合规管理体系标准解读及建设指南（修订扩展版）

图书标准信息

• 作者 李素鹏；龙戎
• 出版社 人民邮电出版社
• 出版时间 2023-03
• 版次 2
• ISBN 9787115611703
• 定价 110.00元
• 装帧 其他
• 开本 其他
• 纸张 胶版纸
• 页数 340页

【内容简介】

本书由具有多年合规实践经验的行业人士倾力打造，结合当前国内外的监管形势、要求及企业经营发展的新趋势，全面解读了ISO 37301合规管理国际标准，详细介绍了合规管理体系的建设路径和方法、运行机制及与其他管理体系的整合路径等内容，希望能够帮助读者快速学以致用。
  本书第1章至第10章是对ISO 37301合规管理国际标准的逐条解读；第11章和第12章分别介绍了国内外其他有影响力的合规管理法案、指南和标准；第13章专门介绍了国务院国资委新发布的《中央企业合规管理办法》；基于这些标准和管理办法，第14章和第15章提出了合规管理体系建设12步法，并对每个步骤做了详细说明；第16章介绍了合规管理体系与其他管理体系的整合路径及实践案例；第17章列举了企业合规管理常见的制度、准则、承诺书等文件。
  本书是合规管理领域的基础工具书，适合各类组织用来策划、建立、运行、评价、改进自己的合规管理体系，适合所有合规管理从业人员阅读和使用。

【作者简介】

李素鹏 安达风控研究中心主任。长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索，累计为百余家企事业单位在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《企业风控体系建设全流程操作指南》《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》等作品。 龙戎 中国联通人才发展中心高级工程师。历任北京邮电大学讲师、中国联合网络通信集团有限公司市场部高级工程师，多年来致力于电信运营商市场需求及市场监管研究，并牵头制定了多项固网终端企业标准和行业标准。

