分析 检索、可视化与报告撰写(修订版) 9787513075749

前言 

人社部２０１５年７月发布的新版《中华人民共和国职业分类大典》新增了“专利信息分析专业人员”职业，明确了其职业定义和工作任务。专利信息分析专业人员是指从事专利信息检索、产业专利导航、预警分析、价值评估、咨询服务的专业人员。专利信息分析是各类知识产权高端实务人才基本的能力素质，这一观点已经是知识产权相关各界人士的基本共识和认知。
为贯彻落实国务院《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》精神和《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》的相关部署，国家知识产权局规划发展司、人事司和中国知识产权培训中心于２０１７年组织编写了《专利信息分析专业人员能力素质指导大纲》（２０１７年试用版）（以下简称《指导大纲》），并于２０１８年对其进行了修订，还组织专家编撰了《专利信息分析专业人员能力素质规范》（以下简称《规范》）。以上两个文件为专利信息分析专业人员能力素质的全面提升、培养和培训等工作提供了系统的指引。本人作为专家组成员之一有幸参与了《指导大纲》和《规范》制定的全过程。
《指导大纲》从“专利文献基础”“专利检索” “专利分析基本流程” “专利分析方法”“专利分析典型应用”５个部分描述了专利信息分析专业人员需要掌握的相关知识和技能要点。本人之前组织人员编写了《专利分析———方法、图表解读与情报挖掘》一书，对专利分析方法进行了较为系统的梳理。该书一经出版便得到大家的认可，已加印了６次。但从专利分析实务操作上来讲，针对专利分析方面的检索、可视化和报告撰写仍然没有一本书从实操层面对其进行深入和系统的整理，无法对《指导大纲》和《规范》进行全面的支撑。鉴于此，才有了本书的出版。
本书分为检索篇、可视化篇和报告撰写篇。检索篇包括专利文献基础知识、专利文献分类体系、行业调研与技术分解、专利检索基本知识、专利分析检索和数据处理６章内容；可视化篇包括可视化思维、图表设计基本规范、综合图表制作方法、智能可视化工具４章内容；报告撰写篇包括报告撰写基础、区域布局分析报告、行业与产业分析报告、知识产权分析评议报告、专利预警分析报告、专利导航报告、企业典型需求分析报告、专利尽职调查报告８章内容。
参与各章节工作的人员情况如下：马天旗，搭建章节框架，参与全书的撰写、修订和统稿工作，重点参与撰写第三、五、七、十一章；郭大为，撰写、四、六章，参与撰写第五章；赵强，撰写第二章，参与撰写第三、五章；雷和平，撰写第九、十二章，参与撰写第三章；周俊，撰写第八章，参与撰写第七、十章；丁志新，撰写第十三、十八章，参与撰写第十一章；裴军，撰写第十五、十六章；李丽，撰写第十七章；汪勇，撰写第十四章；彭文波，参与撰写第八、九、十章。
感谢中国知识产权培训中心主任孙玮、国家知识产权运营公共服务平台总经理朱宁的关心帮助以及亲自为本书作序；感谢国家知识产权局战略规划司副司长刘菊芳、原国家知识产权局专利局专利文献部副巡视员吴泉洲作为特邀顾问给予悉心指导和无私的帮助；感谢北京大学科技开发部部长姚卫浩、国家知识产权运营公共服务平台常务副总经理于立彪、国家知识产权局公共服务司服务体系建设处副处长王波、中国知识产权培训中心教务一处副处长薛松、浙江省知识产权研究与服务中心副主任暨浙江省专利代理人协会秘书长金云翔、国家知识产权局运用促进司服务业发展和监管处主任科员马斌、原富士康智权部门专利工程师暨首批全国专利信息实务人才凌赵华、北京合智同创知识产权代理有限公司合伙人暨全国专利信息师资人才黄文静、北京市环球律师事务所合伙人马德刚作为指导专家参与章节修订，并提供建议和帮助；感谢黄清明编审、张利萍副编审等为本书的编辑和出版所做的辛苦付出。

专利分析方面的知识浩瀚如海，本书虽倾尽编者之心血，仍难免存在疏漏和差错，望广大读者鉴阅！

马天旗
２０２１年６月

本书从专利信息分析专业人员所需的基础知识和基本技能入手，首次系统整理了专利分析检索、图表可视化和报告撰写的相关内容。本书从专利检索基本知识开始，重点介绍了专利分析检索和数据处理的流程和策略，为专利分析检索的全面和准确提供了保障，为后续的环节提供了分析基础；紧接着介绍了专利分析各类图表的绘制方法，分享了专利分析实践中积累的可视化思维、原理和工具等经验；后梳理了专利分析报告撰写的基本要求，并按照宏观、中观、微观３个层次，讲解各类报告的撰写思路。

本书从专利信息分析专业人员所需的基础知识和基本技能入手，首次系统整理了专利分析检索、图表可视化和报告撰写的相关内容。本书从专利检索基本知识开始，重点介绍了专利分析检索和数据处理的流程和策略，为专利分析检索的全面和准确提供了保障，为后续的环节提供了分析基础；紧接着介绍了专利分析各类图表的绘制方法，分享了专利分析实践中积累的可视化思维、原理和工具等经验；后梳理了专利分析报告撰写的基本要求，并按照宏观、中观、微观３个层次，讲解各类报告的撰写思路。

