总  序

进入21世纪以来，和平发展已经成为国际社会的主流和共识。各国政府认识到，基于和平共处的合作与发展是国家间关系的理想状态。尽管国际关系中依然存在各种矛盾和冲突，但是，在和而不同、求同存异的基础上解决国际争端，和衷共济地建设和谐世界符合各国人民的根本利益。而国际法在建设和谐世界，实现全球法治和治理方面无疑具有无可替代的作用。

中国的建设和发展同样需要这种和平共处的国际环境。不过，随着中国国力的增长和国际局势的演变，中国须直面的重大国际性法律问题与日俱增且日益复杂：从领土争端到海洋权益纠纷，从国际贸易摩擦到民商事法律冲突，从应对全球气候变化到资源争夺，从打击恐怖主义和国际犯罪到海外中国公民及企业权益的保护……这些超越国界的法律问题，无一不关乎中国的重大利益，也无一不需要中国国际法学者予以关注、思考和回应。

正是基于这一背景，在我的倡议下，经过中国政法大学国际法学院和中国政法大学出版社的共同努力， “中国政法大学国际法文库”得以破茧而出。值此“文库”面世之际，我在欣喜之余，感到有必要谈谈对国际法学界同仁和“国际法文库”的殷切希望。鞭策之言，不足以为弁首也。

中国政法大学拥有世界上的法学家集团，其法学研究与教育在我国乃至国际上均享有盛誉。作为这个法学家集团的一部分，中国政法大学国际法学人的规模和研究能力也一直为各方所关注和重视。不过，我们应该有更广阔的国际视野和历史责任感，不能故步自封，或者对过往取得的成绩沾沾自喜。坦率地讲，无论是与西方发达国家的国际法研究水准相比，还是与我国国际法同行的研究水平相比，我们仍然存在不小的差距。这主要表现在两个方面：，在面对重大、突发的国际法理论与实践问题时，鲜有我校国际法学者发出的声音、阐释的观点或者发表的著述；第二，与国内其他一流法学院校相比，我们在国际法研究方面的优势并不明显。现有的地位，在很大程度上是依靠规模而不是质量上的优势获得的。

因此，我希望中国政法大学从事国际法研究的各位同仁能对此有清醒的认识，并产生忧患意识和危机意识，自觉抵御浮华的社会风气和浮躁的学术氛围，沉下心来做学问，以科学的精神和理性的态度关注当代中国面对的重大国际法理论与实践问题，产出高质量、高水平并经得起历史检验的学术成果。“板凳须坐十年冷，文章不写半句空”。以此与各位共勉！

基于上述认识，我希望“中国政法大学国际法文库”能够成为激励中国政法大学内外国际法学界同仁潜心研究的助推器；成为集中展示具有高水平和原创力的中国国际法学术作品的窗口；成为稳定而持续地推出国内高层次国际法理论成果的平台。欲达此目的，确保“文库”作品的质量是重中之重。

“中国政法大学国际法文库”应该以“开放性”为宗旨、以“精品化”为内涵。，“开放性”是中国政法大学的办学理念之一，也是“文库”的首要宗旨。这里所谓的 “开放性”，一是指“文库”收录的著述以“宏观国际法”为范畴，凡属对国际公法、国际私法、国际经济法，以及涉外性、跨国性法律问题进行研究的优秀成果，均可收录其中；二是“文库”收录的作品，应当囊括校内外和国内外国际法学者的精品力作，凡达到国内一流或国际领先的高水平的国际法著述，均在收录之列。在我看来，坚持“开放性”宗旨，是对“文库”范围的合理及必要的拓展，这不仅表明它海纳百川、百家争鸣的胸怀，更是它走“精品化”路线的前提与基础。

第二，“文库”以“精品化”为内涵与品质要求。所谓精品化，是指“文库”收录的作品应该是精品，只能是精品，必须是精品。为达此目的，“文库”要建立严格的申请和遴选制度，对申请文稿进行匿名评审，并以学术水平为评审的标准。“文库”编委会应当适时召开会议，总结实际工作中的经验和教训，不断完善作品的遴选程序和办法，使“文库”出版的作品确实能够代表我国国际法学术研究的和水准。

我认为，只有秉持“开放性”与“精品化”的出版理念，坚持严格的遴选程序与标准，“中国政法大学国际法文库”才能获得持久的生命力。同时，我相信，经过一段时间的积淀，“中国政法大学国际法文库”必将成为法大乃至中国国际法研究的一个公认的学术品牌，并为构建具有“中国特色、中国风格、中国气派”的高水平国际法理论体系做出自己的贡献。

是谓序。

黄进

2012年12月12日于北京

在世界经济一体化背景下，跨国并购已成为一国对外投资的主导方式，也进一步导致了世界市场上的经济势力集中日益加剧。在这一背景下，本书从各主要司法辖区的并购反垄断规则出发，对其价值目标、域外适用、实体标准等相关问题进行分析和比较研究，进而分别探讨了跨国并购反垄断规制的不确定性，以及开展相关国际合作的必要性与制度基础。在此基础上，本书立足国际法，探讨了当前反垄断领域国际法发展的不平衡性以及适用国际礼让、开展国际合作的现实意义，并对当前国际社会在跨国并购反垄断规制领域已经开展的双边合作、区域性多边合作及全球性多边合作的主要成果与实践意义进行了论述与评析。终，本书回归国内视角，在对我国现行反垄断规则体系下的制度现状及国际执法合作现状进行剖析的基础上，对我国的反垄断制度建设提出了相应的完善建议，同时提出了我国现阶段参与跨国并购的反垄断国际执法合作的策略。