【目录】

第 1 章 标准引言 //1

1.1 为什么要加强合规管理// 2

1.2 ISO 37301 的主要内容 //2

1.3 合规管理体系的常见要素// 5

1.4 ISO 37301 与 ISO 19600 的主要区别 //7

1.5 如何区分“要求”和“建议” // 14

1.6 2022 版 GB/T 35770 的主要变化 // 14

第 2 章 范围 // 17

2.1 ISO 37301 的适用范围 //18

2.2 ISO 37301 的应用场景 // 19

第 3 章 术语和定义 21

3.1 组织（organization） // 23

3.2 相关方（interested party） //24

3.3 最高管理者（top management）// 24

3.4 管理体系（management system）// 26

3.5 方针（policy） // 26

3.6 目标（objective）// 28

3.7 风险（risk） // 29

3.8 过程（process） // 31

3.9 能力（competence）// 32

3.10 文件化信息（documented information） //32

3.11 绩效（performance）// 34

3.12 持续改进（continual improvement） // 35

3.13 有效性（effectiveness） // 36

3.14 要求 / 需求（requirement） // 36

3.15 合格 / 符合（conformity）// 37

3.16 不合格 / 不符合（nonconformity） // 38

3.17 纠正措施（corrective action） // 38

3.18 审核（audit） // 39

3.19 测量（measurement） //40

3.20 监视（monitoring） // 41

3.21 治理机构（governing body） //41

3.22 工作人员（personnel） // 43

3.23 合规团队（compliance function）// 44

3.24 合规风险（compliance risk）// 45

3.25 合规义务（compliance obligations）// 46

3.26 合规（compliance） // 47

3.27 不合规（noncompliance） //48

3.28 合规文化（compliance culture）// 49

3.29 行为（conduct）// 50

3.30 第三方（third party） //51

3.31 程序（procedure） // 51

3.32 本章小结 //52

第 4 章 组织环境 // 55

4.1 理解组织及其环境 //56

4.2 理解相关方的需求和期望 // 57

4.3 确定合规管理体系的范围// 59

4.4 合规管理体系 //60

4.5 合规义务 //61

4.6 合规风险评估 // 63

4.7 本章小结 // 67

第 5 章 领导作用 // 69

5.1 领导作用和承诺// 70

5.2 合规方针 // 77

5.3 组织的岗位、职责和权限 // 80

5.4 本章小结 // 88

第 6 章 策划 //91

6.1 合规风险和机会的应对措施 //92

6.2 合规目标及其实现的策划 // 94

6.3 针对变更的策划 //96

6.4 本章小结 // 97

第 7 章 支持 //99

7.1 资源// 100

7.2 能力 //101

7.3 意识// 107

7.4 沟通// 109

7.5 文件化信息 //111

7.6 本章小结// 117

第 8 章 运行 //119

8.1 运行的策划和控制 //120

8.2 建立控制和程序// 122

8.3 提出疑虑// 124

8.4 调查过程 //126

8.5 本章小结// 127

第 9 章 绩效评价 //129

9.1 监视、测量、分析和评价// 130

9.2 内部审核 //141

9.3 管理评审 //143

9.4 本章小结// 147

第 10 章 改进// 149

10.1 持续改进// 150

10.2 不符合与纠正措施// 152

10.3 本章小结 //155

第 11 章 国际合规监管法规// 157

11.1 国际合规监管法规概况// 158

11.2 美国《反海外腐败法》的主要内容 //163

11.3 英国《2010 年反贿赂法》的主要内容// 166

11.4 巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》的主要内容// 170

11.5 世界银行集团《诚信合规指南》的主要内容//178

11.6 《APEC 高效率公司合规项目基本要素》的主要内容 //182

11.7 本章小结// 187

第 12 章 我国合规管理状况 //189

12.1 依法治国成为时代的主旋律 //190

12.2 银保监会对商业银行的合规风险管理要求 //192

12.3 国家发改委等七部委对企业境外经营的合规要求 //195

12.4 国务院国资委对中央企业的合规要求// 196

12.5 我国企业的合规管理状况 //198

12.6 我国企业的合规管理实践案例 //201

12.7 本章小结 //206

第 13 章 《中央企业合规管理办法》解读// 207

13.1 《中央企业合规管理办法》出台的背景和意义 //208

13.2 《中央企业合规管理办法》的内容说明 //209

13.3 《中央企业合规管理办法》的特点// 216

13.4 实施《中央企业合规管理办法》的注意事项// 218

13.5 本章小结// 220

第 14 章 合规管理体系建设详解// 223

14.1 合规管理体系建设的内容和路径 //225

14.2 搭建合规管理组织体系 //232

14.3 成立合规管理体系建设项目组// 234

14.4 开展合规培训 //235

14.5 诊断合规现状// 237

14.6 制定体系建设方案 //237

14.7 梳理合规义务 //242

14.8 评估合规风险// 243

14.9 制定合规风险应对措施 //246

14.10 优化合规流程// 247

14.11 完善合规制度// 248

14.12 编制合规手册// 251

14.13 宣贯合规手册// 252

14.14 合规管理体系建设小结 //253

14.15 本章小结 //255

第 15 章 建立合规管理体系运行机制 //259

15.1 合规管理体系运行概述// 260

15.2 建立合规培训机制// 261

15.3 建立合规审查和检查机制// 262

15.4 建立合规报告机制// 265

15.5 建立合规举报机制// 265

15.6 建立合规调查机制// 266

15.7 建立合规考核评价机制 //269

15.8 建立合规奖惩机制 //275

15.9 建立持续改进机制// 279

15.10 本章小结// 279

第 16 章 合规管理体系与其他管理体系的整合//281

16.1 合规管理体系的三级整合路径 //283

16.2 ISO 管理体系的高级结构// 287

16.3 基于 ISO 管理体系标准高级结构的多体系整合 //290

16.4 基于国务院国资委监管指引的“三位一体”整合// 293

16.5 企业合规管理体系与其他体系整合的实践 //299

16.6 本章小结 //303

第 17 章 合规管理制度及文书示例 //305

17.1 常见的合规法案、指引及标准 //307

17.2 中国 SP 集团公司合规管理办法// 309

17.3 SPRING 公司的《合规管理制度》// 318

17.4 SPRING 公司的《合规倡议书》// 330

17.5 SPRING 公司的《员工反腐倡廉承诺书》// 331

17.6 SPRING 公司的《员工保密协议》// 333

17.7 SPRING 公司的《环保责任承诺书》// 335

17.8 SPRING 公司的《阳光采购协议》// 336

17.9 SPRING 公司的收阅《行为准则》确认书// 338