证券公司数字化转型—科技从赋能到引领的探索与实践

图书标准信息

• 作者 毛宇星 沈云明 罗秋清 陆颂华
• 出版社 清华大学出版社
• 出版时间 2022-10
• 版次 1
• ISBN 9787302619017
• 定价 128.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 纯质纸

【内容简介】

首先，本书从行业发展历程和行业信息化的发展阶段介绍入手，介绍了证券公司数字化转型的背景和信息化已落地的基础。接着，阐述了信息化和数字化的差异以及数字化转型的内涵和外延。 在此基础上，从顶层设计的角度描述了证券公司转型的一般路径、主要目标和任务，并强调了保障机制的重要性。 接着，阐述了数字化转型的技术底座和数据服务的底座，包括云数据中心建设、数据中台建设、人工智能平台建设和区块链平台建设。 最后，介绍了数字化转型助力业务发展和管理提升的实践。 本书的读者对象是证券行业的中高层管理人员、企业参与数字化转型工作的相关人员及咨询公司的顾问。

【作者简介】

毛宇星,理学博士，管理学博士后，教授级高级工程师，2016年9月起担任公司首席信息执行官（现更名为“首席信息官”）、信息技术治理委员会主任，2019 年2月起担任公司副总经理兼首席信息官。

【目录】

证券公司数字化转型——科技从赋能到引领的探索与实践

规划蓝图篇

第 1 章    中国证券公司的发展历程

1.1  证券公司发展的三个阶段                                     2

早期设立与清理规范(1987 年至 2003 年)                          3

综合治理与风险处置(2004 年至 2007 年)                          4

规范创新与高质量发展(2008 年至今)                             4

1.2  行稳致远、由大到强的海通证券                              5

1.3  证券公司发展的未来趋势                                     7

行业迎来广阔的发展机遇                                         7

证券公司高质量发展的主要趋势                                  8

第 2 章    数字化转型进入全面加速期

2.1  三次历史跨越奠定坚实基础                                  11

第一次跨越：从手工处理到全面电子化                           12

第二次跨越：从分散处理到运营集中化                           16

第三次跨越：从线下交易到全面线上化                           18

2.2  数字化转型的认知不断深化                                  19

信息化                                                        19

数字化                                                        20

信息化和数字化的不同侧重                                     20

证券公司数字化转型

——科技从赋能到引领的探索与实践

 

2.3

数字化转型的内外部驱动力

国家和行业的政策指引

经营机构的战略共识

转型工作的资源投入

新兴技术的成熟应用

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第 3 章    数字化转型的顶层设计

3.1  把风向，明确战略定位                                      30

导入环境变量                                                  30

剖析公司战略                                                  31

评价自身能级                                                  32

3.2  重实效，规划重点领域                                      33

夯实数字化技术底座是基础                                     33

深化数据管理与应用是引擎                                     33

促进业务发展、提升管理能级是方向                             34

3.3  识远近，制订实施路线                                      35

3.4  看成效，建立评价体系                                      36

第 4 章    数字化转型的保障机制

4.1  数字化转型的组织优化                                      39

海通证券实践——强调分工明确、高效协同的数字化转型

组织架构                                                    41

4.2

数字化转型的队伍建设

人才需求特征：日趋多样化

人才引进：关注主要年龄段的人才特征

人才培育：能力建设与拓宽晋升通道双轮驱动

知人善任：为能力发挥提供最优平台

有效激励：把握矛与盾的平衡

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目 录

海通证券实践——拓宽成长与晋升通道，夯实多元化

人才梯队建设                                                45

4.3  科技与业务的双向融合                                      47

海通证券实践——依托“双向深度融合”模式，

加强科技与业务协同                                          49

4.4  项目与架构的精益管控                                      50

海通证券实践——强化项目归口管理和系统架构统一管控           50

4.5  守正与创新的科技文化                                      52

海通证券实践—— 以科技文化继承和拓展公司文化                 52

数智底座篇

第 5 章    云数据中心建设

5.1

新一代数据中心的四个特征

低碳节能常态化

基础设施弹性化

生产运维一体化

网络互联软件化

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5.2

证券公司云数据中心建设案例

建设新一代数据中心

推进基础设施云化转型

建立统一运维团队

构建高速互联通道

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5.3  云数据中心建设的未来展望                                  79

更加节能的数据中心                                            79

日趋成熟的云化应用                                            79

不断进化的 SD-WAN                                          80

证券公司数字化转型

——科技从赋能到引领的探索与实践

第 6 章    数据中台建设

6.1  行业数据资产管理与应用情况                               81

数据资产成为转型关键要素                                      81

数据中台成为转型的核心引擎                                   84

6.2

证券公司数据中台建设案例

总体规划

数据治理

大数据平台

数据服务平台体系

建设成效

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6.3  数据中台建设的未来展望                                    99

