采购全流程风险控制与合规

图书标准信息

• 作者 宫迅伟 刘婷婷 王维
• 出版社 机械工业出版社
• 出版时间 2019-11
• 版次 1
• ISBN 9787111641759
• 定价 69.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 纯质纸
• 页数 280页

【内容简介】

采购过程可能会出现各种风险，从采购申请到验货付款、完成合同，全过程都充满各种不确定性，包括供应商断货、交货不符合约定、价格异常，采购过程、采购物品、供应商行为违法违规，以及其他失误或不诚实、不道德的行为等，这些严重了影响采购目标的达成。
  毫无疑问，采购需要管控风险，确保达成目标和合规。在采购全流程工作中，供应安全是前提，合同合规是保障。这是内控的重点，更是审计的重点对象。
  本书从“天地合”衍生出一套全流程、全方位、全员的采购风险控制与合规的方法论，“天”即塑造风险管理的组织文化，“地”即企业内部的四大保障，“合”即七大落地措施。“天地合”组合在一起，就是“PRC‘1 4 7’”模型。
  正所谓“采购有风险，处处需谨慎”，本书以精炼完善的方法论，帮助广大采购人全面提升全流程风险控制与合规能力，为采购人的成长保驾护航。

【作者简介】

宫迅伟

中国采购商学院首席专家，中国好采购千人大会创始人

著名采购与供应链专家

中国机械工程学会物流工程分会理事

 

刘婷婷

宫采道弟子，风险专家、架构与流程专家，中兴通讯采购流程总监

 

王维

宫采道弟子，北京盈科律师事务所律师

【目录】

导图　供应安全是前提　合同合规是保障

序言　PRC1 4 7，采购全流程风险控制与合规

第一部分　天：一种文化，风险控制与合规创造价值

第一章　采购风险管理：从被动防御到主动控制  /2

一、交付是第一要务：管理供应中断风险  /2

二、采购处处有风险，不知不觉“出事儿了”  /7

三、新时代新趋势：从“要我合规”到“我要合规”  /12

四、PRC“1 4 7”，开启采购的价值增长之路  /16

第二章　文化是灵魂：风险管理关乎人人  /19

一、居安思危：培育风险意识与敬畏之心  /20

二、知行合一：将风险管理要求化为行为准则  /22

三、以身作则：领导带头，言传身教  /24

四、因地制宜：量身定制的培训  /25

五、包容开放：警惕群体思维  /26

第二部分　地：四个保障，风险控制与合规管理落地

第三章　组织保障：采购是第一道防线  /30

一、风险管理的三道防线  /30

二、采购不相容职务分离的四种情形  /33

三、集中采购风险管理  /36

四、授权是一种更高级的控制  /39

五、不要仅因为防止腐败而轮岗  /41

六、知识型采购组织：防止损漏，驱动成功  /43

第四章　流程保障：PDCA管理采购风险  /47

一、将风险管理融入采购全流程  /48

二、用三个圈识别采购风险来源  /49

三、没有风险分析与评价，就没有敏感度  /55

四、化险为夷：采购风险管理的4T应对方法  /61

五、风险登记簿：要事上报，持续监控  /62

六、ISO31000:提供一套风险管理的原则、框架和过程  /63

第五章　人员保障：新形势下职业采购经理人的技能精进  /68

一、中国采购商学院“采购人能力素质模型”  /69

二、采购必备的法律知识  /69

三、风险洞察新基因  /76

第六章　技术保障：引擎驱动，“预知”风险  /81

一、风险可记录：记录下来，呈现出来，实现全程可追溯  /82

二、风险可控制：有效控制，过滤风险，让违规无法发生  /83

三、风险可视化：路径透明，让管理者“看见”，让行动“及时”  /85

四、风险可决策：风险洞察，挖掘规律，智能预警  /89

第三部分　合：七条主线，风险控制与合规知行合一

第七章　采购战略风险管理  /98

一、自制还是外包  /99

二、单源还是多源  /102

三、全球还是本土  /106

四、战略关系还是战斗关系  /108

五、联合采购可能造成联合垄断  /112

六、应急管理应成为战略的一部分  /116

第八章　采购运营风险管理  /124

一、从申请到付款：端到端的内部控制  /125

二、价值采购主动管理需求风险  /129

三、供应商风险管理：为什么是这个供应商  /133

四、成本风险管理：为什么是这个价格  /142

第九章　采购招标风险管理  /149

一、选对模式：招标还是非招标  /149

二、招标全过程风险控制  /154

三、招标采购不一定“阳光”：防止串标风险  /168

第十章　采购合同风险管理  /177

一、合同不成立，合同管理头号风险  /177

二、合同条款不严谨，执行易扯皮  /185

三、管理合同执行中的变更与偏离  /188

四、违约管理，让对方不违约  /194

第十一章　采购合规风险管理  /200

一、反贿赂合规：别让采购变成行贿的工具  /201

二、出口管制合规：弄清来源，做好标识  /206

三、知识产权合规：不侵权，不被侵  /208

四、供应商合规名单动态管理  /212

五、GB/T35770-2017/ISO19600：合规管理第一次有了国家标准  /213

第十二章　采购可持续性管理  /218

一、与地球共生：未来需要可持续采购  /219

二、可持续管理的领导力与成熟度模型  /225

三、影响整条供应链：管好一级，管住关键二级   /231

四、第三方审核：平台化成为趋势  /235

五、SA8000: 全球首个企业社会责任国际标准  /237

第十三章　供应链安全管理  /242

一、实物流安全：保证从起点到终点的安全  /243

二、信息流安全：实现可信赖的供应链  /248

三、资金流安全：保证企业血液的正常循环  /257

四、ISO28000：一个可以认证的供应链安全管理标准  /262

参考文献  /264