发明专利申请文件的审查与撰写要点（第二版）

“学”与“实”之间
（第一版代序）
一段时间以来，这本看似不厚，却有着相当“分量”的书稿《发明专利申请文件的审查与撰写要点》一直端放在我的案头。繁忙之余，每每翻阅，脑海中总是会回想起与黄敏老师初识、一起讨论问题的点点滴滴。
虽然我在国家知识产权局（原中国专利局）已经工作了二十多年，但在黄敏老师面前，却是名副其实的“小字辈”。1989年大学毕业初入中国专利局时，我在化学部任审查员，而黄敏老师在电学部担任室主任、高级审查员、中国第一版《审查指南》编写小组的成员，在日常工作中我们能够进行业务交流的机会不多。当时，专利局设有不同线路的班车，许多不同部门的同事每天同乘一辆班车,由陌生变为熟悉，班车也渐渐变成了大家业务探讨的移动“论坛”。在“论坛”中我渐渐跟黄老师熟识。我们的话题不仅有对具体审查业务的讨论与分析，还包括对第一版《审查指南》内容的探讨与争论。在业务交流之外，黄老师还对我的个人成长给予了很多的指导和帮助，令我至今仍受益匪浅。
黄敏老师十分热爱专利事业，在刻苦钻研专利审查业务的同时，笔耕不辍，撰写了大量具有较高学术价值和实践指导性的论文。其治学态度严谨，学术视野开阔，德高望重，是专利审查领域令人尊敬的老前辈，为中国专利事业的发展作出了突出贡献。即便是退休后从事专利代理工作,黄老师仍保持着“论坛”习惯，经常在全国各地宣传普及专利知识，将其多年的专利审查和代理工作的丰富经验倾囊相授。
《发明专利申请文件的审查与撰写要点》一书即为黄敏老师总结30年的专利审查及代理工作经验，将专利理论与专利审查及代理实践充分结合的 “锦囊”。这份“锦囊”言简意赅、句句干货，凝聚着一位老专家对中国专利事业的思考与贡献。其“学”在于黄敏老师深入浅出，对发明专利申请的基本概念溯源求本、娓娓道来，将各类艰涩枯燥的专业术语解释得简洁直白、通俗易懂；其“实”在于黄敏老师擅于解剖“麻雀”，通过一系列典型案例对说明书、权利要求书、意见陈述书的撰写规范进行条分缕析的讲解，犹如庖丁解牛、步步深入，引导读者将基本理论与发明创造技术方法逐步落实、反映到专利申请的具体实践中，为成功获得专利授权奠定扎实的基础。“学”与“实”之间，黄老师信手拈来、举重若轻，这份功力特别值得我个人学习，值得我们大家学习。
17年前，黄敏老师在知识产权出版社（专利文献出版社）曾出版过《专利申请文件的撰写与审查要点》一书，后于2002年又出版了修订版。此书一经推出，多次重印，得到了广大专利申请人、专利代理人2018年9月6日国务院第23次常务会议修订通过的《专利代理条例》中将“专利代理人”改称为“专利代理师”。——编辑注的广泛赞誉，也成为我社多年来的专业常销书。而今，当这本新热的《发明专利申请文件的审查与撰写要点》呈现在我面前时，我对八十岁高龄的黄敏老师更加敬佩，同时也深刻地认识到正是有黄敏老师这样老一辈专利人的不断探索、实践与总结，才让我们能制作出更多更好的知识产权图书，为中国知识产权事业添砖加瓦。我为能够在知识产权的“学”与“实”之间架起传播之桥而感到自豪，为能够为黄敏老师的新作出版尽一份力而感到骄傲。
是为序。

2015年春

本书第一版共分四章，分别从发明专利申请的基本概念及审查要点，说明书的撰写要点，权利要求书的撰写要点，针对实审问题的处理要点进行了阐述。本书是作者30年专利审查及代理工作经验的心得与总结，言简意赅，句句干货：一方面，用通俗易懂的语言将各类艰涩枯燥的专业术语解释得简洁直白；另一方面，通过一系列典型案例对说明书、权利要求书、意见陈述书的撰写规范条分缕析，庖丁解牛式的解析让读者在了解基本概念的基础上步步深入，为成功获得专利授权奠定扎实的基础。再版拟增加第五章内容，涉及最新专利法修改相关的专利审查和撰写要点。

黄敏，局原高级审查员，曾经参与《审查指南1993》的编撰工作。曾经于1997年在我社出版《专利申请文件的撰写与审查要点》一书，该书出版后在业界有较大影响，出版社也希望作者能出版修订版，近期作者完成本书的最新修订，提供更适合新专利法下的专利申请审查与撰写的要点。

