新规下的健康投资文化培育——金融投资者调查研究报告(2020年)
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作者杨凯生 等
出版社中国金融出版社
ISBN9787522010823
出版时间2021-11
装帧平装
开本32开
定价69元
货号1202575692
上书时间2024-06-20
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目录
总报告
第一章 健康投资文化的概念厘定
第一节 健康投资文化的内涵
第二节 健康投资文化的主体及基本要求
一、投资者
二、金融机构
三、官方组织
四、国民教育体系、社会组织及媒体等其他主体
第三节 投资者教育概述
一、投资者教育的定义
二、投资者教育的内容
第二章 形成健康投资文化的要素分解，以及现状和挑战分析
第一节 法律基础和制度建设
一、现有法律和制度基础
二、仍需要明确的三个方面
三、境内外相关制度安排借鉴
第二节 各市场主体的实践以及面临的问题和挑战
一、官方组织
二、社会组织、媒介等引导
三、金融机构
第三章 投资者教育的历史和中外对比
第一节 投资者教育理论研究
一、关于投资者教育理论的一般性研究
二、关于资管行业投资者教育的理论研究
第二节 投资者教育发展历程与中外对比
一、境外投资者教育概况
二、代表性国家投资者教育发展概述
三、中国投资者教育发展历程
第三节 中外投资者教育对比
一、投资者教育发展路径对比
二、投资者教育方式对比
三、国家战略层面对比
第四节 中外资产管理方向的投资者教育对比
一、针对养老金的投资者教育
二、适当性管理与投资者教育
第五节 中外投资者保护经验借鉴
第四章 投资者教育的重要性及挑战
第一节 投资者“画像”
第二节 资管行业转型背景下投资者教育重要性凸显
一、形成良好投资者教育氛围的外部环境仍需改进
二、投资者意识理念方面
三、投资者行为习惯方面
第五章 健康投资文化培育相关建议
第一节 法律和制度层面建议
第二节 对机构主体的建议
一、促进行业共识，构建长期、健康投资生态
二、打破原有销售模式，实现客户服务转型
三、从投资者教育到投资者陪伴
四、投资者教育与品牌建设相结合
五、积极推动买方投顾，引导资管市场良性发展
六、科技助力投教，实现精准触达
调研篇
一、调查内容
二、调查对象和调查方法
三、理财客户调查结果
四、理财经理调查结果
五、调查总结
案例篇
银行原有销售模式的重建
一、银行理财发展历程
二、银行销售模式转型的背景
三、商业银行原有销售模式转型面临挑战
四、银行在销售模式重建方面的实践——以工商银行为例
五、关于进一步做好投资者教育工作的建议
投资者陪伴实践
一、理财机构开展投资者教育的背景
二、当前理财投资者教育面临的主要问题
三、投资者教育的理财机构经验
四、理财子公司开展投资者陪伴的内容
五、理财子公司开展投资者陪伴的形式
六、理财投资者教育的建议与展望
基金行业投资者教育工作永远在路上
一、基金行业投资者教育工作机制
二、基金行业投资者教育工作开展情况和典型做法
三、基金行业投资者教育当前面临的挑战
四、应对挑战的思考
投资者教育的行业共识与公募基金实践
一、投资者教育的行业共识
二、投资者教育的公募基金行业实践
三、投资者教育的公募基金行业经验总结
四、投资者教育机构合作的形式演进
五、未来展望
信托文化体系下的投资者教育
一、信托文化的设立
二、投资者教育成就与问题
三、信托投资者教育体系建设
四、结语与建议
投顾的境外发展与中国前景
一、境外投顾发展
二、中国投顾发展前景
美国投资者教育案例
一、关国投资者保护制度形成背景
二、关国投资者保护制度及监管体系
三、关国投资者教育形式的演变
四、关键的投资者教育标志性事件——养老金在关国的推广
五、关国投资者保护相关主体及投资者教育实践
六、监管部门和政府机构
七、行业组织
八、纽约证券交易所
九、金融机构
十、美国投资者教育工作对中国的启示
加拿大投资者教育案例
一、概要
二、加拿大投资者教育实践与经验部分
中国台湾投资者教育案例
一、中国台湾地区案例分析
二、中国大陆投资者教育和保护现状及改进建议
内容摘要
本书分为总报告、调研篇和案例篇三部分。总报告首先对健康投资文化的内涵和投资者教育的内容进行了梳理，并在此基础上对形成健康投资文化的要素进行分解，对各市场主体的实践和面临的问题和挑战进行了总结，然后通过对境外市场的经验总结和中外对比，对投资者进行“画像”，提出加强投资者教育工作、培育健康投资文化的相关建议。调研篇通过对我国具有代表性的资产管理机构和互联网机构的客户及理财客户经理进行问卷调研，对投资者的金融知识结构、金融态度、金融行为以及理财经理在转型背景下的行为等特征进行了描绘。案例篇通过涉及银行销售转型、银行理财机构投资者陪伴、基金和信托行业的投资者教育实践、投顾业务前景、金融科技的应用及境外经验等方面的十篇生动、详实的案例报告，为读者呈现了中国资产管理行业投资者教育及保护工作的现状和前景，对未来的发展方向提供了有价值的借鉴与启示。
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