创新与发展
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全新
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作者中国证券业协会 编
出版社中国财政经济出版社
ISBN9787509568538
出版时间2016-09
版次1
装帧平装
开本16开
纸张胶版纸
页数1433页
字数2250千字
定价200元
货号SC:9787509568538
上书时间2024-07-16
商品详情
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- 商品描述
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内容简介:
本书收录了2015年《中国证券》和《传导》上的文章,分为几个部分:合规管理与风险控制、投资者保护、资本市场基础制度、证券发行制度改革、互联网金融、经纪业务、融资类业务、私募业务、金融衍生品业务、靠前业务、FICC业务、证券公司组织管理、其他。全面而客观地反映了证券市场的概况。
目录:
合规管理与风险控制
当前证券行业面临的风险挑战及监管建议
内幕信息传递有关问题的实证分析
证券从业人员买卖股票:禁止还是放开?
浅析上市公司股权激励行权融资业务风险管理
监管转型和创新发展背景下的证券公司合规管理机制研究
证券公司OTC金融衍生品市场风险的管理研究
新形势下的证券公司风控指标体系研究
基于大数据的融资融券业务市场风险控制
融资融券业务标的风险控制
融资类业务流动性风险控制
股票质押式回购交易业务风险控制实践
场外股权质押回购交易业务的风险控制
监管转型对证券公司合规管理职能履行的影响
事中、事后监管与证券公司合规管理模式的转型
创新形势下券商风险管理的挑战与应对
监管转型下证券公司合规部门定位探讨
重构兴业证券合规风控考评体系
关于创新发展和监管转型背景下资本监管体系的思考
监管转型下证券公司新业务审批体系研究
境外证券行业利益冲突防范机制研究
新监管环境下风险管理系统建设思考
证券业征信体系建设构想
证券公司外部接入信息系统合规管理研究
投资者保护
证券公司融资类业务投资者适当性管理探讨
证券纠纷调解机制调研报告
证券群体性纠纷解决路径探析——发挥行业调解在行政和解中的作用
资本市场基础制度
当日回转交易制度对证券行业的影响
论证券错误交易撤销的原理及其边界
中外股票市场稳定机制对比研究
程序化交易的发展趋势浅析及规范建议
“T+0”与“T+1”交易制度研究
证券市场杠杆交易的意义与发展——融资融券对A股市场的影响及后续发展探讨
上市公司风险提示制度研究
多层次资本市场...
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