建筑施工企业合规典型案例解析及风控指引

朱熹言：“多闻见者学之博，阙疑殆者择之精，慎言行者守之约。”

在市场逐渐成熟、竞争不断加剧的形势下，建筑施工企业要持续发展，管理规范化、精细化是关键。本书总结近年来建筑施工领域的典型案例，同时参照相关法律法规、同行建议以及司法实践，对这些案例所涉及的法律问题予以讲解分析，以期尽可能地防范建筑施工企业从招标投标、合同订立、工程施工、竣工验收直至工程结算中的各种法律风险，总结已有经验，反思管理漏洞，进一步规范建设工程施工管理，提升人员的综合管理水平。

本书共27章，每一章为一个专题，每个专题分为两大部分，部分是建筑施工企业在该领域的典型案例，该部分分为四项内容：案情简介、法院判决、案件背景及启示、法条摘要；第二部分为风控指引，对本章涉及的核心问题进行阐述总结并提示风控要点。全书从投标保证金、中介合同、合同主体、设计合同、工程分包、劳务分包、工程质量、工期、建材涨价、工程款及利息支付、商业汇票、结算、建设工程合同解除、违约责任、债权债务转移、诉讼时效、电子证据、仲裁、支付令、案件执行、破产案件、建筑工程优先受偿权、境外建设工程、伤亡事故、劳动合同解除、平台用工、知识产权等角度，对建筑施工企业涉及的类型化问题进行了全面系统的解析及风险应对指引。

本书的特点：一是与时俱进，与市场接轨，比如建材涨价、票据承兑、电子证据、平台用工、支付令、中介合同、知识产权，反映建筑施工企业面临的新型问题；二是重点突出，以解决问题作为聚焦点，为解决建筑施工企业面临的重点难点问题提供解决方案；三是本书是建筑施工类企业管理与专业法律知识的“交叉产物”，具有前沿性。希望本书能为大家带来新的启发。

法律是一种不断完善的实践。建筑施工企业的法律实践也永不会停止，在实践中成长，在实践中改革，在实践中创新。

限于时间和水平，书中难免存在疏漏和不足，敬请广大读者批评指正。

吴典军

2022年1月6日于武汉

本书总结了近年来建筑施工领域的典型案例，同时参照相关法律法规、司法实践及同行建议，对这些案例所涉及的法律问题予以讲解分析，以期帮助建筑施工企业防范各种法律风险，进一步规范建设工程施工管理，提升相关人员的综合管理水平。

本书共二十七章，每一章为一个专题，每个专题分为两大部分：部分是建筑施工企业在该领域的典型案例，包括案情简介、法院判决、案件背景及启示、法条摘要；第二部分为风控指引，对本章节涉及的核心问题进行阐述总结并提示风控要点。

全书从投标保证金、中介合同、合同主体、设计合同、工程分包、劳务分包、工程质量、工期、违约责任、伤亡事故、劳动合同解除、平台用工、境外建设工程等角度，对建筑施工企业涉及的类型化问题进行了全面系统的解析及风险应对指引。

本书总结了近年来建筑施工领域的典型案例，同时参照相关法律法规、司法实践及同行建议，对这些案例所涉及的法律问题予以讲解分析，以期帮助建筑施工企业防范各种法律风险，进一步规范建设工程施工管理，提升相关人员的综合管理水平。

本书共二十七章，每一章为一个专题，每个专题分为两大部分：部分是建筑施工企业在该领域的典型案例，包括案情简介、法院判决、案件背景及启示、法条摘要；第二部分为风控指引，对本章节涉及的核心问题进行阐述总结并提示风控要点。

全书从投标保证金、中介合同、合同主体、设计合同、工程分包、劳务分包、工程质量、工期、违约责任、伤亡事故、劳动合同解除、平台用工、境外建设工程等角度，对建筑施工企业涉及的类型化问题进行了全面系统的解析及风险应对指引。

吴典军，法学学士，中南财经政法大学工商管理硕士（MBA），武汉仲裁委员会仲裁员。历任某大型国有建筑施工企业区域公司总经理、公司法务总监等职务，专注于建筑施工企业法务管理、企业管理等领域，精深于建筑施工企业以“事前预防、事中控制、事后救济”为架构的全过程风控管理。

代云云，法学学士，华中科技大学法律硕士研究生。于某大型国有建筑施工企业从事法务工作近十年，代理建设工程类诉讼案件百余起，在建设工程质量、工期、工程结算、工程分包、建设工程优先受偿权、工伤事故、商业汇票、破产案件处理等方面有精深研究，同时在建筑施工领域企业风控管理方面有丰富的实战经验。

