全球主要证券交易所监管上市公司的比较研究
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作者张小波 著
出版社西南财经大学出版社
ISBN9787550425880
出版时间2016-11
装帧平装
开本其他
定价68元
货号1201420422
上书时间2024-06-19
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作者简介
张小波，男，生于1980年，四川宜宾人。2011年12月毕业于重庆大学经济与工商管理学院，获管理学博士学位。现任教于西南政法大学经济学院，讲师。研究领域涉及金融监管、靠前金融、金融经济等。
目录
1绪论/1
1.1交易所监管上市公司在证券市场监管中的作用和地位/1
1.2证券交易所监管上市公司的国际比较的实际意义与理论价值/2
1.2.1国有股流通问题制约股市发展/2
1.2.2证券市场制度性缺陷严重/3
1.2.3股市成为各类机构圈钱的工具/3
1.2.4上市公司信用缺失严重/3
2全球主要证券交易所在其证券监管体制中的定位与作用的比较分析/5
2.1主要国家和地区的证券监管体制演化的基本模式与现状/5
2.1.1美国证券监管体制演化的基本模式与现状/5
2.1.2英国证券监管体制演化的基本模式与现状/6
2.1.3日本证券监管体制演化的基本模式与现状/8
2.1.4德国证券监管体制演化的基本模式与现状/9
2.1.5中国香港地区证券监管体制演化的基本模式与现状/9
2.2证券交易所的主要功能、组织模式及特点/10
2.3主要国家和地区的证券交易所在其监管体制中的定位与作用/12
2.3.1美国纽约证券交易所/12
2.3.2英国伦敦证券交易所/13
2.3.3日本东京证券交易所/15
2.3.4德国证券交易所/16
2.3.5中国香港特别行政区香港联交所/18
……
内容摘要
本书选择优选主要证券交易所监管上市公司的比较研究为题，比较分析成熟证券市场中证券交易所在一线监管、日常监管、微观监管中的制度模式、具体的监管方法以及监管的法律依据，并构建证券交易所监管质量的评价指标体系与方法，探讨影响证券交易所监管质量的因素，在此基础上密切结合我国证券市场发展的实际提出健全我国证券交易所监管上市公司的对策机制。本书研究的内容对我国改革证券交易所组织形式、完善证券交易所监管上市公司的制度设计，以及如何充分发挥证券交易所一线监管、日常监管、微观监管的作用等具有一定的参考价值和指导作用。
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