企业合规概论

图书标准信息

• 作者 胡国辉 著
• 出版社 电子工业出版社
• 出版时间 2018-01
• 版次 1
• ISBN 9787121326028
• 定价 58.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 轻型纸
• 页数 256页
• 字数 340千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

企业合规是指企业的运营遵守相关的法律、法规、准则和规范。现代企业面临日益复杂的外部和内部环境。从外部环境来看，监管趋于严格，利益相关方对企业提出越来越多的期望。内部环境方面，工作分工细密，人力资源结构复杂，现有的动机激励机制经常力不从心，从控制出发的管理模式往往流于形式。跨国公司从2007年开始实践合规管理，取得了比较好的效果。2014年12月，国际标准化组织发布了《ISO 19600：2014 合规管理体系 指南》，把合规管理提升到国际标准的高度。中国是制定这个标准的成员国，目前正在进行标准的国内转化，准备在2017年内推出合规管理的国家标准。  本书的目的是结合国内外合规管理的理论和实践，总结合规管理体系有效运行的一般规律，指导企业的合规管理实践。本书中提出的理论和实践模型具有普遍适用性，可以供国有企业、民营企业和跨国公司参照。本书认为，合规的根本目的在于建立和维护企业运营所需的良性秩序，并提出合规对企业有两方面价值――防止因违规造成的损失和创造合规竞争力。完整的合规管理体系从合规义务出发，为企业设定合规目标，根据风险评估的结果，制定和实施合规措施，并持续地监督和改进这些措施。

【作者简介】

胡国辉，毕业于北京大学，获法学硕士学位，拥有中国律师资格，曾在大型国有信息技术企业、港资互联网公司、加拿大电信企业、美国计算机制造企业和德国汽车企业工作近二十年，任企业法律顾问和专职合规官，最近八年专职于合规领域，是国家标准化委员会合规标准工作组委员、企业治理标准工作组委员。

【目录】

第一章　总论
第一节　企业合规的起源和发展
第二节　合规的基本概念
第三节　合规对企业的作用机制
第四节　合规对企业的价值
第五节　合规在企业中演进的五个阶段
第六节　合规在国内的发展
第七节　本书结构
第二章　合规义务、合规目标和合规风险
第一节　合规义务
第二节　合规目标
第三节　合规风险概述
第四节　初次合规风险评估
第五节　常态化的合规风险评估
第六节　企业集团的合规风险管理
第三章　合规专业团队
第一节　合规管理职责的分配
第二节　专职合规团队的组织
第三节　专职合规团队的角色定位
第四节　专职合规团队的工作内容
第五节　合规专业人员的任职资格和职业演进路线
第六节　专职合规团队的独立性
第七节　专职合规团队与其他团队的关系
第八节　外部合规服务
第四章　合规措施
第一节　合规措施概述
第二节　日常合规咨询
第三节　合规审查
第四节业务伙伴合规管理
第五节关注名单管理
第六节合规疑虑处理
第七节合规沟通、教育和培训
第五章　企业制度与合规
第一节企业制度概述（119）
第二节　从合规角度审视企业制度
第三节　A类制度
第四节　B类制度
第五节　C类制度
第六节　D类制度和E类制度
第七节　制度管理中的技术问题
第六章　合规人力资源管理
第一节　合规人力资源管理的核心问题
第二节　治理机构中的自然人成员
第三节　管理层成员
第四节　合规关注岗位的员工
第五节　经理和普通员工
第六节　绩效管理
第七节　员工反馈
第八节　六个难点问题
第七章　举报、调查和补救机制
第一节　基本概念
第二节　六项原则
第三节　举报机制
第四节　调查机制
第五节　补救机制
第六节　经典问题
第七节　中立合规专家
第八章　合规管理体系的有效性
第一节　有效性的概念
第二节　从设计角度评估有效性
第三节　从运行角度评估有效性
第四节　从结果角度评估有效性
第五节　有效性的评估主体
第九章　心理学在合规管理中的应用
第一节　心理学是与合规管理联系最密切的自然科学
第二节　自我合理化
第三节　需求层次理论
第四节　自利性归因
第五节　权力服从
第六节　从众与去个性化
第七节　压力
第十章　投资相关的合规专题
专题一　并购合规尽职调查
专题二　并购后合规管理体系的重组
专题三　非控股企业的合规管理
专题四　中国企业海外发展中的合规
专题五　私营企业的合规困境