专利分析实务手册（第2版）

当今世界正经历百年未有之大变局，新一轮科技革命和产业变革深入发展，我国发展环境面临深刻复杂的变化。自党的十八大以来，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，全国上下坚持贯彻新发展理念，着力构建新发展格局，推动高质量发展。创新是引领发展的动力，保护知识产权就是保护创新。知识产权能够为创新活动进行产权界定并提供激励机制，为创新产业进行资源配置并提供市场交易机制，为创新成果进行产权保护并提供市场规范机制。在创新活动过程中开展知识产权情报分析，是有效开发和保护自主知识产权、提升竞争优势的重要途径。
为加强专利情报分析和运用能力，国家知识产权局于2010年启动“专利分析普及推广”项目，设立宗旨是“普及方法、培育市场、服务创新”。随着项目的深入实施，项目组积累了大量实践经验，在专利分析的理论认识上不断深入，在研究方法上取得了诸多创新。这些经验、认识和创新经总结和凝练孕育出《专利分析实务手册》一书，及时填补了专利分析实务方面的教材空白。该书自2012年首次出版发行以来，以其知识的实用性、内容的丰富性、编排的合理性，广受业内好评，成为知识产权领域专利分析入门和进阶的必读图书。
伴随着经济社会的迅猛发展和新业态新技术的不断涌现，产业对专利分析方法创新的需求日趋旺盛，对该书进行再提炼和再完善显得尤为迫切。在此背景下，国家知识产权局学术委员会适时启动《专利分析实务手册（第2版）》的编制工作，时间组建团队开展研究，在原版基础上结合新实践和新理论，重新制定整体框架，悉心梳理各章内容，精心筛选代表案例，通过实际案例对专利分析不同阶段的重点难点进行深入解构，为读者提供更为直观和丰富的实操信息。本书既涉及专利分析的基础理论和常规分析维度，还涉及应用场景、特色分析方法和实用技巧。一言以蔽之，本书的编制始终秉持一个出发点，即让读者在本书的指导下能够达到专利分析入门学习的目的，同时在进阶实操中遇见问题时能够在本书中找到答案。
本书由国家知识产权局学术委员会组织编写，由国家知识产权局专利局审查业务管理部具体落实。编制工作得到专利局各专利审查部门单位的大力支持，各部门单位通过承担项目历年课题产出许多优秀成果，在专利分析方法创新上发挥着不可替代的作用，不仅为本书贡献了大量的经验和智慧，还为国家知识产权局培养了一大批专利分析骨干人才。本书的主要执笔人全部来自上述部门单位，在此表示衷心的感谢。
希望本书对创新主体有效开展专利分析有所指导，在保护创新成果、管控潜在风险、提升竞争优势等方面有所助益。由于时间和水平有限，本书难免有疏漏、偏颇、错误之处，希望广大读者不吝批评指正。

