城市轨道交通行业合规实务操作指南

市场经济是法治经济，市场主体越多元、竞争态势越复杂，对企业竞争行为规范性的要求也就越高。当下，在全球市场竞争中持续强化企业合规已成为一个新趋势。对我国企业来讲，合规发展不单是防范自身风险的重要手段，更是实现治理体系治理能力现代化和高质量发展的内在要求；同时，对走向国际舞台的企业来讲，也是应对国际挑战、参与国际竞争的必由之路。

全国各地城市轨道交通的发展方兴未艾，其建设周期长、资金投入大、开发建设运营管理专业性强的特点，使得与城市轨道交通相关的合规管理风险日益凸显。如何在城市轨道交通行业开展合规管理并限度地降低合规风险，成为城市轨道交通企业亟待解决的问题。

较市面上关于合规管理类的法律图书不同，本书不拘泥于对合规管理体系建设的梳理及相应环节的操作提示，而是从城市轨道交通行业的实践角度出发，紧紧围绕如何在城市轨道交通企业进行合规管理实务展开。在对城市轨道交通行业的发展特点和其所涉及的专业领域进行分析的基础上，本书从城市轨道交通行业合规管理的原则及要求，合规管理的架构，合规管理的制度建设，合规管理的运行保障机制，合规管理的风险识别、评估与处置，合规管理的审计评估与合规文化培育等方面，对城市轨道交通企业的合规管理实务进行了翔实介绍，提供了实践操作指南。同时，结合实例进行评析，通过生动形象的案例进一步深化读者对轨道交通行业合规管理风险识别、评估与处置的理解和认识。

另外，本书的作者是来自城市轨道交通企业的法务管理者及律师事务所的合规实务操作者。本着从问题角度出发的原则，作者结合城市轨道交通企业合规管理体系的建设实践，有针对性地对行业合规管理实务提供有价值的实践操作指引，而非对合规管理泛泛而谈。

总之，本书是关于城市轨道交通行业合规实务的操作指南，致力于有效打造城市轨道交通行业合规管理体系，规避行业合规风险，促进城市轨道交通行业规范化经营，助力城市轨道交通行业高质量发展。本着“从实践中来、到实践中去”的原则，本书积极回应行业合规管理实务中出现的问题及合规风险解决的需求，以期对城市轨道交通行业的合规管理实务工作有一定助益。

较市面上关于合规管理类的法律图书不同，本书不拘泥于对合规管理体系建设的梳理及相应环节的操作提示，而是从城市轨道交通行业的实践角度出发，紧紧围绕如何在城市轨道交通企业进行合规管理实务展开。在对城市轨道交通行业的发展特点和其所涉及的专业领域进行分析的基础上，本书从城市轨道交通行业合规管理的原则及要求，合规管理的架构，合规管理的制度建设，合规管理的运行保障机制，合规管理的风险识别、评估与处置，合规管理的审计评估与合规文化培育等方面，对城市轨道交通企业的合规管理实务进行了翔实介绍，提供了实践操作指南。同时，结合实例进行评析，通过生动形象的案例进一步深化读者对轨道交通行业合规管理风险识别、评估与处置的理解和认识。

另外，本书的作者是来自城市轨道交通企业的法务管理者及律师事务所的合规实务操作者。本着从问题角度出发的原则，作者结合城市轨道交通企业合规管理体系的建设实践，有针对性地对行业合规管理实务提供有价值的实践操作指引，而非对合规管理泛泛而谈。

总之，本书是关于城市轨道交通行业合规实务的操作指南，致力于有效打造城市轨道交通行业合规管理体系，规避行业合规风险，促进城市轨道交通行业规范化经营，助力城市轨道交通行业高质量发展。本着“从实践中来、到实践中去”的原则，本书积极回应行业合规管理实务中出现的问题及合规风险解决的需求，以期对城市轨道交通行业的合规管理实务工作有一定助益。

较市面上关于合规管理类的法律图书不同，本书不拘泥于对合规管理体系建设的梳理及相应环节的操作提示，而是从城市轨道交通行业的实践角度出发，紧紧围绕如何在城市轨道交通企业进行合规管理实务展开。在对城市轨道交通行业的发展特点和其所涉及的专业领域进行分析的基础上，本书从城市轨道交通行业合规管理的原则及要求，合规管理的架构，合规管理的制度建设，合规管理的运行保障机制，合规管理的风险识别、评估与处置，合规管理的审计评估与合规文化培育等方面，对城市轨道交通企业的合规管理实务进行了翔实介绍，提供了实践操作指南。同时，结合实例进行评析，通过生动形象的案例进一步深化读者对轨道交通行业合规管理风险识别、评估与处置的理解和认识。

另外，本书的作者是来自城市轨道交通企业的法务管理者及律师事务所的合规实务操作者。本着从问题角度出发的原则，作者结合城市轨道交通企业合规管理体系的建设实践，有针对性地对行业合规管理实务提供有价值的实践操作指引，而非对合规管理泛泛而谈。

