专利费用的政策功能及其效用研究

文家春，同济大学上海国际知识产权学院副教授、博士生导师，中国科学技术法学会理事，中国科学学与科技政策研究会知识产权专业委员会委员。主要从事知识产权管理与政策研究，主持国家自然科学基金青年项目、面上项目3项，主持科技部重点研发计划项目子课题 1 项，主持国家知识产权局专利信息领军人才前瞻性项目和国家知识产权战略实施研究基地项目等省部级项目多项。近年来，在《科研管理》《科学学研究》等国内重要学术期刊发表论文10余篇。

第1章 专利费用政策及我国的实践情况001 

1.1 专利费用政策及其起源 / 001 

1.2 我国专利费用政策的沿革 / 007 

1.3 我国专利费用政策的运行现状 / 010 

1.3.1 我国专利费用种类设置 / 010 

1.3.2 我国专利费用标准设置 / 011 

1.3.3 我国专利费用减免政策 / 012 

1.4 我国现行专利费用政策的特点 / 013 

第2章 国外专利费用政策的发展趋势016 

2.1 英国专利费用政策的起源与发展 / 017 

2.1.1 英国专利费用政策的起源 / 017 

2.1.2 英国专利费用政策的现行机制与发展趋势 / 019 

2.2 美国专利费用政策及其发展趋势 / 023 

2.2.1 美国专利费用政策现状 / 023 

2.2.2 美国专利费用政策发展趋势 / 026 

2.3 日本专利费用政策及其发展趋势 / 030 

2.3.1 日本专利费用政策现状 / 030 

2.3.2 日本专利费用政策发展趋势 / 034 

2.4 欧洲专利局专利费用政策及其发展趋势 / 036 

2.4.1 欧洲专利局专利费用政策现状 / 036 

2.4.2 欧洲专利局专利费用政策发展趋势 / 042 

2.5 韩国专利费用政策及其发展趋势 / 043 

2.5.1 韩国专利费用政策现状 / 043 

2.5.2 韩国专利费用政策发展趋势 / 048 

2.6 外国专利费用政策简评 / 050 

第3章 与专利费用政策相关的理论研究现状053 

3.1 关于专利费用政策的研究 / 053 

3.2 关于专利政策与专利行为理论的研究 / 060 

3.3 关于专利费用影响下的专利倾向理论的研究 / 069 

第4章 专利费用政策功能的一般理论079 

4.1 专利费用政策的经济效应 / 081 

4.1.1 专利费用的补偿效应 / 082 

4.1.2 专利费用的杠杆效应 / 086 

4.2 专利费用政策的工具效应 / 089 

4.3 专利局筹资类型对专利费用政策功能的影响 / 097 

4.4 专利费用政策功能的综合分析 / 105 

第5章 专利费用政策对专利制度运行的作用机制108 

5.1 专利费用政策对专利制度运行可能产生的积极作用 / 109 

5.1.1 对专利制度的激励功能产生补充效应 / 110 

5.1.2 对专利产出结构的调整产生杠杆效应 / 111 

5.2 专利费用政策对专利制度运行可能产生的消极作用 / 113 

5.2.1 对专利申请产生泡沫效应 / 114 

5.2.2 对专利制度的功能产生扭曲效应 / 118 

5.3 不当专利费用政策引发专利制度的滥用风险 / 119 

5.4 本章小结 / 129 

第6章 专利费用政策对技术创新的作用机制132 

6.1 专利申请行为的外部性特征 / 134 

6.1.1 专利申请行为的正外部性分析 / 135 

6.1.2 不当专利申请行为的负外部性分析 / 138 

6.1.3 专利审查政策对技术创新的作用机制 / 140 

6.2 专利费用政策促进技术创新的作用机制 / 147 

