CFA一级备考手册5 道德与职业准则

图书标准信息

• 作者 于海颖、许国庆、江涛、段迪 著
• 出版社 中信出版社，中信出版集团
• 出版时间 2017-03
• 版次 1
• ISBN 9787508672014
• 定价 59.00元
• 装帧 平装
• 开本 大32开
• 纸张 纯质纸
• 丛书 CFA一级备考手册

【内容简介】

CFA一级备考手册，为诚迅金融培训公司旗下品牌诚迅赛飞编写的针对CFA一级考试的教辅图书。一级备考手册为系列图书，共6册，有《财务报告与分析》《定量方法与投资组合管理》《公司理财与权益》《固定收益、衍生产品与另类投资》《道德与职业准则》《经济学》。

 

《固定收益、衍生产品与另类投资》重点介绍了债券市场的各种工具的风险、回报及其估值，各种衍生产品的估值与定价基础，期权在风险管理中的应用，以及各种另类投资工具的特点。

 

【作者简介】

于海颖先生担任CFA专职培训师十余年，2015年任诚迅金融培训公司CFA培训部总经理，讲授CFA、CFA Institute金融基础证书、财报分析等课程。参与编写《CFA备考手册》、《CFA Institute金融基础证书》等教材。英国斯特灵大学投资分析硕士毕业。2004年成为CFA持证人。

 

杨松涛先生2005年加入诚迅金融培训公司，任投融资培训部总经理，讲授CFA、估值建模、并购估值、财报分析、现金流测算与分析等课程。参与多家企业融资、投资与财务顾问项目。参与编写《CFA备考手册》、《估值建模》等教材。清华大学经管学院金融专业毕业。已通过CFA三级。

 

胡丹丹女士2005年加入诚迅金融培训公司，任总经理，负责金融机构培训、CFA培训、招聘测评考试等管理工作。参与编写《CFA备考手册》、《银行从业资格考试教辅》等教材，并担任估值建模、并购估值、财报分析、现金流测算与分析等培训辅导员。*都经济贸易大学统计学硕士毕业。

 

【目录】

目录

 

第一章准则（一）：专业精神

 

Standard I：Professionalism1

 

第一节知法守法

 

Standard I（A）：Knowledge of the Law1

 

第二节独立性与客观性

 

Standard I（B）:Independence and Objectivity12

 

第三节不当陈述

 

Standard I（C）：Misrepresentation25

 

第四节不当行为

 

Standard I（D）：Misconduct38

 

第二章准则（二）：资本市场诚信

 

Standard II：Integrity of Capital Markets43

 

第一节重大非公开信息

 

Standard II（A）：Material Nonpublic Information43

 

第二节市场操纵

 

Standard II（B）：Market Manipulation61

 

第三章准则（三）：对客户的义务

 

Standard III：Duties to Clients69

 

第一节忠诚、谨慎与关心

 

Standard III（A）：Loyalty，Prudence and Care69

 

第二节公平交易

 

Standard III（B）:Fair Dealing82

 

第三节适当性

 

Standard III（C）：Suitability92

 

第四节业绩陈述

 

Standard III（D）:Performance Presentation99

 

第五节保守机密

 

Standard III（E）：Preservation of Confidentiality109

 

第四章准则（四）：对雇主的义务

 

Standard IV：Duties to Employers116

 

第一节忠诚

 

Standard IV（A）：Loyalty116

 

第二节额外报酬安排

 

Standard IV（B）:Additional Compensation Arrangements129

 

第三节上级主管的职责

 

Standard IV（C）:Responsibilities of Supervisors133

 

第五章准则（五）：投资分析、推荐与操作

 

Standard V：Investment Analysis，Recommendations and Actions140

 

第一节勤勉与合理原则

 

Standard V（A）：Diligence and Reasonable Basis140

 

第二节与客户及潜在客户的沟通

 

Standard V（B）：Communication with Clients and Prospective Clients150

 

第三节记录保存

 

Standard V（C）：Record Retention159

 

第六章准则（六）：利益冲突

 

Standard VI：Conflicts of Interest164

 

第一节冲突的披露

 

Standard VI（A）：Disclosure of Conflicts164

 

第二节交易优先权

 

Standard VI（B）：Priority of Transactions171

 

第三节推荐费

 

Standard VI（C）：Referral Fees177

 

第七章准则（七）：CFA协会会员或CFA考生的职责

 

Standard VII：Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate183

 

第一节CFA协会项目参与者的行为

 

Standard VII（A）：Conduct as Participants in CFA Institute Programs183

 

第二节CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用

 

Standard VII（B）：Reference to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program189

 

第八章道德规范与职业行为项目

 

Code of Ethics and Professional Conduct Program196

 

第一节道德规范

 

Code of Ethics196

 

第二节职业行为项目

 

Professional Conduct Program199

 

第九章全球投资业绩标准

 

GIPS203

 

第一节全球投资业绩标准的目标

 

Objectives of GIPS203

 

第二节全球投资业绩标准的简介

 

Introduction to GIPS205

 

第三节全球投资业绩标准的条款

 

Provisions of GIPS207