第 7 章    资讯与行情中心建设

7.1  资讯数据服务平台                                         101

行业资讯数据服务体系建设情况                                101

证券公司资讯数据服务体系建设案例                            104

7.2  统一行情中心                                             112

行业行情类系统建设情况                                       112

证券公司行情中心建设案例                                     113

第 8 章    人工智能平台建设

8.1  行业人工智能技术的应用情况                              118

行业进入智能金融时代                                         118

AI 平台的建设和应用持续深化                                  121

8.2  证券公司 AI 能力建设与应用案例                           123

构建企业级人工智能平台                                       123

智能化金融文档处理                                           125

打造智能检索引擎                                             133

 

 

培育数字劳动力                                               138

8.3  人工智能应用的未来展望                                   143

第 9 章    区块链平台建设

9.1  行业区块链技术应用情况                                   145

政策指引                                                     146

标准规范                                                     146

行业应用                                                     147

9.2  证券公司区块链技术应用案例                              147

9.3  区块链技术应用的未来展望                                 150

业务赋能篇

第 10 章    财富管理转型赋能

10.1  财富管理数字化转型的方向                               154

经纪业务向财富管理转型的背景                               154

财富管理数字化转型的重点关注方向                           155

10.2  证券公司实践案例                                        159

提升客户投资交易体验                                        159

提升互联网数字化运营能力                                   163

提升员工服务客户的能力                                     165

第 11 章    机构服务转型赋能

11.1  机构业务数字化转型的方向                               172

证券行业的机构化趋势                                        172

客户需求愈加专业化、多元化                                 173

机构业务数字化转型的重点着力                               174

证券公司数字化转型

——科技从赋能到引领的探索与实践

 

11.2

证券公司实践案例

交易终端：提供差异化的解决方案

交易后台：建设分布式、低延时、全功能的新一代核心交易系统

服务客户：满足客户综合金融服务需求

赋能员工：为员工服务客户提供技术平台

赋能投研：实现投资研究与基金评价等专业能力智能化

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第 12 章    投行投资业务转型赋能

12.1  投行业务数字化转型                                      190

投行业务数字化转型的方向                                   190

证券公司实践案例                                            193

12.2  投资业务数字化转型                                      200

投资业务数字化转型的方向                                   200

证券公司实践案例                                            201

第 13 章    资管业务转型赋能

13.1  资管业务数字化转型的方向                               203

13.2

实践案例

赋能线上业务开展

赋能投研能力提升

赋能数据资产管理

赋能运营提质增效

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207

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210

 

 

管理提升篇

第 14 章    业务运营能力提升

14.1  业务运营数字化转型的方向

从分散运营到集中运营

 

 

 

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目 录

从集中运营到智慧运营                                       213

14.2  证券公司实践案例                                        215

智慧运营平台助力业务运营智能化                             215

打造智慧网点新格局                                         219

业务运营智慧化的成效                                       219

14.3  业务运营数字化转型的未来展望                           222

第 15 章    合规风控能力提升

15.1  支持全面风险管理的技术体系                             225

行业风险管理呈现的新特征                                   225

风险管理数字化能力提升实践                                 226

15.2  支持集中合规管理的技术体系                             231

行业合规管理呈现的新特征                                   231

合规管理数字化能力提升实践                                 233

第 16 章    经营管理能力提升

16.1  财务管理数字化                                          235

财务管理数字化转型的方向                                   235

证券公司实践案例                                            237

财务管理数字化转型的未来展望                               241

16.2  办公协同线上化                                          242

办公协同数字化转型的方向                                   242

证券公司实践案例                                            243

办公协同数字化转型的未来展望                               245

第 17 章    科技管理能力提升

17.1  应用研发能力                                            246

软件研发模式的发展                                         246

证券公司数字化转型

——科技从赋能到引领的探索与实践

多模软件研发模式的内涵                                     247

证券公司实践案例                                            248

17.2  测试管控能力                                            253

优化软件测试策略                                            253

自动化改善测试效能                                         255

提升测试能力成熟度                                         257

17.3  运行保障能力                                            257

生产运行保障的三大挑战                                     257

证券公司实践案例                                            259

第 18 章    安全管控能力提升

18.1  行业网络安全发展态势和能力要求                         266

18.2

证券公司实践案例

传统安全管控中心的局限

证券公司应对方案

海通证券的新一代安控中心

建设成效：实现三个维度的安控能力提升

网络安全防御体系建设的未来展望

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后        记                                                                                                   276

参考文献                                                                                                   278

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目 录

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