总之，本书是关于城市轨道交通行业合规实务的操作指南，致力于有效打造城市轨道交通行业合规管理体系，规避行业合规风险，促进城市轨道交通行业规范化经营，助力城市轨道交通行业高质量发展。本着“从实践中来、到实践中去”的原则，本书积极回应行业合规管理实务中出现的问题及合规风险解决的需求，以期对城市轨道交通行业的合规管理实务工作有一定助益。

王松山，青岛地铁集团有限公司副总经济师，监事会主席，法律事务部部长。中国伦理学会法律伦理专业委员会理事，青岛市政府法治建设研究会常务理事，青岛仲裁委员会仲裁员，山东科技大学法律硕士专业研究生兼职导师。曾长期任职于市政府法制工作领域和市直国有企业管理岗位，参与并主持多部地方性法规、规章的制定工作，主导集团法律风险防控体系的建设及管理工作，并推动集团相关领域的企业合规管理体系建设。

周海燕，上海段和段（青岛）律师事务所主任、创始高级合伙人、段和段全球董事，中国董事局副主席，一级律师，全国优秀律师。中华全国律师协会法律顾问委员会副主任，青岛市人民政府法律顾问，青岛市第十七届人大代表，西南政法大学客座教授，山东省法律专家库成员，第八届山东省律师协会土地与房产业务委员会主任，青岛市仲裁员。主要业务范围涉及基础设施建设、住宅开发、商业地产、城市综合体等各种业态之房地产项目法律服务，以及与房地产开发相关的投融资、并购、知识产权、跨境投资、跨境执行等衍生领域法律服务。为青岛市东部开发、青岛奥运场馆建设、机场扩建、海湾大桥建设、董家口港建设等众多重要基础设施建设及城中村改造、工业园开发等大型项目提供全方位法律服务。

王凯，上海段和段（青岛）律师事务所创始高级合伙人，青岛市优秀律师，青岛市律师行业优秀党员。青岛市律师协会投融资专业委员会副主任，山东省律师协会房地产专业委员会委员。专注于房地产与建筑工程、企业并购、企业合规、公司法、投资和融资、金融不良资产处置、影视文化知识产权、人力资源法律事务及争议解决等法律业务，形成丰富的实务经验，发表多篇论著。在企业合规服务领域，担任段和段企业合规研究中心副主任，在国企综合合规管理及服务领域完成多个专项法律服务项目，涉及轨道交通、城市交通、电网等多个行业领域，积极开展企业合规管理法律服务的理论与实务研究工作。

