间效应和可持续性效果

本章补充材料

本章参考文献

第十章 综合项目评估

    综合利用多种评估方法来评估项目

    评估具有不同干预水平的项目

评估多重干预措施

本章补充材料

本章参考文献

第三篇 如何开展一项政策有效性评估

第十一章 政策影响评估的选择

给定项目特征决定使用哪种评估方法

项目操作规则如何帮助选择影响评估方法

政策影响评估方法的比较

评估备选方案

寻求最小可行的样本

本章补充材料

本章参考文献

第十二章 政策影响评估管理

管理评估团队、时间和预算

政策研究团队的角色和责任

谁在乎政策影响评估，为什么

评估期间研究团队和政策团队之间的合作关系

建立合作关系

如何安排评估时间

如何为影响评估做预算

本章补充材料

本章参考文献

第十三章 影响评估的伦理学与科学

     管理伦理和可信性评估

     运行影响评估的伦理学

     通过开放科学确保评估可靠可信

本章补充材料

本章参考文献

第十四章 宣传评估成果和实现政策影响

    政策的坚实证据基础

    为不同受众定制沟通策略

宣传评估结果

本章补充材料

本章参考文献

第四篇 如何获取影响评估数据

第十五章 选择样本

采样和统计效力计算

绘制样本

确定影响评估的样本规模：统计效力计算

超越基准案例

本章补充材料

本章参考文献

第十六章 寻找足够的数据来源

需要的数据类型

利用现成的定量数据

收集新测量数据

本章补充材料

本章参考文献

第十七章 结论

影响评估：有价值但复杂的练习

清单：精心设计的影响评估核心要素

清单：减轻影响评估中常见风险的提示

词汇表

生态审计：环境效益声明

第一章为什么要评估?

循证政策制定

开发展项目或者政策的制定通常旨在改变结果，如提高收人水平、提高教育水平或者减少疾病。这些变化能否实现是一个至关重要的公共政策问题，但这一问题却不常被审视。更常见的是，项目管理者和政策制定者专注于衡量和披露项目的投入和直接产出，如花费多少钱、分发了多少教科书、参加就业培训项目的人有多少，而不是评估项目是否实现了改善结果的预期目标。

影响评估是循证政策制定程序中的一环。这日益增长的全球趋势标志着工作重心从“重投人”转向“重结果”，并正在重塑公共政策。政策实施成效不仅被用于制定和跟踪国家和国际目标，而且也越来越多地被项目管理者用来强化问责制、确定预算分配、指导项目设计和政策决策。

监测和评估是循证政策制定的核心步骤。它们提供了一套核心工具，利益相关者可以使用这些工具来验证和改进政策的质量、效率和有效性以及处于不同实施阶段的项目，或者换句话说，专注于结果。在项目管理层面，需要了解哪些项目方案设计是最具成本效益的，或者向决策者说明项目正在实现其预期目标和结果，以便获得预算拨款来继续或者推广该项目。在国家层面，各部门之间为从财政部获得资金相互竞争。最后，各国政府有责任向民众通报公共项目的执行情况。证据可以构成透明度和问责制的坚实基础。

……

本书是世界银行《政策影响评估实践手册》的第二版。该手册于2011年首次出版，已被实践部门以及世界各地的学术界广泛使用。第一版被翻译为英语、法语、葡萄牙语和西班牙语版本以在各国使用。本版涵盖了政策评估的最新技术，包括最先进的实施建议以及方便读者借鉴的案例研究。全书包括四部分十七章内容。第一部分——政策影响评估导论(第一章和第二章)。第二部分——如何评估(第三章到第十章)。第三部分——如何开展一项政策影响评估(第十一章到第十四章)，第四部分——如何为一项政策影响评估获取数据(第十五章到十七章)。典型国家政府与预算绩效管理译丛(暂定)旨在翻译、编译和介绍英国、美国、新西兰等国在政府绩效和预算绩效管理中的最新制度、技术指南和前沿发展等。目前丛书已经完成《政策影响评估实践(第二版)》，基本完成《典型国家成本效益分析指南汇编》，正在完成《美国政府预算绩效管理》《英国政府预算绩效管理》等。