追求卓越:兴业证券成立30周年纪念文集

图书标准信息

• 作者 兴业证券股份有限公司 著
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2021-12
• 版次 1
• ISBN 9787522014432
• 定价 80.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 303页
• 字数 352千字

【内容简介】

值此兴业证券成立三十周年之际，组织编写这本纪念文集，收集了公司早期创业者代表的访谈实录，系统地整理了集团各业务和管理条线的发展历程，收录了部分员工为公司成立三十年撰写的部分回忆文章，以此纪念兴业证券在中国资本市场的宏伟画卷下向阳而生的点点滴滴，观照历史，鼓舞今天，见证未来。

【目录】

目  录

 

 

第一章 绪论1 

 

 

 第一节 问题的提出1 

 

 

  一、研究背景1 

 

 

  二、研究意义2 

 

 

  三、问题的提出3 

 

 

 第二节 文献综述4 

 

 

  一、关于创新国际化发展研究的文献评述4 

 

 

  二、关于创新国际化与经济增长的文献评述11 

 

 

  三、对文献的综合评述17 

 

 

 第三节 结构安排17 

 

 

  一、基本内容17 

 

 

  二、研究思路框架20 

 

 

 第四节 研究方法21 

 

 

 第五节 创新之处22 

 

 

第二章 创新国际化的分析构架及理论基础23 

 

 

 第一节 创新国际化指标的构建23 

 

 

  一、创新投入24 

 

 

  二、创新产出25 

 

 

  三、国际技术流动27 

 

 

  四、创新国际化模式29 

 

 

 第二节 创新国际化发展的主要理论30 

 

 

  一、经济增长理论31 

 

 

  二、技术差距理论31 

 

 

 

 

比较视野下中国创新国际化及其增长效应研究

 

 

  三、技术生命周期理论33 

 

 

  四、技术转让相关理论34 

 

 

 第三节 创新国际化影响经济增长的模型构建35 

 

 

  一、投入产出与经济增长模型35 

 

 

  二、引入创新国际化指标的索洛生产函数37 

 

 

  三、神经网络模型37 

 

 

 第四节 小结38 

 

 

第三章 中国创新国际化的发展演变40 

 

 

 第一节 中国创新国际化的制度环境40 

 

 

  一、创新体系的初步形成40 

 

 

  二、国家技术创新的系统发展42 

 

 

  三、创新国际化的全面发展45 

 

 

 第二节 国际金融危机前：以技术引进为主要方式51 

 

 

  一、以外部技术驱动的创新国际化51 

 

 

  二、创新产出绩效56 

 

 

  三、国际技术贸易收支58 

 

 

 第三节 后金融危机时代：自主研发与技术“走出去”的双向互动62 

 

 

  一、自主研发与海外研发投入62 

 

 

  二、高技术产品或服务与技术“走出去” 73 

 

 

 第四节 特朗普执政时期中国创新国际化发展的挑战76 

 

 

  一、特朗普发起对华贸易攻势的成因76 

 

 

  二、中美经贸摩擦对中国创新国际化的挑战77 

 

 

 第五节 小结79 

 

 

第四章 中国创新国际化的国际比较82 

 

 

 第一节 创新国际化发展模式的国际经验82 

 

 

  一、美国：发达国家的典型范式82 

 

 

  二、日本和韩国：赶超国家模式的特点89 

 

 

  三、波兰、匈牙利和捷克：转型国家的发展模式95 

 

 

 

 

目  录

 

 

 第二节 创新国际化模式的比较97 

 

 

  一、创新政策97 

 

 

  二、模式演进106 

 

 

 第三节 创新国际化水平的比较112 

 

 

  一、研发强度112 

 

 

  二、专利申请量115 

 

 

  三、国际技术比较优势120 

 

 

  四、跨国投资实现的技术流入与流出122 

 

 

 第四节 小结126 

 

 

第五章 中国创新国际化的增长效应分析128 

 

 

 第一节 经济增长和创新发展阶段分析128 

 

 

  一、创新发展国际化变量Pearson相关系数检验128 

 

 

  二、创新发展国际化环境比较分析129 

 

 

 第二节 创新国际化的经济增长效应分析131 

 

 

  一、创新国际化指标的相关性检验131 

 

 

  二、创新国际化指标的平稳性检验132 

 

 

  三、主成分分析133 

 

 

  四、建立方程136 

 

 

  五、方程的单位根检验137 

 

 

  六、方程的协整检验138 

 

 

  七、实证过程与回归分析139 

 

 

 第三节 全球金融危机的影响：进一步的分析143 

 

 

 第四节 小结145 

 

 

第六章 结论与政策建议146 

 

 

 第一节 主要结论146 

 

 

 第二节 政策建议148 

 

 

参考文献152 

 

 

 

 

图目录

 

 

