基于信息熵的科技学术期刊评价方法研究

科技期刊出版是科研成果向社会经济生产转化过程中的重要
环节， 在国家创新体系中占有重要位置。我国在学术期刊的识别、
监测、评价和管理等方面面临着许多问题， 主要包括：学术期刊
评价理念与方法不能适应学术期刊发展；学术期刊评价思想落后
于出版融合概念下的多元化发展态势；科技管理单位和科研绩效
评估单位在实践中滥用、误用学术期刊评价体系和结果；学术期
刊片面追求单项和关键评价指标数值而导致的学术不端和出版诚
信问题。这些问题从情报学研究角度看， 可以归结为学术信息集
合的静态和动态的定量测度问题。信息嫡正是解决信息度量问题
的经典理论。在国家社会科学基金项目资助下， 本书尝试基千信
息嫡理论探索创新角度的科技学术期刊评价方法。
本书对科技学术期刊的评价角度， 是评价期刊在知识传播中
对学科发展的贡献。若学术期刊所提供的论文内容具有较重要的
价值， 就能有效地提高整个知识系统的有序性， 体现为对客观世
界的认知趋于明朗和一致， 对未知领域的错误理解趋于降低和消
除， 可以理解为通过学术期刊为系统引入负嫡的作用。
基于信息墒的期刊评价理论是：对于一个孤立的知识系统， 
信息的引入降低了知识系统的不确定性， 实现了系统的嫡降低。
 
|基于信息嫡的科技学术期刊评价方法研究
在期刊评价领域，知识系统可以看作期刊所提供的内容（论文） 
集合，学术期刊发表论文被看作一个信息引入过程。知识系统的
信息嫡随着各种期刊发表论文所做贡献（提供负墒）的积累而下
降，体现了人类对知识的认识逐渐清晰，知识系统由混乱走向有
序发展的方向。对知识系统整体而言，显示度水平（概率）越高， 
意味着内容价值越大，也就是学术期刊为知识系统提供负墒的贡
献越大。基于此假设，可以将信息墒变化作为一个定量测度信息
价值水平的指标用于科技期刊评价工作。
基于信息墒的期刊评价指标设计思路是：系统中每一种学术
期刊都在为该系统引入负嫡。通过被评价期刊所在的完整知识系
统的信息墒和剔除该期刊数据的参考知识系统的信息嫡差值的比
较，可以计算出被评价期刊对知识系统信息墒降低的贡献。本书
构建了对学术期刊论文所构成的知识体系的信息墒的测度模型， 
并在其基础上通过对比被评价期刊所在学科的知识系统的信息嫡
的背景量H(X)与被评价期刊缺位情况下的知识系统的信息墒的
虚拟量H(X)'之间的数值变化，来定量反映被评价期刊对知识系
统的信息嫡降低的贡献。
本书主要的研究创新点在千：一是在学术期刊的评价思路上
采用” 评价知识贡献来替代评价质量” 的逻辑。该定量方法与传
统的以引文分析方法为主的定量分析方法相比， 突破了同行评议
法、传统引文分析方法及替代计量学等现有方法所采用的” 评价
影响力来替代评价质量” 这一评价角度。二是本研究指标体系的
构建思路是从信息墒评价角度出发，选择描述不确定性的相关指
标。在评价方法的操作性上，针对现实存在的各类问题， 从信息
嫡这个宏观系统状态量的测度出发进行评价，既符合我国学术期
刊管理评价的实际需求，又能科学有效地对学术期刊的评价和建
设工作提供理论支撑与数据支待， 特别是研制了“ 红点指标” 
“ 竞争强度” 等创新指标。

目录
第1章绪论........................................................................ 1 
1. 1 研究背景..................................................................... 1 
1. 2 研究目标和意义......................................................... 15 
1. 3 研究内容.................................................................. 17 
1. 4 研究思路.................................................................. 19 
第2章相关研究综述............................................................ 23 
2. 1 科技学术期刊传播规律的研究…………………… ……………23 
2. 1. 1 对科技学术期刊传播模式的研究………………………23 
2. 1. 2 基于引文分析探索科技学术期刊生命周期
全过程的研究................................................... 24 
2. 1. 3 基于知识扩散理论的期刊信息传播研究………………25 
2. 1. 4 数字化时代给学术期刊传播方式带来的变化和相关
问题研究......................................................... 26 
2.2 学术期刊评价方法的研究............................................. 28 
2.2. 1 基于同行评议的学术期刊评价办法……………………28 
2.2.2 基于传统计量学的学术期刊评价方法…………………30 
2.2.3 基于替代计量学的学术期刊评价方法…………………40
 
