创新与发展
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作者中国证券业协会 编
出版社中国财政经济出版社
ISBN9787509568538
出版时间2016-09
版次1
装帧平装
开本16开
纸张胶版纸
页数1433页
字数2250千字
定价200元
货号SC:9787509568538
上书时间2024-07-16
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商品详情
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内容简介:
本书收录了2015年《中国证券》和《传导》上的文章，分为几个部分：合规管理与风险控制、投资者保护、资本市场基础制度、证券发行制度改革、互联网金融、经纪业务、融资类业务、私募业务、金融衍生品业务、靠前业务、FICC业务、证券公司组织管理、其他。全面而客观地反映了证券市场的概况。
目录:
合规管理与风险控制
当前证券行业面临的风险挑战及监管建议
内幕信息传递有关问题的实证分析
证券从业人员买卖股票：禁止还是放开？
浅析上市公司股权激励行权融资业务风险管理
监管转型和创新发展背景下的证券公司合规管理机制研究
证券公司OTC金融衍生品市场风险的管理研究
新形势下的证券公司风控指标体系研究
基于大数据的融资融券业务市场风险控制
融资融券业务标的风险控制
融资类业务流动性风险控制
股票质押式回购交易业务风险控制实践
场外股权质押回购交易业务的风险控制
监管转型对证券公司合规管理职能履行的影响
事中、事后监管与证券公司合规管理模式的转型
创新形势下券商风险管理的挑战与应对
监管转型下证券公司合规部门定位探讨
重构兴业证券合规风控考评体系
关于创新发展和监管转型背景下资本监管体系的思考
监管转型下证券公司新业务审批体系研究
境外证券行业利益冲突防范机制研究
新监管环境下风险管理系统建设思考
证券业征信体系建设构想
证券公司外部接入信息系统合规管理研究
投资者保护
证券公司融资类业务投资者适当性管理探讨
证券纠纷调解机制调研报告
证券群体性纠纷解决路径探析——发挥行业调解在行政和解中的作用
资本市场基础制度
当日回转交易制度对证券行业的影响
论证券错误交易撤销的原理及其边界
中外股票市场稳定机制对比研究
程序化交易的发展趋势浅析及规范建议
“T+0”与“T+1”交易制度研究
证券市场杠杆交易的意义与发展——融资融券对A股市场的影响及后续发展探讨
上市公司风险提示制度研究
多层次资本市场
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