马天旗，国家知识产权运营公共服务平台副总经理，原国家知识产权局专利局机械发明审查部轻工机械处副处长，中国知识产权研究会高校知识产权管理与大数据中心副主任，全国专利信息利用师资人才，中国专利信息分析人员测评委员会委员，认证专利评估分析师，认证专利许可策略谈判师，专利侵权判定咨询专家库专家，《中国发明与专利》审稿专家等。主编《专利分析》《专利布局》《专利挖掘》《专利转移转化案例解析》《高价值专利培育与评估》《高价值专利筛选》《国外及我国港澳台专利申请策略》，编著《专利商战启示录》等10多种书籍，作为课题组组长、负责人、指导专家参与专利信息分析、专利导航、专利预警、专利分析评议课题30多项。  
郭大为，获全国首批专利信息分析专业技术人员职业资格，国家知识产权局专利分析普及推广项目组成员，国家知识产权示范城市指导专家，原专利审查员，作为副主编参与撰写《专利挖掘》《专利布局》等著作。  
丁志新，深圳市世纪恒程知识产权代理事务所副总经理，全国专利信息实务人才。长期从事专利布局与战略研究、专利分析评议、专利尽职调查、知识产权管理等工作。  
雷和平，六棱镜合伙人，中国知识产权信息联盟副秘书长，副研究员，国家知识产权局骨干人才，北京、深圳、杭州专家库专家。主持或参与完成国家“十三五”规划专项、国家重点研发计划专项、国家重点产业专利导航等项目近百个，多项研究成果荣获国家知识产权局优秀调查研究报告荣誉。  
周俊，中专隆天知识产权运营（深圳）股份有限公司高级项目经理，专利分析师，原专利审查员，曾挂职国家知识产权局知识产权发展研究中心，主持或参与多项国家重点领域及重大技术专利分析和预警工作。  
裴军，博士，副研究员，就职于北京国知专利预警咨询有限公司。承担各类咨询项目40余个，在专利导航、高价值专利培育、专利挖掘布局、专利预警分析等方面有丰富的实务经验。参与撰写《专利布局》《专利挖掘》等书籍。  
赵强，国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心社会服务工作组副组长，副研究员，全国专利信息实务人才，长期从事面向政府、企业的专利导航、专利分析预警、知识产权分析评议等工作，参与撰写《专利挖掘》等书籍。  
李丽，清华大学《专利信息利用》外聘讲师，国家标准《知识产权评议标准》标准专家，国家百千万知识产权人才工程百名高层次人才，上海知锦知识产权代理事务所、北京集慧智佳、北京集佳律师事所上海分所团队创始人。  
汪勇，北京华创智道知识产权咨询服务有限公司CEO,全国专利信息师资人才、新华社特约经济分析师、《知识产权分析评议服务 服务规范》国家标准主要起草人、参与编撰《专利分析实务手册》《专利转移转化案例解析》等多部著作。
彭文波，律师、专利代理师、专利分析师。湖南省知识产权法学研究会理事。曾参与国家知识产权局、国家科技部专利信息分析与专利预警科研项目。现任职集佳长沙分公司专利咨询部主任，主持完成企业专利咨询项目多项。

目 录
检 索 篇
章 专利文献基础
节 专利文献和专利信息
第二节 专利单行本与专利公报
第三节 专利文献的编号体系
第四节 常见国家地区的专利文献
第二章 专利文献分类体系
节 ＩＰＣ
第二节 ＣＰＣ
第三节 其他分类体系
第三章 行业调研及技术分解
节 行业调研
第二节 技术分解
第四章 专利检索基本知识
节 专利检索概述
第二节 专利检索种类
第三节 中、美、欧的官方专利信息检索系统
第五章 专利分析检索实务
节 检索流程与特点
第二节 检索策略
第三节 检索要素
第四节 检索结果评估
第五节 检索去噪
第六章 数据处理
节 数据采集
第二节 数据清理
第三节 数据标引
可 视 化 篇
第七章 专利分析可视化思维
节 专利分析可视化思维概述
第二节 专利分析可视化的数据思维
第三节 专利分析可视化的逻辑思维
第四节 专利分析可视化的方法思维
第五节 专利分析可视化的交流思维
第八章 专利分析可视化基本原理
节 专利分析可视化的两条路线
第二节 专利分析可视化的基本流程及主要环节
第三节 可视化图表的主要类型及设计规范
第九章 专利分析常用图表制作方法
节 定量分析图表
第二节 定性分析图表
第三节 拟定量分析图表
第十章 智能工具辅助可视化
节 自助式商业智能工具介绍
第二节 在ＰｏｗｅｒＢＩ中创建可视化
第三节 知识图谱分析工具介绍
第四节 使用ＣｉｔｅＳｐａｃｅ绘制专利知识图谱
报 告 撰 写 篇
第十一章 专利分析报告撰写基础
节 专利分析报告的主要类型
第二节 报告撰写的基本规范
第三节 报告框架
第十二章 产业专利分析报告撰写
节 产业专利分析概述
第二节 产业专利分析模块
第三节 产业专利分析报告框架
第四节 报告结论与建议
第十三章 知识产权区域布局分析报告的撰写
节 知识产权区域布局概述
第二节 知识产权区域布局分析模块
第三节 知识产权区域布局分析指标
第四节 知识产权区域布局分析报告框架
第十四章 知识产权分析评议报告撰写
节 知识产权分析评议概述
第二节 知识产权分析评议报告框架
第三节 知识产权分析评议报告典型案例解析
第十五章 专利预警分析报告撰写
节 专利预警概述
第二节 专利预警报告的撰写原则
第三节 专利预警报告的内容
第四节 特定场景的专利预警报告内容
第十六章 专利导航分析报告撰写
节 专利导航概述
第二节 产业规划类专利导航项目分析报告的编写
第三节 企业运营类专利导航项目分析报告的编写
第十七章 企业典型需求专利分析报告撰写
节 围绕企业典型需求的专利分析报告类别
第二节 企业专利风控类分析报告
第三节 企业专利布局报告
第四节 企业战略类分析报告
第十八章 专利尽职调查报告撰写
节 专利尽职调查概述
第二节 调查方向及分析模块
第三节 项目报告框架
参考文献