|基于信息嫡的科技学术期刊评价方法研究
2.2.4 期刊评价活动长期存在的挑战…... ……………………51 
2.3 墒的概念与研究应用................................................... 61 
2. 3. 1 热力学墒概念...................................................61 
2.3.2 玻尔兹曼墒概念................................................62 
2.3.3 信息嫡概念......................................................63 
2. 3.4 信息墒概念的发展.............................................64 
2.3.5 信息嫡的应用...................................................67 
2.4 本章小结.................................................................. 70 
第3章知识系统信息墒的测度………………………………………73 
3. 1 知识系统信息墒的概念................................................ 73 
3. 1. 1 基于信息墒的学术期刊出版研究………………………73 
3. 1. 2 学术传播的系统属性.................. .................. ...... 75 
3. 1. 3 知识系统不确定性的构成...……………………………77 
3. 1. 4 知识系统信息嫡的定义....................................... 79 
3.2 测度知识系统信息嫡的原理.......................................... 80 
3.2. 1 构造指标矩阵...................................................80 
3.2.2 标准化处理......................................................81 
3.2.3 知识系统信息嫡数值的计算..................... ............ 81 
3.3 以能源领域为样本测度一个知识系统的信息墒………………83 
3. 3. 1 数据来源.........................................................83 
3. 3.2 知识系统信息嫡数学模型.................................... 86 
3.3.3 指标计算.........................................................88 
3.3.4 实证：以能源领域论文为样本…... ……………………93 
3.4 本章I」＼结.................................................................. 96 
第4章学术期刊对知识系统贡献的测度模型……………………99 
4. 1 研究假设和思路......................................................... 99 
/2/ 

科技期刊出版是科研成果向社会经济生产转化过程中的重要
环节， 在国家创新体系中占有重要位置。我国在学术期刊的识别、
监测、评价和管理等方面面临着许多问题， 主要包括：学术期刊
评价理念与方法不能适应学术期刊发展；学术期刊评价思想落后
于出版融合概念下的多元化发展态势；科技管理单位和科研绩效
评估单位在实践中滥用、误用学术期刊评价体系和结果；学术期
刊片面追求单项和关键评价指标数值而导致的学术不端和出版诚
信问题。这些问题从情报学研究角度看， 可以归结为学术信息集
合的静态和动态的定量测度问题。信息嫡正是解决信息度量问题
的经典理论。在国家社会科学基金项目资助下， 本书尝试基千信
息嫡理论探索创新角度的科技学术期刊评价方法。
本书对科技学术期刊的评价角度， 是评价期刊在知识传播中
对学科发展的贡献。若学术期刊所提供的论文内容具有较重要的
价值， 就能有效地提高整个知识系统的有序性， 体现为对客观世
界的认知趋于明朗和一致， 对未知领域的错误理解趋于降低和消
除， 可以理解为通过学术期刊为系统引入负嫡的作用。
基于信息墒的期刊评价理论是：对于一个孤立的知识系统， 
信息的引入降低了知识系统的不确定性， 实现了系统的嫡降低。
 
|基于信息嫡的科技学术期刊评价方法研究
在期刊评价领域，知识系统可以看作期刊所提供的内容（论文） 
集合，学术期刊发表论文被看作一个信息引入过程。知识系统的
信息嫡随着各种期刊发表论文所做贡献（提供负墒）的积累而下
降，体现了人类对知识的认识逐渐清晰，知识系统由混乱走向有
序发展的方向。对知识系统整体而言，显示度水平（概率）越高， 
意味着内容价值越大，也就是学术期刊为知识系统提供负墒的贡
献越大。基于此假设，可以将信息墒变化作为一个定量测度信息
价值水平的指标用于科技期刊评价工作。
基于信息墒的期刊评价指标设计思路是：系统中每一种学术
期刊都在为该系统引入负嫡。通过被评价期刊所在的完整知识系
统的信息墒和剔除该期刊数据的参考知识系统的信息嫡差值的比
较，可以计算出被评价期刊对知识系统信息墒降低的贡献。本书
构建了对学术期刊论文所构成的知识体系的信息墒的测度模型， 
并在其基础上通过对比被评价期刊所在学科的知识系统的信息嫡
的背景量H(X)与被评价期刊缺位情况下的知识系统的信息墒的
虚拟量H(X)'之间的数值变化，来定量反映被评价期刊对知识系
统的信息嫡降低的贡献。
本书主要的研究创新点在千：一是在学术期刊的评价思路上
采用” 评价知识贡献来替代评价质量” 的逻辑。该定量方法与传
统的以引文分析方法为主的定量分析方法相比， 突破了同行评议
法、传统引文分析方法及替代计量学等现有方法所采用的” 评价
影响力来替代评价质量” 这一评价角度。二是本研究指标体系的
构建思路是从信息墒评价角度出发，选择描述不确定性的相关指
标。在评价方法的操作性上，针对现实存在的各类问题， 从信息
嫡这个宏观系统状态量的测度出发进行评价，既符合我国学术期
刊管理评价的实际需求，又能科学有效地对学术期刊的评价和建
设工作提供理论支撑与数据支待， 特别是研制了“ 红点指标” 
“ 竞争强度” 等创新指标。