图1－1 研究思路框架20 

 

 

图2－1 创新投入、国际技术流动与创新产出的关系23 

 

 

图2－2 创新国际化四种模式30 

 

 

图2－3 技术差距理论32 

 

 

图2－4 技术生命周期理论模型33 

 

 

图2－5 创新国际化与经济增长之间的关系36 

 

 

图2－6 神经网络结构模型38 

 

 

图3－1 创新政策对创新国际化促进经济增长的作用机理51 

 

 

图3－2 1997―2017年中国研发经费支出及其占GDP比重52 

 

 

图3－3 中国、美国、日本、韩国及世界研发支出占GDP比重趋势53 

 

 

图3－4 2005―2017年中国教育经费投入情况54 

 

 

图3－5 1998―2017年中国研发人员投入情况54 

 

 

图3－6 中国、美国、日本、韩国，以及亚洲、欧洲地区研发研究人员

 

 

投入数量（2000―2015年） 55 

 

 

图3－7 1997―2017年世界各国知识产权使用费接收情况60 

 

 

图3－8 1997―2017年世界各国知识产权使用费支出情况60 

 

 

图3－9 1979―2016年中国的技术合作捐助61 

 

 

图3－10 2008―2017年中国研发资金来源：政府资金和企业资金63 

 

 

图3－11 2017年中国各省份研发经费支出情况64 

 

 

图3－12 1995―2017年中国高技术产业（制造业）科技活动研发经费

 

 

支出趋势65 

 

 

图3－13 2017年中国高技术产业（制造业）研发情况65 

 

 

图3－14 2008―2017年研发人员投入的行为类型67 

 

 

图3－15 2017年中国内资企业中不同性质企业研发人员数量68 

 

 

 

 

图目录

 

 

图3－16 2017年中国各地区研发人员全时当量69 

 

 

图3－17 2006―2017年中国大中型企业新产品销售收入和新产品

 

 

出口额74 

 

 

图3－18 2017年中国各地区规模以上工业企业新产品销售收入和

 

 

出口额75 

 

 

图3－19 1996―2016年中国高技术产品进出口额76 

 

 

图4－1 2017年美国主要行业研发投入统计数据83 

 

 

图4－2 日本高技术产品出口占比（左）与日本ICT产品进口

 

 

占比（右） 91 

 

 

图4－3 2017年PCT申请分布94 

 

 

图4－4 美国研发投入、国际技术比较优势和创新能力趋势107 

 

 

图4－5 七国1996年（左）、2007年（中）和2016年（右）的

 

 

创新国际化模式演变111 

 

 

图4－6 1996―2016年美国、日本、韩国、中国、波兰、匈牙利、

 

 

捷克七国研发投入占GDP比重113 

 

 

图4－7 1996―2016年美国、日本、韩国、中国、波兰、匈牙利、

 

 

捷克七国专利申请量（TP） 115 

 

 

图4－8 2017年按国别分国外专利申请量和授权量118 

 

 

图4－9 1996―2017年美国、日本、韩国、中国、波兰、匈牙利、

 

 

捷克国际技术比较优势（IA）指数121 

 

 

图4－10 中国对外直接投资（FDI，左）与对外经济合作承包工程完成

 

 

营业额（FECCP，右） 122 

 

 

图4－11 1995―2016年波兰、匈牙利、捷克与中国高技术进出口

 

 

占比变化趋势126 

 

 

 

 

表目录

 

 

表1－1 关于创新国际化的测度11 

 

 

表2－1 创新国际化指标界定29 

 

 

表2－2 跨国公司基于“三优势”理论模型的经济活动选择分析34 

 

 

表3－1 1990―1995年中国推行创新政策的数量变化趋势41 

 

 

表3－2 1996―2007年中国推出的主要创新政策43 

 

 

表3－3 2017―2018年中国颁布的主要创新相关政策46 

 

 

表3－4 中国创新政策实施阶段与国际化创新行为分布比重49 

 

 

表3－5 1998―2007年外商直接投资等实际使用金额56 

 

 

表3－6 1998―2008年中国专利申请量及专利授权量57 

 

 

表3－7 2006―2008年国外发表科技论文数量57 

 

 

表3－8 2005―2007年国外主要检索工具收录中国科技论文情况57 

 

 

表3－9 1995―2008年中国技术贸易进出口额59 

 

 

表3－10 2011―2017年中国引进国外技术经费支出和引进技术消化

 

 

吸收经费支出62 

 

 

表3－11 2016年和2017年中国各级教育经费投入66 

 

 

表3－12 2016年和2017年各级教育生均教育经费支出情况66 

 

 

表3－13 2017年不同实体及不同性质企业的研发人员投入68 

 

 

表3－14 2010―2017年中国高技术产业（制造业）研发人员全时

 

 

当量人数69 

 

