证券业从业资格考试统编教材：证券交易 与发行与传承共四册

图书标准信息

• 作者 中国证券业协会 编
• 出版社 中国财政经济出版社
• 出版时间 2008-07
• 版次 1
• ISBN 9787509506561
• 定价 35.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 304页
• 字数 352千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　《证券交易》调整了有关证券公司经纪业务和营业部经营管理的相关内容，同时根据中国证监会新颁布的有关证券公司资产管理业务的规则，对《证券业从业资格考试统编教材》中的相关章节进行了相应的修订。第一，根据我国债券市场发展的最新情况，在《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》中增加了有关公司债券、中期票据的基本概念及发行承销的相关规定，在《证券投资分析》中增加有关债券组合管理的内容；第二，增加了《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》的相关内容；第三，根据中国证监会颁布的有关证券发行的新规定及《上市公司重大资产重组管理办法》，相应修订了《证券发行与承销》中的内容；第四，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，调整了《证券交易》中有关证券公司经纪业务和营业部经营管理的相关内容；第五，根据中国证监会新颁布的有关证券公司资产管理业务的规则，对《证券交易》中的相关章节进行了修订；第六，根据新发布的有关基金销售的规范及有关境内合格机构投资者的规定，在《证券投资基金》中增加了基金销售业务规范及QDII基金的相关内容；第七，结合新会计准则，修订了有关基金估值、基金会计核算的相关内容，并修订了《证券投资分析》中有关公司财务分析的内容；第八，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。

【作者简介】

　　中国证券业协会成立于1991年8月28日。十六年来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、加强行业诚信建设、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。2007年1月22日，协会召开了第四次会员大会，黄湘平同志当选为会长。

【目录】

第一章　证券交易概述
第一节　证券交易的概念和基本要素
第二节　证券交易程序和交易机制
第三节　证券交易所的会员和席位

第二章　证券经纪业务
第一节　证券经纪业务的含义和特点
第二节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第三节　委托买卖
第四节　竞价与成交
第五节　特别交易规定和交易事项
第六节　交易信息和交易行为的监督与管理
第七节　证券经纪业务的内部控制与操作规范
第八节　证券经纪业务的风险及其防范

第三章　经纪业务相关事项
第一节　股票网上发行
第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节　基金、权证和转债的相关操作
第四节　代办股份转让
第五节　期货交易的中间介绍

第四章　证券自营业务
第一节　证券自营业务的含义与特点
第二节　证券公司证券自营业务管理
第三节　证券自营业务的禁止行为
第四节　证券自营业务的监管和法律责任

第五章　资产管理业务
第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节　资产管理业务的基本要求
第三节　定向资产管理业务
第四节　集合资产管理业务
第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节　资产管理业务的监管和法律责任

第六章　融资融券业务
第一节　融资融券业务的含义及资格管理
第二节　融资融券业务的管理
第三节　融资融券业务的风险及其控制
第四节　融资融券业务的监管和法律责任

第七章　债券回购交易
第一节　债券质押式回购交易
第二节　债券买断式回购交易

第八章　清算与交收
第一节　清算与交收的含义
第二节　我国A股、基金、债券等品种的清算与交收
第三节　我国B股的清算与交收
第四节　我国债券回购交易的清算与交收
第五节　我国交易型开放式指数基金的清算与交收
第六节　我国权证的清算与交收
第七节　融资融券业务的清算与交收
第八节　证券营业部与投资者之间的资金结算