张妍，西南政法大学法学学士、民商法学硕士，中国政法大学国际法学博士，执业律师。先后就职于国枫律师事务所、海问律师事务所、嘉润律师事务所，从事首次公开发行股票并上市、上市公司并购、重组、再融资、私募股权基金设立与投资、金融资管等实务工作。主要研究方向为金融资管行业的监管与发展、国际争端解决以及跨国并购的反垄断规制，发表《“大资管”时代的行业监管困境与出路》《法庭之友参与国际投资仲裁制度研究》等文章。

目  录

总  序

引  言

一、本书的研究目的与研究意义

二、国内外研究概况和发展趋势

三、本书研究方法

四、本书研究框架

章  跨国并购反垄断规制概述/

节  并购与跨国并购

一、相关概念的厘清

二、并购的类型

三、全球并购浪潮与跨国并购

第二节  跨国并购与反垄断

一、各司法辖区反垄断法对企业并购的规制概览

二、跨国并购反垄断规制的特殊性

第二章  跨国并购反垄断规制的价值目标/

节  反垄断法的固有价值目标

一、反垄断法价值目标之概论

二、反垄断法的多元价值目标

三、反垄断法多元价值目标的冲突与反垄断法的不确定性

第二节  跨国并购反垄断规制价值目标的独有特征

一、并购反垄断规制之价值目标的实现深受产业政策的影响

二、跨国并购反垄断规制之价值目标的实现深受国家战略利益的影响

三、跨国并购反垄断规制的不确定性

第三章  跨国并购反垄断规制的域外适用/

节  反垄断法域外适用的理论依据

一、概论

二、效果原则

三、单一经济实体原则与履行地原则

四、反垄断法域外适用的国际法基础

第二节  跨国并购反垄断规制的域外适用实践

一、美国对于效果原则的进一步适用与限制

二、欧盟跨国并购反垄断规制的域外适用实践

三、德国跨国并购反垄断规制的域外适用实践

四、英国对于反垄断法域外适用的态度转变

五、日本跨国并购反垄断规制的域外适用实践

六、其他国家的反垄断法域外适用制度

第三节  跨国并购反垄断制度域外适用所导致的冲突

一、跨国并购反垄断规制域外适用所导致的冲突问题

二、跨国并购反垄断规制域外适用之冲突的负面影响

第四章  跨国并购反垄断规制的实体分析/

节  跨国并购反垄断规制的实体标准

一、美国的实质性减少竞争标准

二、欧盟并购反垄断规制的实体标准

三、其他部分司法辖区的并购反垄断规制实体标准

第二节  跨国并购反垄断规制的实体分析框架

一、相关市场的界定

二、市场集中度

三、反竞争效果评估

四、并购反垄断审查的抗辩事由

五、其他分析要素

第三节  跨国并购反垄断规制实体标准的趋同

一、美欧并购实体标准的趋同

二、跨国并购反垄断规制实体标准趋同的影响

第五章  跨国并购反垄断规制的国际合作实践/

节国际礼让对于反垄断规制国际合作的现实意义

一、消极礼让

二、积极礼让

三、国际法发展的不平衡性与国际礼让的现实意义

第二节  跨国并购反垄断规制双边合作实践

一、反垄断规制的双边合作概况

二、美国与欧盟的双边合作实践

三、关于双边合作实践的评价

第三节  跨国并购反垄断规制区域性合作实践

一、欧盟的区域性合作实践与经验

二、北美自由贸易区的区域性合作实践

三、亚太经合组织框架下的区域性合作实践

第四节  跨国并购反垄断规制的全球性多边合作实践

一、世界贸易组织框架下的多边合作实践

二、联合国贸易和发展会议框架下的多边合作实践

三、经济合作与发展组织框架下的多边合作实践

四、国际竞争网络框架下的多边合作实践

第六章  我国跨国并购反垄断规制及国际合作/

节  我国跨国并购的反垄断规制现状及完善建议

一、我国跨国并购反垄断规制的价值目标及其与产业政策的协调现状

二、我国跨国并购反垄断规制的域外适用现状

三、我国跨国并购反垄断规制的实体分析现状

四、完善建议

第二节  我国参与跨国并购反垄断规制国际合作的现状及策略探讨

一、我国参与跨国并购反垄断规制国际合作的现状

二、我国参与跨国并购反垄断规制国际合作的策略探讨

参考文献

一、中文部分

二、外文部分

后  记

在世界经济一体化背景下，跨国并购已成为一国对外投资的主导方式，也进一步导致了世界市场上的经济势力集中日益加剧。在这一背景下，本书从各主要司法辖区的并购反垄断规则出发，对其价值目标、域外适用、实体标准等相关问题进行分析和比较研究，进而分别探讨了跨国并购反垄断规制的不确定性，以及开展相关国际合作的必要性与制度基础。在此基础上，本书立足国际法，探讨了当前反垄断领域国际法发展的不平衡性以及适用国际礼让、开展国际合作的现实意义，并对当前国际社会在跨国并购反垄断规制领域已经开展的双边合作、区域性多边合作及全球性多边合作的主要成果与实践意义进行了论述与评析。终，本书回归国内视角，在对我国现行反垄断规则体系下的制度现状及国际执法合作现状进行剖析的基础上，对我国的反垄断制度建设提出了相应的完善建议，同时提出了我国现阶段参与跨国并购的反垄断国际执法合作的策略。

张妍，西南政法大学法学学士、民商法学硕士，中国政法大学国际法学博士，执业律师。先后就职于国枫律师事务所、海问律师事务所、嘉润律师事务所，从事首次公开发行股票并上市、上市公司并购、重组、再融资、私募股权基金设立与投资、金融资管等实务工作。主要研究方向为金融资管行业的监管与发展、国际争端解决以及跨国并购的反垄断规制，发表《“大资管”时代的行业监管困境与出路》《法庭之友参与国际投资仲裁制度研究》等文章。