第一章基本概念及审查要点
一、专利
二、发明——技术方案
三、在先申请、申请日、优先权日
四、申请文件
（一）说明书（S）的产生及形成
（二）中国的申请文件［说明书（description）·权利要求书（claims）］
（三）所属技术领域的技术人员
（四）说明书撰写方式
（五）权利要求的撰写方式和数目
五、单一性（特定技术特征·分案申请）
六、授予专利权的条件（实用性·新颖性·创造性）
（一）实用性
（二）新颖性
（三）创造性（所属技术领域的技术人员）
七、实质审查制（审查意见通知书·意见陈述书）
第二章说明书的撰写要点
一、说明书
（一）说明书的撰写应该满足的要求
（二）说明书的撰写方式和顺序
二、说明书附图
三、说明书摘要
第三章权利要求书的撰写要点
一、权利要求的类型
（一）按专利法对发明的规定分类
（二）按专利法对权利要求书的规定分类
二、权利要求应该满足的条件
三、权利要求撰写的规定
四、案例
第四章针对实审问题的撰写要点
一、陈述意见的依据
二、如何处理审查意见通知书中提出的问题
三、意见陈述书的撰写格式
四、案例：微波炉
第五章其他相关思考
一、关于“放弃”（disclaimer）规定的思考
二、功能性权利要求的形成及其特点
(一)功能性权利要求的形成
（二）功能性权利要求的特点
三、权利要求的重要性（一）
(一)权利要求是专利申请文件的支柱
(二)权利要求是中心限定论和周边限定论的标志
(三)权利要求是发明构思的化身
(四)权利要求是记录法律和科学技术进程的载体
四、权利要求的重要性(二)
五、解读“功能性权利要求”
(一)美国功能性权利要求的形成过程
(二)中国功能性权利要求的形成过程
(三)功能性权利要求的对比更完整些

本书第一版共分四章，分别从发明专利申请的基本概念及审查要点，说明书的撰写要点，权利要求书的撰写要点，针对实审问题的处理要点进行了阐述。本书是作者30年专利审查及代理工作经验的心得与总结，言简意赅，句句干货：一方面，用通俗易懂的语言将各类艰涩枯燥的专业术语解释得简洁直白；另一方面，通过一系列典型案例对说明书、权利要求书、意见陈述书的撰写规范条分缕析，庖丁解牛式的解析让读者在了解基本概念的基础上步步深入，为成功获得专利授权奠定扎实的基础。再版拟增加第五章内容，涉及最新专利法修改相关的专利审查和撰写要点。

黄敏，局原高级审查员，曾经参与《审查指南1993》的编撰工作。曾经于1997年在我社出版《专利申请文件的撰写与审查要点》一书，该书出版后在业界有较大影响，出版社也希望作者能出版修订版，近期作者完成本书的最新修订，提供更适合新专利法下的专利申请审查与撰写的要点。

二、发明——技术方案
什么是能够获得专利的发明？
美国专利法规定：“任何人发明或者发现任何新的或有用的方法、机器、产品或组合物，或者它们的任何新的或有用的改进，符合该主题的条件和要求的就可以获得专利。”
日本专利法规定：“本法中所谓的发明是指具有高度的利用自然法则的技术思想的创造。”
中国《专利法》规定：“发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”
从上述所定义的字面看，似乎专利保护的发明互不相同。但是，实质上各国专利保护的都是有关产业领域中新的产品或者方法。然而由于专利是采用文件的形式体现的，因此，新的产品或者方法要获得专利保护，就必须将其记载于专利文件中，而不是直接提交实际的产品或者进行方法演示。为此，各国的专利申请文件中都是将所要保护的产品或者方法采用技术方案进行记载。所以，可以获得专利保护的发明是利用自然法则创造的产品、方法或者对其改进所提出的新的技术方案。
“新的技术方案”中所说的“新的”标准将在之后的授权条件中说明，下面着重说明什么是技术方案。
何谓“技术方案”？一种比较广义的说法是“为了实现技术的目的和技术的效果，所采用的技术手段”。更具体的说法是“为了解决技术问题，所采取的技术措施的集合。技术措施通常是由技术特征来体现的”。
众所周知，产品的技术特征与方法的技术特征是完全不相同的。产品是由其结构特征来表示的，所以，产品的技术方案是由静态的技术特征的集合来表述的；方法是由按时间顺序或者前后顺序的步骤来表示的，所以，方法的技术方案是由动态的技术特征的集合来表示的。
下面通过简单的例子，进一步说明什么是技术方案。
方案一
为了使灯罩的表面更加美观，提供一种灯罩，其外表面具有色彩鲜艳的图案。
分析：该方案解决的是美学问题，采取的是美术措施，显然不属于技术方案。
方案二
为了使通过灯罩的光线变的柔和，提供一种灯罩，其外表面具有由吸光材料均匀分布的条状图案。
分析：该方案解决的是光照的技术问题，采取的措施是由灯罩外表面、吸光材料、均匀分布和条状图案的集合来表述的,显然属于所说的技术方案。
方案三
为了使通过灯罩的光线更加柔和，提供一种灯罩，其外表面能使透射的光线变得柔和。
分析：该方案要解决的是光照问题，显然涉及的是技术问题。但是并未给出实现该问题的技术措施或手段，表述的只是一个纯功能的特性,所以不符合所说的技术方案的要求。这种方案通常被称作纯功能性的发明。纯功能性的发明是不属于可以获得专利保护的范畴的。