6.3 专利费用政策阻碍技术创新的作用机制 / 151 

6.4 专利费用政策对社会福利的影响机理 / 155 

6.4.1 专利申请的博弈模型 / 155 

6.4.2 政府实施专利费用政策对社会福利的影响 / 166 

6.5 本章小结 / 172 

第7章 专利费用政策的结构效应与政策完善176 

7.1 专利费用政策的结构 / 179 

7.2 专利费用政策的结构效应 / 182 

7.2.1 专利授权前费用的效应 / 182 

7.2.2 专利授权后费用的效应 / 184 

7.3 博弈模型的构建与均衡分析 / 189 

7.3.1 博弈模型的构建 / 189 

7.3.2 博弈模型的均衡分析 / 191 

7.4 相应的政策含义与完善建议 / 200 

参考文献205

第1章CHAPTER专利费用政策及我国的实践情况

1.1专利费用政策及其起源

纵观世界各国的发展历史，我们发现，快速发展的国家无一例外地具有强大的技术力量。在强大技术力量的背后，这些国家又无一例外地都对发明创造活动提供了专利制度的保护和激励。18、19世纪英国爆发近代工业革命时，其工业化发展水平已经远超欧洲大陆的其他国家，而此时，专利制度在英国已经植根 300多年。美国在立宪之初，就将专利制度纳人制宪议题并写人宪法。日本在短时间内移植并发展了专利制度，极大地影响了其现代化进程。作为促进技术进步和经济发展的制度供给，专利制度的建设和发展必须立足于本国的技术和经济发展水平，这也导致了各国专利制度及一国专利制度的不同发展阶段出现了较大的差异化。同样地，在复杂而精密的专利制度中，专利费用既是政府维护专利制度运行的必要成本来源，又是政府调控专利制度运行效果的重要政策工具。各国在专利制度的不同发展阶段根据本国的技术和经济发展水平采取了不同的专利费用标准。

实际上，“专利费用”一词在不同的语境下使用有不同的含义。狭义的专利费用，主要指专利申请人和专利权持有人因实体性和程序性权利的要求依法向政府缴纳的各类申请费、注册费、登记费、维持年费、权利修正费、变更费等;而广义的专利费用则贯穿于专利运营的各个环节，除前述费用之外，还包括信息检索、咨询服务、鉴定评价、产业化实施等方面的费用。在本书中，专利费用指专利申请人或者专利权人为了申请和维持专利权而支出的各项费用。各国家和地区的知识产权管理机构，若无特指，均称为专利局。

当今，为了维护和发展本国的产业技术经济，在激烈的国际贸易中谋取有利的竞争地位，各国专利局普遍重视运用专利费用政策的调整来提高整个专利制度的运行绩效，有些国家甚至将其上升为一种战略性外贸政策工具加以运用。当然，在专利费用政策的具体运用上，由于专利制度的发展历程及国情的不同，各国表现出了不同的特征。理论界和实务界关于专利费用政策的争论由来已久，如美国专利实务界在20世纪50年代就有过关于专利费用政策的争议。在一场关于专利费用政策水平的讨论上，专利律师费舍尔在回应美国专利法协会成员沃森的讲话时就提出，美国专利商标局为了履行其各项职能而应该收取什么费用的问题。当时，美国专利商标局刚刚开始面临日益增加的积压的专利申请和对审查质量的担忧，试图通过对专利费用政策的讨论来确定如何优化专利费用政策，以降低专利申请人的专利申请倾向。在当时的美国专利制度中，专利费用被普遍认为是“申请人……

本书对专利费用的政策功能与效用进行了系统研究。首先，对专利费用的起源及现状进行了介绍，并对一些国家和地区的专利费用政策及其发展趋势进行分析，同时回顾了与专利费用政策相关的理论研究现状。其次，在分析专利费用政策功能的一般理论基础上，分别研究了专利费用政策对专利制度运行和技术创新的作用机理。最后，通过理论建模的分析方法对专利费用的政策工具可用性及其政策效用进行了研究，提出了专利费用的相关完善建议。