本书从专利信息分析专业人员所需的基础知识和基本技能入手，首次系统整理了专利分析检索、图表可视化和报告撰写的相关内容。本书从专利检索基本知识开始，重点介绍了专利分析检索和数据处理的流程和策略，为专利分析检索的全面和准确提供了保障，为后续的环节提供了分析基础；紧接着介绍了专利分析各类图表的绘制方法，分享了专利分析实践中积累的可视化思维、原理和工具等经验；后梳理了专利分析报告撰写的基本要求，并按照宏观、中观、微观３个层次，讲解各类报告的撰写思路。

马天旗，国家知识产权运营公共服务平台副总经理，原国家知识产权局专利局机械发明审查部轻工机械处副处长，中国知识产权研究会高校知识产权管理与大数据中心副主任，全国专利信息利用师资人才，中国专利信息分析人员测评委员会委员，认证专利评估分析师，认证专利许可策略谈判师，专利侵权判定咨询专家库专家，《中国发明与专利》审稿专家等。主编《专利分析》《专利布局》《专利挖掘》《专利转移转化案例解析》《高价值专利培育与评估》《高价值专利筛选》《国外及我国港澳台专利申请策略》，编著《专利商战启示录》等10多种书籍，作为课题组组长、负责人、指导专家参与专利信息分析、专利导航、专利预警、专利分析评议课题30多项。  
郭大为，获全国首批专利信息分析专业技术人员职业资格，国家知识产权局专利分析普及推广项目组成员，国家知识产权示范城市指导专家，原专利审查员，作为副主编参与撰写《专利挖掘》《专利布局》等著作。  
丁志新，深圳市世纪恒程知识产权代理事务所副总经理，全国专利信息实务人才。长期从事专利布局与战略研究、专利分析评议、专利尽职调查、知识产权管理等工作。  
雷和平，六棱镜合伙人，中国知识产权信息联盟副秘书长，副研究员，国家知识产权局骨干人才，北京、深圳、杭州专家库专家。主持或参与完成国家“十三五”规划专项、国家重点研发计划专项、国家重点产业专利导航等项目近百个，多项研究成果荣获国家知识产权局优秀调查研究报告荣誉。  
周俊，中专隆天知识产权运营（深圳）股份有限公司高级项目经理，专利分析师，原专利审查员，曾挂职国家知识产权局知识产权发展研究中心，主持或参与多项国家重点领域及重大技术专利分析和预警工作。  
裴军，博士，副研究员，就职于北京国知专利预警咨询有限公司。承担各类咨询项目40余个，在专利导航、高价值专利培育、专利挖掘布局、专利预警分析等方面有丰富的实务经验。参与撰写《专利布局》《专利挖掘》等书籍。  
赵强，国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心社会服务工作组副组长，副研究员，全国专利信息实务人才，长期从事面向政府、企业的专利导航、专利分析预警、知识产权分析评议等工作，参与撰写《专利挖掘》等书籍。  
李丽，清华大学《专利信息利用》外聘讲师，国家标准《知识产权评议标准》标准专家，国家百千万知识产权人才工程百名高层次人才，上海知锦知识产权代理事务所、北京集慧智佳、北京集佳律师事所上海分所团队创始人。  
汪勇，北京华创智道知识产权咨询服务有限公司CEO,全国专利信息师资人才、新华社特约经济分析师、《知识产权分析评议服务 服务规范》国家标准主要起草人、参与编撰《专利分析实务手册》《专利转移转化案例解析》等多部著作。
彭文波，律师、专利代理师、专利分析师。湖南省知识产权法学研究会理事。曾参与国家知识产权局、国家科技部专利信息分析与专利预警科研项目。现任职集佳长沙分公司专利咨询部主任，主持完成企业专利咨询项目多项。