投资银行学:理论与案例（第3版）

图书标准信息

• 作者 马晓军
• 出版社 机械工业出版社
• 出版时间 2020-08
• 版次 3
• ISBN 9787111661467
• 定价 55.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 396页
• 字数 653千字

【内容简介】

本书是南开大学金融系（现为金融学院）开设20年投资银行学课程成果的结晶。作者在详细阐述投资银行基本知识和基本业务的同时，还特别关注读者对中国投资银行业务的理解和接纳程度，因此，本书非常适合国内的初学者。另外，作者注重引入案例讲解，不但在相应的知识点上列举并分析了国内相应的案例，还从国外成熟市场投资银行业务中精选经典案例，使读者既能理解中国投资银行业务，又能熟悉当前国际发展前沿和成果，具有更广的视角。

【作者简介】

马晓军，南开大学金融学院副教授、经济学博士、硕士生导师，金融学院学术发展中心副主任，自2000年开始一直在南开大学讲授投资银行学课程，同时也讲授公司金融、公司并购与战略重组、项目融资、微观银行学等课程，著有投资银行学：理论与案例证券设计理论及融资工具创新问题研究风险投资与风险资本市场等教材和学术专著，译著有斯托厄尔的投资银行、对冲和私募股权投资（原书第3版）、查尔斯琼斯的投资学（原书2版），并在金融研究国际金融研究等期刊上发表过多篇学术。马晓军副教授除了在学术上颇有建树，还有商业银行、投资银行、城投公司和上市公司的相关实践经验。

【目录】

作者简介

前　　言

教学建议

第1章　投资银行概述  1

1.1　投资银行的定义、与商业银行的异同及主要业务  1

1.2　投资银行的存在形式与组织形式  18

1.3　投资银行对经济的促进作用  25

1.4　投资银行功能的经济学解释  29

1.5　我国投资银行的发展  34

第2章　企业融资方案设计  48

2.1　企业融资需求分析  48

2.2　融资需求预测  56

2.3　企业融资方式的选择  61

第3章　股份有限公司与首次公开发行  77

3.1　股份有限公司  77

3.2　公开上市的动机  81

3.3　首次公开发行与股票上市  92

3.4　股票发行方式  100

3.5　股票上市  115

3.6　股票发行定价  121

3.7　借壳上市  133

第4章　上市公司再融资  147

4.1　上市公司发行新股  147

4.2　上市公司发行优先股  158

4.3　上市公司发行可转换公司债券  162

4.4　上市公司发行可交换公司债券  174

4.5　再融资的承销风险  177

第5章　债券的发行与承销  180

5.1　债券的基本知识  180

5.2　国债的发行与承销  186

5.3　地方政府债券的发行与承销  195

5.4　金融债券的发行与承销  197

5.5　公司信用类债券的发行与承销  199

5.6　债券交易市场  211

第6章　资产证券化  216

6.1　资产证券化的基本概念  216

6.2　资产证券化的主要类型  227

6.3　资产证券化的收益和风险分析  234

6.4　我国资产证券化的实践  238

第7章　公司并购  262

7.1　并购的概念和类型  262

7.2　公司并购的动因  267

7.3　公司并购的一般操作程序  277

7.4　公司并购的支付方式  288

7.5　杠杆收购  293

7.6　反收购策略  302

7.7　要约收购  312

第8章　投资银行的风险管理  325

8.1　投资银行的风险来源  325

8.2　投资银行的风险管理  327

第9章　投资银行的监管  339

9.1　投资银行监管的目标和原则  339

9.2　投资银行的监管模式  345

9.3　对商业银行投行业务的管理  348

9.4　对证券公司投行业务的监管  356

9.5　投资银行监管政策的变化  365

参考文献  384