金融监管和合规科技：国际经验与场景应用

图书标准信息

• 作者 巴曙松
• 出版社 东方出版社
• 出版时间 2021-01
• 版次 1
• ISBN 9787520720427
• 定价 78.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 270页

【内容简介】

监管科技的发展是金融发展新形势下突破监管合规困境的需要，一方面金融危机后复杂的监管要求对监管机构的监管有效性提出了挑战；另一方面金融科技的发展加剧了不同市场金融业务的交叉融合，增强了金融风险的隐蔽性和传染性。而科技手段可作为拓展金融监管边界、提高监管合规资源配置效率的窗口，因此监管机构和金融机构均以积极开放的心态拥抱新技术给自身的组织模式、业务流程带来的变革，推动监管科技逐步从概念阶段走向落地应用阶段。本书试图从国际经验和场景应用两个角度切入，来探讨监管科技背后的推动力量、目前的发展状况和未来的发展方向。

【作者简介】

巴曙松，北京大学汇丰金融研究院执行院长，中国银行业协会首席经济学家，中国宏观经济学会副会长，香港交易所集团董事总经理、首席中国经济学家，享受国务院特殊津贴专家。曾担任中共中央政治局集体学习主讲专家，国务院发展研究中心金融研究所副所长、中央人民政府驻香港联络办公室经济部副部长、中国证券业协会发展战略委员会主任、张培刚发展经济学研究基金会理事长等职务。?2006-2015年中文文献经济学领域被引用频次最高的中国学者（《中国社会科学评价》2017年）。主要研究方向为宏观金融政策、金融机构风险管理和金融市场监管、资产管理行业研究。先后在商业银行、证券公司、公募基金、信托公司等不同类型的金融机构担任管理职务，是同时熟悉中国金融市场实际业务运作、金融政策制定以及金融理论研究的金融专家，在巴塞尔资本协议与风险管理、资产管理、银行业发展与银行家调查等领域积累了丰富的研究成果与实践经验。主要著作有：《巴塞尔新资本协议研究》《金融危机中的巴塞尔新资本协议:挑战与改进》《巴塞尔资本协议III研究》《巴塞尔III与金融监管大变革》《巴塞尔Ⅲ:金融监管的十年重构》《中国资产管理行业发展报告》年度报告等。在宏观金融政策方面，参与

【目录】

目录

前  言

上篇  国际经验

第一章 美国监管科技的发展现状研究及经验借鉴

一、美国金融创新与监管                                       

 

二、美国监管科技的发展现状                                   

 

三、对我国监管科技发展的启示                                 

第二章 英国监管科技的发展现状及经验借鉴

一、“双峰监管”为金融科技提供创新环境                        

二、英国金融科技的监管创新                                   

 

三、英国监管科技在监管端的应用实践                           

 

四、英国监管科技在合规端的应用实践                           

五、英国监管科技未来展望及经验借鉴                           

第三章 欧盟监管科技的发展现状研究及展望

一、 欧盟的金融科技监管体系概述                              

 

二、欧盟各成员国金融科技监管概述                             

 

三、欧盟监管科技在合规端的应用                               

 

四、欧盟监管科技在监管端的应用                               

五、欧盟监管科技的展望                                       

第四章 澳大利亚监管科技的发展现状及趋势展望

一、澳大利亚的金融科技监管                                   

 

二、澳大利亚监管科技的探索历程                               

 

三、澳大利亚监管科技在监管端的应用实践                       

 

四、澳大利亚监管科技在合规端的应用实践                       

五、对澳大利亚监管科技未来发展的展望                         

第五章 加拿大监管科技的发展现状及趋势展望

一、加拿大的金融科技监管                                     

 

二、加拿大监管科技的实践                                     

 

三、加拿大合规科技的发展与实践                               

 

四、加拿大监管科技展望及对中国的启示                         

第六章 新加坡监管科技的发展现状及经验借鉴

一、组织基础：新加坡金融监管体系介绍                         

 

二、基础设施：KYC与电子支付结算体系                          

 

三、具体内容：监管科技体系                                   

 

四、应用实例：文本挖掘与监管仪表盘                           

 

五、经验借鉴：新加坡监管实践对中国的启示                     

第七章 日本监管科技的发展现状研究及经验借鉴

一、金融科技的监管环境                                       

 

二、金融科技的发展特征                                       

三、日本监管科技在监管端的实践                               

 

四、日本监管科技在合规端的实践                               

 

五、日本监管科技展望                                         

第八章 中国监管科技的发展现状评估

一、监管科技发展的背景                                       

二、传统金融监管体制下的监管科技发展                         

 

三、中国版的监管沙箱：金融科技创新监管试点                   

 

四、合规端的监管科技应用                                     

五、对我国监管科技发展建议                                   

下篇  场景应用

第九章 监管科技在数据管理领域的应用与展望

一、监管科技在数据管理领域应用的背景                         

二、金融监管中数据管理面临的重要挑战                         

 

三、监管科技在数据管理中的应用场景                           

 

四、监管科技在数据管理领域的应用案例                         

 

五、展望与经验总结                                           

第十章 监管科技在生成报告领域的应用与展望

一、传统金融领域生成报告面临的挑战                           

二、监管科技赋能生成报告                                     

三、监管科技赋能生成报告的应用实践                           

 

四、监管科技在生成报告领域的总结与展望                       

第十一章 监管科技在风险管理及监管领域的应用与展望

一、监管科技赋能风险管理及监管的必要性                       

二、监管科技在风险管理及监管领域的应用                       

 

三、监管科技在风险管理和监管领域的发展展望                   

第十二章 监管科技在身份认证领域的应用及展望

一、身份认证的概念和监管要求                                 

二、传统身份认证的现状与不足                                 

三、监管科技赋能身份认证                                     

 

四、监管科技在身份认证中的金融应用场景                       

 

五、展望                                                     

第十三章 监管科技在虚拟助手领域的应用与展望

一、虚拟助手的内涵和应用                                     

二、虚拟助手的优势和意义                                     

三、智能客服领域的应用实践                                   

 

四、日常业务流程领域的应用实践                               

 

五、法规查询解释领域的应用实践                               

 

六、总结与展望                                               

第十四章 引入监管科技打击违法违规的重要实践

一、金融科技拓宽传统监管边界                                 

 

二、科技创新应对违法违规的必要性                             

 

三、监管科技是智能审慎监管的核心                             

 

四、合规科技重塑金融业生态                                   

 

五、未来趋势及建议                                           

第十五章 监管科技在反洗钱领域的应用与展望

一、洗钱的内涵                                               

二、反洗钱监管面临的挑战                                     

 

三、监管科技赋能反洗钱                                       

 

四、监管科技在反洗钱领域的展望                               

 

后  记

参考文献