基金法律法规、职业道德与业务规范9787504766762
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广东广州
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作者基金从业人员资格考试应试指导教材编写组
出版社中国财富出版社
ISBN9787504766762
出版时间2018-08
装帧平装
开本16开
定价45元
货号1210169580170362889
上书时间2024-12-23
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商品详情
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前言
作者简介
目录
开篇考情分析与复习指导
节考情分析
第二节复习指导
章金融市场、资产管理与投资基金
节居民理财与金融市场
第二节金融资产与资产管理行业
第三节我国资产管理行业的状况
第四节投资基金简介
章节练习
第二章证券投资基金概述
节证券投资基金的含义与特点
第二节证券投资基金的运作与参与主体
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节证券投资基金的起源与发展
第五节我国证券投资基金业的发展历程
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
章节练习
第三章证券投资基金的类型
节证券投资基金的分类
第二节股票基金
第三节债券基金
第四节货币市场基金
第五节混合基金
第六节避险策略基金
第七节交易型开放式指数基金（ETF）
第八节QDII（合格境内机构投资者）基金
第九节分级基金
第十节基金中基金（FOF）
章节练习
第四章证券投资基金的监管
节基金监管概述
第二节基金监管机构和行业自律组织
第三节对基金机构的监管
第四节对公开募集基金活动的监管
第五节对非公开募集基金的监管
章节练习
第五章基金职业道德
节道德与职业道德
第二节我国基金职业道德规范
第三节基金职业道德教育与修养
章节练习
第六章基金的募集、交易与登记
节基金的募集与认购
第二节基金的交易、申购和赎回
第三节基金的登记
章节练习
第七章基金的信息披露
节基金信息披露的基础知识
第二节基金主要当事人的信息披露义务
第三节基金募集信息披露
第四节基金运作信息披露
第五节特殊基金品种的信息披露
章节练习
第八章基金客户和销售机构
节基金客户的分类
第二节基金销售机构
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略
章节练习
第九章基金销售行为规范及信息管理
节基金销售机构人员行为规范
第二节基金宣传推介材料规范
第三节基金销售费用规范
第四节基金销售适用性与投资者适当性
第五节基金销售信息管理
第六节非公开募集基金的销售行为规范
章节练习
第十章基金客户服务
节客户服务概述
第二节客户服务流程
第三节投资者保护工作
章节练习
第十一章基金管理人公司治理和风险管理
节基金管理人公司治理结构
第二节基金管理人公司组织架构
第三节基金管理人公司风险管理
章节练习
第十二章基金管理人的内部控制
节内部控制的目标和原则
第二节内部控制机制
第三节内部控制制度
第四节内部控制的主要内容
章节练习
第十三章基金管理人的合规管理
节合规管理概述
第二节合规管理机构设置
第三节合规管理的主要内容
第四节合规风险
章节练习
附录一综合检测
附录二智能考试题库系
内容摘要
本书根据基金业协会2017年9月份发布的很新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读，语言简练，帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。
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