汪洋，文学学士，华中科技大学法律硕士研究生，英语专业八级。于某大型国有建筑施工企业从事法务工作近十年，代理建设工程类诉讼案件两百余起，有丰富的处理建筑施工领域诉讼事务、非诉事务实战经验，在建设工程投标保证金、工程质量纠纷、工期纠纷、施工合同解除、涉外工程纠纷、劳务纠纷（伤残赔偿）等方面有精深研究，同时在建筑施工领域非诉事务方面有丰富的实战经验。

章　建设工程投标保证金返还

节　现金形式的投标保证金返还·2

第二节　保函形式的投标保证金返还·4

第三节　风控指引：投标保证金返还把握三大要素·6

第二章　建设工程中介合同

节　中介合同的效力·9

第二节　风控指引：中介合同思考三个重要方面·11

第三章　建设工程合同主体

节　合同主体责任（一）·16

第二节　合同主体责任（二）·17

第三节　风控指引：合同主体把控四个重要时段·19

第四章　建设工程设计合同

节　设计招投标·35

第二节　风控指引：设计合同勿踩两大模糊陷阱·37

第五章　建设工程分包

节　项目分包·40

第二节　措施分包·42

第三节　材料 劳务分包·43

第四节　风控指引：工程分包做好两大风险规避·45

第六章　建设工程劳务分包

节　包工头式劳务分包·65

第二节　劳务公司式劳务分包·66

第三节　风控指引：劳务分包采取五点管理措施·68

第七章　建设工程质量

节　包工包料质量担保责任·74

第二节　工程质量缺陷与保修责任·75

第三节　材料供应商质量责任·79

第四节　风控指引：工程质量走好三个核心步骤·80

第八章　建设工程工期

节　工期签证·83

第二节　工期顺延·85

第三节　风控指引：工期风险固定两个重要日期·88

第九章　建设工程材料价格上涨

节　材料价格上涨形势下的总价包干及单价固定合同·92

第二节　风控指引：材料价格上涨应对三个紧要环节·95

第十章　建设工程款及利息支付

节　工程欠款之利息·102

第二节　工程欠款之违约金·105

第三节　工程款支付·107

第四节　风控指引：工程款及利息支付掌握八个核心要点·109

第十一章　建设工程商业汇票

节　承兑人拒付·115

第二节　风控指引：商业汇票落实四点注意事项·118

第十二章　建设工程结算

节　总价包干结算·125

第二节　超付工程款结算·129

第三节　“还款计划”式结算·131

第四节　重复办理入库的结算·133

第五节　“超过限定日期视同认可”式结算·134

第六节　风控指引：工程结算紧抓两项基本原则·136

第十三章　建设工程合同解除

节　业主单位中途解约·144

第二节　施工单位中途解约·146

第三节　厂房租赁中途解约·149

第四节　风控指引：合同解除讲求双方操作技巧·151

第十四章　建筑施工企业违约责任

节　海运合同违约责任·162

第二节　买卖合同违约责任·163

第三节　风控指引：违约责任选好四种责任形式·165

第十五章　建设工程债权债务转移

节　债务转移·170

第二节　债权转让·172

第三节　风控指引：债权债务转移明确三点基础内容·174

第十六章　建设工程诉讼时效起算点

节　支持诉讼时效抗辩·181

第二节　不支持诉讼时效抗辩·183

第三节　风控指引：诉讼时效起算点留意两种情形·185

第十七章　建设工程电子证据

节　电子证据·189

第二节　风控指引：电子证据采信两个主要程序·192

第十八章　建设工程仲裁

节　仲裁裁决的效力·198

第二节　仲裁条款的效力·200

第三节　仲裁协议的效力·203

第四节　风控指引：建设工程仲裁秉承一点操作技巧·205

第十九章　建设工程支付令

节　工程款的支付令申请·212

第二节　质保金的支付令申请·214

第三节　风控指引：申请建设工程支付令考虑优缺两点 ·216

第二十章　建设工程案件执行

节　发票·219

第二节　标的变通·222

第三节　协助执行·226

第四节　风控指引：案件执行警惕五项潜在风险·227

第二十一章　建设工程破产案件

节　破产重整·231

第二节　破产和解·235

第三节　破产清算·237

第四节　风控指引：破产案件分清三大重要程序·239

第二十二章　建筑工程优先受偿权

节　破产案件建筑工程优先受偿权（一）·242

第二节　破产案件建筑工程优先受偿权（二）·244

第三节　风控指引：优先受偿权掌握三个行使要点·245

第二十三章　境外建设工程

节　质量·251

第二节　工期·255

第三节　标的·258

