金融警戒线 证券刑事法律实务探析

图书标准信息

• 作者 乔远 主编；赖隹文 副主编；吴波
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2018-11
• 版次 1
• ISBN 9787519728502
• 定价 54.00元
• 装帧 平装
• 开本 其他
• 页数 290页
• 字数 300千字

【内容简介】

《金融警戒线：证券刑事法律实务控析》从实务视角探析证券刑事法律，系统地介绍了证券犯罪侦查程序，进而全面讨论相关证券类罪名，尤其对操纵证券期货市场罪、内幕交易罪和利用未公开信息交易罪三罪进行深入探讨。在讨论各罪时，聚焦相关疑难问题，始终立足指导实务和促进理论研究两个基点，不仅对证券刑事法律的问题全貌进行多方面把握，同时也为司法实践中准确适用证券刑事法律提供有力的知识支持。

【作者简介】

  

【目录】

章证券犯罪侦查程序概说
节证券犯罪的概念及范围
一、证券犯罪的概念
二、证券犯罪的范围
第二节证券犯罪的管辖
一、证券犯罪立案管辖
二、证券犯罪的级别管辖
三、证券犯罪的地域管辖
四、公安部证券犯罪侦查局直属分局
第二章证券犯罪侦查的程序规定
节证券犯罪的立案程序
一、案件受理
二、立案审查
三、审查期限
第二节证券犯罪的侦查措施
一、讯问犯罪嫌疑人
二、询问证人
三、搜查
四、查封、扣押
五、查询、冻结
六、鉴定
第三节证券犯罪的侦查终结
一、侦查终结的程序
二、移送审查起诉的条件和程序
三、撤销案件的条件和程序
第三章证监会的调查程序
节证监会简介
一、证监会的职责
二、证监会的调查、处罚权的来源
第二节证监会的调查执法体系
一、证监会内部调查机构
二、委托的调查执法机构
第三节证监会的调查程序规定
一、证监会的立案程序
二、证监会的调查措施
三、证监会的调查期限
第四节移送司法机关
一、调查终结
二、有案必移
三、会商机制
四、案件移送的规范要求
第四章操纵证券、期货市场罪
节概述
一、操纵证券、期货市场行为初探
二、操纵证券、期货市场罪的危害:权益与秩序
三、操纵市场刑法规制：历史与现状
四、操纵证券、期货市场罪与其他资本市场犯罪：区别与联系
第二节司法现状
一、连续交易操纵的构成要件与司法现状
二、相对委托操纵的构成要件与司法现状
三、洗售操纵的构成要件与司法现状
四、以其他方法操纵证券、期货市场
第三节争议焦点
一、连续交易操纵的争议与司法意见
二、相对委托操纵的争议与司法意见：“片面共犯”的定性
三、洗售操纵的争议与司法意见：主观故意要件与主观故意内容的争议
四、兜底条款的争议与司法意见——以抢帽子交易操纵为例
第四节经典案例
一、连续交易操纵：徐翔操纵证券市场罪【（2016）鲁02刑初148号】
二、连续交易操纵：姜为操纵期货市场罪【（2016）川01刑初100号】
三、洗售操纵：王某甲犯操纵证券市场罪【（2016）鲁15刑初5号】
四、抢帽子交易操纵：吴定昌操纵证券市场罪【（2017）苏01刑初31号】
第五节思考与启示
一、操纵资本市场的定罪优化
二、操纵资本市场的刑罚优化
第五章内幕交易罪
节概述
第二节司法现状
第三节争议焦点
一、内幕信息的敏感期间
二、内幕信息的知情人员
三、内幕信息的泄露方式
四、内幕信息的获取方式
五、内幕交易的异常表现
六、内幕交易的违法所得
七、内幕交易额累计计算
八、单位内幕交易的问题
九、内幕交易的抗辩事由
十、内幕交易的证据标准
第四节经典案例
一、金某、吕某内幕交易案：共同犯罪中主从犯区分和违法所得计算
二、倪鹤琴、胡宁和内幕交易案：敏感期长短与市场谣言不影响内幕信息性质
三、陈必红等内幕交易案：内幕信息敏感期的证监会认定不具有终局效力
四、石某甲、蔡某甲内幕交易案：资产重组中断不影响内幕信息性质
五、黄梅芳内幕交易案：交易异常性之认定
六、段斌内幕交易案：持仓股票的违法所得计算
七、宋新军内幕交易案：内幕信息的“重要性”认定
八、李某甲等内幕交易案：单位内幕交易行为的标准
第五节思考与启示
第六章利用未公开信息交易罪
节概述
一、利用未公开信息交易行为
二、利用未公开信息交易罪的概念、特征及构成要件
三、利用未公开信息交易罪与其他相关罪名的区别
第二节司法现状
一、利用未公开信息交易行为的新发展
二、利用未公开信息交易罪司法运行情况
第三节争议焦点
一、利用未公开信息交易行为的性质之争、立法模式之选
二、利用未公开信息交易罪的争议问题及立场选择
第四节经典案例
一、李旭利利用未公开信息交易案
二、马乐利用未公开信息交易案
第五节思考与启示
一、利用未公开信息交易罪的证据规格
二、利用未公开信息交易罪的辩护要点
第七章编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
节概述
第二节司法现状
一、立法现状
二、实施现状
第三节争议焦点
一、编造者与传播者是否为同一主体之争议
二、构成本罪主体是否包括特殊主体之争议
三、其他争议
第四节经典案例
一、李定兴编造并传播证券交易虚假信息案
二、“网络攻击”伊利集团案
第五节思考与启示
第八章诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
节概述
第二节司法现状
一、立法沿革考察
二、司法实务基准
第三节犯罪构成
一、客观不法要件
二、主观责任要件
第四节经典案例
第五节思考与启示
第九章擅自发行股票、公司、企业债券罪
节概述
第二节司法现状
第三节争议焦点
一、关于公开发行的界定
二、关于发行对象是否特定的理解
三、关于上市公司能否作为犯罪主体之把握
四、本罪与非法吸收公众存款罪的界限
五、本罪与集资诈骗罪的界限
六、自首、退（缴）赃、初犯、从犯与量刑
第四节经典案例
一、上海安基生物科技股份有限公司、郑戈擅自发行股票案
二、法院判决
三、案例评析
第五节思考与启示
一、ICO发行
二、P2P 网络借贷
三、“原始股”
四、股权众筹
第十章欺诈发行股票、债券罪
节概述
一、欺诈发行股票、债券行为的概述
二、欺诈发行股票、债券罪与其他资本市场犯罪的区别
第二节司法现状
一、客观不法要件
二、主观责任要件
第三节争议焦点
一、关于“重大性”的争议
二、关于危害后果的争议
三、关于犯罪停止形态的争议
第四节经典案例
一、红光实业欺诈发行股票案
二、圣达威欺诈发行债券案
第五节思考与启示
一、刑罚与规制主体
二、刑罚与打击力度
第十一章违规披露、不披露重要信息罪
节概述
一、信息披露导读
二、信息披露义务的法律规制：历史与现状
第二节司法现状
一、概述
二、犯罪构成要件
第三节争议焦点
一、罪与非罪的界限
二、犯罪的未完成形态
三、本罪与其他犯罪的区分
四、实务难点：共同犯罪问题
第四节经典案例
一、韩俊良、陶刚违规披露、不披露重要信息案
二、余蒂妮等违规披露、不披露重要信息案
第五节思考与启示