编委会
2020年11月

国家知识产权局学术委员会为国家知识产权局内设的专利审查业务学术研究机构，每种方法论报告的课题组约由20人组成，分别进行数据收集、整理、分析、制图、审核、统稿。

第1章 专利分析的基本概念、基本方式及应用场景
1.1专利分析的基本概念
1.1.1专利信息的基本构成
1.1.2专利分析的功用与类型
1.2专利分析的基本方式
1.3辩证认识专利分析与专利统计
1.3.1认识分析者的重要作用
1.3.2把握数据产生的历史条件
1.3.3读懂统计数据背后的信息
1.3.4善于观察异常数据
1.3.5避免“自说自话”
1.4专利分析常见应用场景
1.4.1助力技术创新
1.4.2防范专利风险
1.4.3支持市场竞争
1.4.4评估研发人员
1.4.5其他方面应用
第2章 专利分析的流程及项目管理
2.1专利分析的总体流程
2.2专利分析的资源准备
2.2.1数据资源
2.2.2工具资源
2.2.3产业资源
2.2.4人力资源
2.3专利分析的项目管理
2.3.1过程管理
2.3.2质量管理
2.3.3成果管理
2.3.4管理制度
2.4专利分析的重点环节
2.4.1分析目标和范围的确定
2.4.2中期基础上的聚焦和深化
2.4.3分析成果的综合呈现和展示
2.5专利分析项目的成果运用
2.5.1成果运用的必要性和参与者
2.5.2专利分析意识和方法的普及
2.5.3专利分析培训
2.5.4领域数据库建设
2.5.5企业知识产权制度建设和战略规划
2.5.6特定技术/对手长期跟踪
2.5.7专利布局规划
2.5.8专利风险应对
2.5.9技术规避设计
2.5.10高价值专利培育
第3章 行业调查
3.1行业调查的主要内容
3.1.1作用
3.1.2内容
3.2行业调查的主要途径
3.2.1政策信息的收集
3.2.2技术信息的收集
3.2.3市场信息的收集
3.3行业调查报告的撰写
3.3.1主要内容
3.3.2撰写形式
3.3.3示例
第4章专利技术分解
4.1专利技术分解概述
4.1.1基本概念
4.1.2目的和作用
4.1.3原则
4.2专利技术分解的流程
4.2.1了解技术和明确需求
4.2.2技术初分和分解评价
4.2.3专利技术分解的调整
4.2.4层级规范和术语规范
4.3专利技术分解的方法
4.3.1常见的技术分类标准和体系
4.3.2专利技术分解常见分类方式
4.3.3专利技术分解中常见问题
4.4专利技术分解的示例
4.4.1领域特点
4.4.2实际案例详解
第5章 专利分析检索及评估
5.1专利分析检索概述
5.2专利分析检索流程
5.2.1检索系统及数据库选取
5.2.2选取检索要素构建检索式
5.2.3检索结果评估及调整检索策略
5.2.4中止检索
5.3专利分析数据库使用介绍
5.3.1常用专利分析数据库介绍
5.3.2基本字段命令和逻辑算符
5.4基本检索策略
5.4.1分总式策略
5.4.2总分式策略
5.4.3分筐检索策略
5.4.4钓鱼/网鱼检索策略
5.4.5引证追踪策略
5.4.6组合检索策略
5.4.7补充检索策略
5.4.8扩展检索策略
5.5检索要素的选取
5.5.1检索要素确定
5.5.2分类号的确定和使用
5.5.3关键词确定和表达
5.5.4申请人/发明人的确定和使用
5.6检索式的构建
5.6.1简单检索
5.6.2块检索
5.6.3渐进式检索
5.6.4混合式检索
5.7专利分析检索评估
5.7.1检索结果评估指标
5.7.2查全率评估方法
5.7.3查准率评估方法
5.7.4查全查准调整策略
5.8专利分析检索报告的撰写
第6章 数据处理
6.1数据处理概述
6.2数据采集
6.2.1字段采集
6.2.2数据导入
6.2.3数据拼接
6.3数据清理
6.3.1数据除噪
6.3.2数据去重
6.3.3数据项规范化
6.4数据标引
6.4.1概述
6.4.2基本方法
第7章 专利分析可视化
7.1专利分析可视化概述
7.1.1图形的基本形式
7.1.2工具选择和制图规范
7.2专利分析可视化基本内容
7.2.1准备
7.2.2图表选择原则
7.2.3图表基础类型
7.2.4图表进阶类型
7.3专利分析可视化解读
7.3.1解读原则
7.3.2解读环节
7.3.3解读实例
7.3.4解读误区
第8章 专利分析方法
8.1著录项目统计分析
8.1.1申请量态势分析
8.1.2区域分析
8.1.3申请人分析
8.1.4发明人分析
8.1.5专利引证分析
8.2技术标引项分析
8.2.1技术标引项态势分析
8.2.2功效分析和技术-功效分析
8.2.3技术生命周期分析
8.2.4技术持有人分析
8.2.5技术路线图分析
8.3权利标引项分析
8.3.1权利分布态势分析
8.3.2权利风险评估
8.3.3专利管理学习
8.4特色分析方法
8.4.1基于专利评价指标的分析方法
8.4.2诉讼专利的分析方法
第9章 专利分析报告撰写
9.1基本流程
9.2总体要求
9.3报告框架
9.3.1报告框架构建的原则和思路
9.3.2报告框架的构成
9.3.3报告框架的设计案例
9.4主体内容的撰写
9.4.1研究概况的撰写
9.4.2分析内容的撰写
9.4.3结论建议的撰写
第10章 结语
10.1捕捉“异常”——看什么
10.2寻找“意义”——写什么
10.3保持“行动”——做什么
附录专利数据库基本使用方法

本书是详述相关领域专利分析方法及应用的经典案例，是个人学习专利分析技巧与企业做好专利分析的必备工具书。

本书主要涉及专利分析实务方法的运用与解读，主要涉及技术分解、检索、数据处理、图表制作、分析方法等内容，对专利分析方法、质量要求、常用工具、操作技巧、注意事项等进行了说明，并在相应的部分结合案例，论述各种方法的具体应用。