 

表3－15 2018年世界前10名公司研发总投入70 

 

 

表3－16 2018年世界2500家公司研发投入全球分布情况71 

 

 

表3－17 华为16个海外研发中心分布及研发领域72 

 

 

表3－18 2017年跨行业创新产出：新产品销售收入和新产品出口额74 

 

 

目 录

 

 

第一部分 如歌往事 激情燃烧的岁月

 

 

马潞生：兴业证券是我并肩作战、同舟共济的战友 002

 

 

采访人/罗叶红 杨贤奔

 

 

兰荣：责任与使命，明天会更好 010

 

 

采访人/罗叶红

 

 

吴晓求：顺应时代的趋势，做时代前行的推动者 016

 

 

采访人/柳小娟

 

 

张训苏：兴证的那段时光让我依依不舍，念念不忘 022

 

 

采访人/李冰

 

 

杨东：实践价值投资的人，越到后面会越真实 027

 

 

采访人/王玉玲 罗叶红 李冰

 

 

印青：流淌的岁月交响 036

 

 

采访人/罗叶红

 

 

第二部分 追求卓越 建设一流证券金融集团

 

 

杨华辉：感恩敬以往，初心致未来！ 046

 

 

采访人/李冰

 

 

刘志辉：初心如磐，笃行致远 052

 

 

采访人/李冰 谢凌伟

 

 

追求卓越

 

 

目

 

 

录

 

 

 

 

王仁渠：听从内心的召唤，与兴证同梦同兴 059

 

 

采访人/周志鑫

 

 

胡平生：因为相信，所以看见 066

 

 

采访人/李冰 姚以镜 钟瑞芳

 

 

郑城美：一步一脚印回望少年本心，峥嵘三十载兴证再出发 072

 

 

采访人/李冰 黄宽

 

 

夏锦良：图之于未萌，虑之于未有，风险管理为企业可持续发展保驾护航！ 078

 

 

采访人/李冰

 

 

黄奕林：一直“奔跑”在正确的路上 085

 

 

采访人/李冰 柏天予

 

 

孔祥杰：忠诚与奋进，我与兴证共成长 091

 

 

采访人/李冰 蔡孟奇

 

 

林红珍：青衿之志，履践致远 097

 

 

采访人/罗叶红 叶迎

 

 

李予涛：全面推动兴业证券集团金融科技转型突破 103

 

 

采访人/王玉玲

 

 

庄园芳：无问西东，自成芳华 108

 

 

采访人/李小天 蒋寒尽

 

 

踔厉奋发三十载，新征程上再出发 116

 

 

文/投资银行业务总部

 

 

兴固收，债出发 122

 

 

文/固定收益业务总部

 

 

财富管理路非坦途，砥砺前行更需坚韧 127

 

 

文/财富管理部

 

 

万里蹀躞，以此为归 132

 

 

文/经济与金融研究院

 

 

保持定力砥砺前行，管理协同促进发展 138

 

 

文/机构业务发展部

 

 

十年砥砺谋发展，筑梦远航谱新篇 145

 

 

文/债券与衍生产品业务部

 

 

慎始敬终，行稳致远 148

 

 

文/债券与衍生产品业务部

 

 

兴证自营稳扎稳打，树立优势护城河 151

 

 

文/证券投资部

 

 

夜空中最亮的“兴” 154

 

 

文/资产托管部

 

 

久久为功，笃行无悔，做务实的社会责任践行者 160

 

 

文/党委办公室

 

 

砥砺奋进三十载，革新治理谱华章 167

 

 

文/董监事会办公室

 

 

以“稳健经营，长远发展”为经营理念，风险管理是公司30年发展压舱石 172

 

 

文/风险管理部

 

 

三十而立聚力奋进，兴“智”财务创造价值 179

 

 

文/计划财务部

 

 

风雨同舟，科技兴证 184

 

 

文/信息技术部 金融科技部

 

 

阳春布德泽，万物生光辉 190

 

 

文/人力资源部

 

 

兴证运营，勇毅笃行 196

 

 

文/运营管理部

 

 

合规护航三十载，行稳致远铸辉煌 201

 

 

文/合规管理部

 

 

秉承工匠精神，打造一流投资能力 209

 

 

文/兴证全球基金管理有限公司

 

 

三十而立正风华，继往开来启新程 215

 

 

文/兴证期货有限公司

 

 

兴证国际十年磨剑，紫荆花畔扬帆起航 220

 

 

文/兴证（香港）金融控股有限公司

 

 

坚持价值投资，兴证资管与投资者共成长 226

 

 

文/兴证证券资产管理有限公司

 

 

深耕投资十余载，勇毅笃行启新篇 233

 

 

文/兴证创新资本管理有限公司

 

 

栉风沐雨经六载，砥砺前行谱新篇 238