私募基金主要监管规范汇编

图书标准信息

• 作者 王鑫 著
• 出版社 知识产权出版社
• 出版时间 2017-05
• 版次 1
• ISBN 9787513049238
• 定价 68.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 416页
• 字数 520千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

本书是对私募基金监管规则的汇编，根据私募基金的特点与运营规则进行汇编，主要包括私募基金的综合规则、登记备案、募集与运营、内控与外包、信息与披露、合同指引、从业人员管理、会员管理、其他以及附录十部分。

【作者简介】

王鑫，律师，复旦大学法律硕士，具有证券、基金、会计等从业资，执业方向为公司法、私募基金、知识产权、税务筹划。

【目录】

目录

 

第一篇综合规则

 

中华人民共和国信托法

 

中华人民共和国公司法

 

中华人民共和国合伙企业法

 

中华人民共和国证券投资基金法

 

私募投资基金监督管理暂行办法

 

证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释

 

证券期货投资者适当性管理办法

 

第二篇登记备案

 

私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 

 

私募基金登记备案相关问题解答（一） 

 

关于私募基金登记备案有关问题的说明

 

私募基金登记备案相关问题解答（二） 

 

私募基金登记备案相关问题解答（三） 

 

私募基金登记备案相关问题解答（四） 

 

私募基金登记备案相关问题解答（五） 

 

私募基金登记备案相关问题解答（六） 

 

关于发布私募基金登记备案相关常见问题解答的通知

 

关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知

 

私募基金登记备案相关问题解答（七） 

 

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

 

中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范

 

私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问

 

中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范

 

私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问

 

私募基金登记备案相关问题解答（八） 

 

私募基金主要监管规范汇编

 

关于直投基金备案相关事项的通知

 

私募基金登记备案相关问题解答（九） 

 

私募基金登记备案相关问题解答（十） 

 

私募基金登记备案相关问题解答（十一） 

 

私募基金登记备案相关问题解答（十二） 

 

关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明

 

私募基金登记备案相关问题解答（十三） 

 

2016年私募基金登记备案情况综述

 

私募基金登记备案相关问题解答（十四） 

 

关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知

 

第三篇募集与运营

 

证监会关于私募产品、私募产品收益权拆分转让的答复

 

私募投资基金募集行为管理办法

 

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

 

关于落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关事项的通知

 

关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第~号》的通知

 

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第号

 

第四篇内控与外包

 

私募投资基金管理人内部控制指引

 

私募投资基金服务业务管理办法（试行） 

 

第五篇信息披露

 

私募投资基金信息披露管理办法

 

关于私募基金信息披露备份系统上线试运行的通知

 

关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告

 

私募投资基金信息披露内容与格式指引号

 

第六篇合同指引

 

关于发布私募投资基金合同指引的通知

 

《私募投资基金合同指引》起草说明

 

第七篇从业人员管理

 

基金从业人员执业行为自律准则

 

基金从业资格考试管理办法（试行） 

 

关于中国证券投资基金业协会

 

关于年基金从业人员年检的通知

 

· II ·

 

目录

 

第八篇会员管理

 

中国证券投资基金业协会会员管理办法

 

中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法

 

中国证券投资基金业协会章程

 

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序

 

第九篇其他

 

中国证券投资基金业协会在京成立

 

关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知

 

私募投资基金开户和结算常见问题解答

 

关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知

 

关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答

 

关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答

 

关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函

 

关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问

 

中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知

 

上海证券交易所：上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引

 

全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一） 

 

政府投资基金暂行管理办法

 

证监会：非上市公众公司监管问答——定向发行

 

关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见

 

全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二） 

 

附录

 

附录 基金知识常识问答

 

附录 私募投资基金管理人内控与风控制度模板

 

附录 私募基金管理人处罚处分典型案例

 

附录 涉私募基金管理人民事诉讼十案及裁判规则