第四节　风控指引：境外建设工程把控四项涉外因素·261

第二十四章　建设工程伤亡事故

节　员工工亡事故·265

第二节　临时用工伤亡事故·267

第三节　风控指引：伤亡事故走好三个处理步骤·269

第二十五章　建筑施工企业劳动合同解除

节　“两不找”劳动合同解除·275

第二节　无固定期限劳动合同的解除·277

第三节　风控指引：劳动合同解除遵循两项主要方案·280

第二十六章　建筑施工企业平台用工

节　平台用工·289

第二节　风控指引：平台用工规避五项法律风险·291

第二十七章　建筑施工企业知识产权

节　商标侵权（一）·296

第二节　商标侵权（二）·298

第三节　专利侵权·300

第四节　风控指引：知识产权健全三项根本制度·303

后记·312

本书总结了近年来建筑施工领域的典型案例，同时参照相关法律法规、司法实践及同行建议，对这些案例所涉及的法律问题予以讲解分析，以期帮助建筑施工企业防范各种法律风险，进一步规范建设工程施工管理，提升相关人员的综合管理水平。

本书共二十七章，每一章为一个专题，每个专题分为两大部分：部分是建筑施工企业在该领域的典型案例，包括案情简介、法院判决、案件背景及启示、法条摘要；第二部分为风控指引，对本章节涉及的核心问题进行阐述总结并提示风控要点。

全书从投标保证金、中介合同、合同主体、设计合同、工程分包、劳务分包、工程质量、工期、违约责任、伤亡事故、劳动合同解除、平台用工、境外建设工程等角度，对建筑施工企业涉及的类型化问题进行了全面系统的解析及风险应对指引。

吴典军，法学学士，中南财经政法大学工商管理硕士（MBA），武汉仲裁委员会仲裁员。历任某大型国有建筑施工企业区域公司总经理、公司法务总监等职务，专注于建筑施工企业法务管理、企业管理等领域，精深于建筑施工企业以“事前预防、事中控制、事后救济”为架构的全过程风控管理。

代云云，法学学士，华中科技大学法律硕士研究生。于某大型国有建筑施工企业从事法务工作近十年，代理建设工程类诉讼案件百余起，在建设工程质量、工期、工程结算、工程分包、建设工程优先受偿权、工伤事故、商业汇票、破产案件处理等方面有精深研究，同时在建筑施工领域企业风控管理方面有丰富的实战经验。

汪洋，文学学士，华中科技大学法律硕士研究生，英语专业八级。于某大型国有建筑施工企业从事法务工作近十年，代理建设工程类诉讼案件两百余起，有丰富的处理建筑施工领域诉讼事务、非诉事务实战经验，在建设工程投标保证金、工程质量纠纷、工期纠纷、施工合同解除、涉外工程纠纷、劳务纠纷（伤残赔偿）等方面有精深研究，同时在建筑施工领域非诉事务方面有丰富的实战经验。

温世扬（武汉大学法学院教授，中国法学会民法学研究会副会长）、谢鸿飞（中国社会科学院法学研究所民法研究室主任、研究员，中国法学会民法学研究会副会长）、黄圻（中国房地产与门窗幕墙产业合作联盟秘书长）、胡作家（中国建筑学会建筑经济分会理事）联袂推荐

本书将建筑施工企业合规管理分为二十七个专题进行了研究和探讨，通过典型案例引出实务操作中常见的法律问题，提示风控要点，提出应对策略。这种以问题为导向、以解决问题为目的的写作思路，使本书兼具专业性、实用性和可读性，也使其成为建筑行业管理者、法律从业者案头的参考书。

——温世扬  武汉大学法学院教授、博士生导师，中国法学会民法学研究会副会长                                                                                                                                                                                          

通过阅读此书，读者不仅能对建筑施工企业合规管理有全局性的把握，还能从细节处窥见实务操作中潜藏的法律风险，从而在实际工作中更好地进行事前的预判和防范，在陷入相关法律纠纷时更妥善地应对处理，*大限度地维护企业的合法权益，提升企业的风险防控能力。

——谢鸿飞  中国社会科学院法学研究所民法研究室主任、研究员，中国法学会民法学研究会副会长                                                                                                                                              

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