前言

第1章城市轨道交通行业概述

节城市轨道交通行业的发展特点

一、建设规模持续扩大

二、运营服务逐步提升

三、资源开发稳步推进

四、企业发展呈现多元化

第二节城市轨道交通行业所涉及的专业领域

一、规划设计领域

二、工程建设领域

三、运营管理领域

四、资源经营领域

五、技术装备领域

第2章城市轨道交通行业合规管理的原则及要求

节合规的基本概念

一、合规的内涵与外延

二、合规义务主体

三、合规义务来源

第二节合规管理的原则

一、独立性原则

二、适用性原则

三、全面性原则

第三节合规管理的意义及价值

一、合规创造管理价值

二、合规创造经济价值

三、合规创造社会价值

第3章城市轨道交通行业合规管理的架构

节合规治理结构

一、企业决策层的合规管理责任

二、企业管理层的合规管理责任

三、企业执行层的合规管理责任

第二节合规管理机构

一、合规委员会

二、合规负责人

三、合规管理部门城市轨道交通行业合规实务操作指南目录

第4章城市轨道交通行业合规管理的制度建设

节合规管理制度建设概述

一、合规管理制度制定的原则

二、企业合规制度与流程的层级

第二节合规行为准则

一、合规行为准则的内容

二、合规行为准则的作用

第三节合规管理制度

一、合规管理办法

二、重点领域合规管理制度

第四节合规管理流程

一、合规管理流程制定概述

二、合规制度和流程的制定

第5章城市轨道交通行业合规管理的运行保障机制

节合规宣传与培训

一、合规培训对象

二、合规培训内容

三、合规组织的合规培训职责

四、合规培训的程序和方式

五、合规宣传

第二节合规计划与汇报

一、企业合规计划

二、企业合规汇报

三、企业合规管理计划与合规汇报制度

第三节合规考核与评价

一、关于合规管理考核与评价的合规规范

二、合规管理考核与评价的原则及程序

三、合规管理考核与评价的分类

四、合规管理考核与评价的内容

五、合规管理考核与评价的机制

六、合规管理考核与评价的问题探讨

第四节合规审查

一、关于合规审查的合规规范

二、合规审查依据

三、合规审查对象和范围

四、合规审查部门

五、合规审查程序

第五节合规违规举报、调查与问责

一、合规违规管理的原则

二、合规组织的合规违规管理职责

三、合规违规举报

四、合规违规调查

五、合规违规处置与问责

第6章城市轨道交通行业合规管理的风险识别、评估与处置

节合规风险识别、评估、处置的流程与方法

一、合规风险概述

二、合规义务的识别

三、合规风险的评估

四、合规风险的处置

第二节重点领域的合规管理

一、规划设计领域合规管理的风险识别、评估与处置

二、工程建设领域合规管理的风险识别、评估与处置

三、运营管理领域合规管理的风险识别、评估与处置

四、资源经营领域合规管理的风险识别、评估与处置

五、技术装备领域合规管理的风险识别、评估与处置

六、科技创新领域合规管理的风险识别、评估与处置

七、招标集采领域合规管理的风险识别、评估与处置

八、安全环保领域合规管理的风险识别、评估与处置

九、劳动用工领域合规管理的风险识别、评估与处置

十、TOD建设领域合规管理的风险识别、评估与处置

第三节重点环节的合规管理

一、制度制定环节合规管理的风险识别、评估与处置

二、经营决策环节合规管理的风险识别、评估与处置

三、运营管理环节合规管理的风险识别、评估与处置

第四节重点人员的合规管理

一、管理人员合规管理的风险识别、评估与处置

二、重要风险岗位人员合规管理的风险识别、评估与处置

第7章城市轨道交通行业合规管理的审计评估与合规文化培育

节合规审计

一、合规审计的定位

二、合规审计与合规管理

三、合规审计的原则及分类

四、合规审计的内容

五、合规审计的程序和方法

第二节合规管理评估

一、合规管理评估的机构

二、合规管理评估的内容

三、合规管理评估的程序

四、合规管理评估的方法和分类

第三节合规文化培育与推广

一、企业文化

二、企业合规文化

三、企业合规文化的培育

后记

较市面上关于合规管理类的法律图书不同，本书不拘泥于对合规管理体系建设的梳理及相应环节的操作提示，而是从城市轨道交通行业的实践角度出发，紧紧围绕如何在城市轨道交通企业进行合规管理实务展开。在对城市轨道交通行业的发展特点和其所涉及的专业领域进行分析的基础上，本书从城市轨道交通行业合规管理的原则及要求，合规管理的架构，合规管理的制度建设，合规管理的运行保障机制，合规管理的风险识别、评估与处置，合规管理的审计评估与合规文化培育等方面，对城市轨道交通企业的合规管理实务进行了翔实介绍，提供了实践操作指南。同时，结合实例进行评析，通过生动形象的案例进一步深化读者对轨道交通行业合规管理风险识别、评估与处置的理解和认识。

另外，本书的作者是来自城市轨道交通企业的法务管理者及律师事务所的合规实务操作者。本着从问题角度出发的原则，作者结合城市轨道交通企业合规管理体系的建设实践，有针对性地对行业合规管理实务提供有价值的实践操作指引，而非对合规管理泛泛而谈。

总之，本书是关于城市轨道交通行业合规实务的操作指南，致力于有效打造城市轨道交通行业合规管理体系，规避行业合规风险，促进城市轨道交通行业规范化经营，助力城市轨道交通行业高质量发展。本着“从实践中来、到实践中去”的原则，本书积极回应行业合规管理实务中出现的问题及合规风险解决的需求，以期对城市轨道交通行业的合规管理实务工作有一定助益。

王松山，青岛地铁集团有限公司副总经济师，监事会主席，法律事务部部长。中国伦理学会法律伦理专业委员会理事，青岛市政府法治建设研究会常务理事，青岛仲裁委员会仲裁员，山东科技大学法律硕士专业研究生兼职导师。曾长期任职于市政府法制工作领域和市直国有企业管理岗位，参与并主持多部地方性法规、规章的制定工作，主导集团法律风险防控体系的建设及管理工作，并推动集团相关领域的企业合规管理体系建设。

周海燕，上海段和段（青岛）律师事务所主任、创始高级合伙人、段和段全球董事，中国董事局副主席，一级律师，全国优秀律师。中华全国律师协会法律顾问委员会副主任，青岛市人民政府法律顾问，青岛市第十七届人大代表，西南政法大学客座教授，山东省法律专家库成员，第八届山东省律师协会土地与房产业务委员会主任，青岛市仲裁员。主要业务范围涉及基础设施建设、住宅开发、商业地产、城市综合体等各种业态之房地产项目法律服务，以及与房地产开发相关的投融资、并购、知识产权、跨境投资、跨境执行等衍生领域法律服务。为青岛市东部开发、青岛奥运场馆建设、机场扩建、海湾大桥建设、董家口港建设等众多重要基础设施建设及城中村改造、工业园开发等大型项目提供全方位法律服务。

王凯，上海段和段（青岛）律师事务所创始高级合伙人，青岛市优秀律师，青岛市律师行业优秀党员。青岛市律师协会投融资专业委员会副主任，山东省律师协会房地产专业委员会委员。专注于房地产与建筑工程、企业并购、企业合规、公司法、投资和融资、金融不良资产处置、影视文化知识产权、人力资源法律事务及争议解决等法律业务，形成丰富的实务经验，发表多篇论著。在企业合规服务领域，担任段和段企业合规研究中心副主任，在国企综合合规管理及服务领域完成多个专项法律服务项目，涉及轨道交通、城市交通、电网等多个行业领域，积极开展企业合规管理法律服务的理论与实务研究工作。