企业合规改革研究

图书标准信息

• 作者 陈坚 著
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2022-01
• 版次 1
• ISBN 9787519763602
• 定价 78.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 310页
• 字数 308.000千字

【内容简介】

　　本书以中国企业合规改革动态为基础，结合域外改革经验，充分发挥检察机关职能特点，对现有相关制度进行梳理归纳，对现有法理观点进行汇编总结，对重要问题单独讨论并联系全面进行思考，从而提出了数据合规、第三方监督评估机制构建、有效合规标准制定三个企业合规面临的新挑战，紧跟新时代检察机关改革潮流，为企业合规试点改革提供参考意见。

【作者简介】

　　陈坚

　　法学硕士、经济学博士，二级高级检察官。于司法机关供职二十年，任某省会城市副检察长三载有余。

【目录】

章 企业合规的概述

节　企业合规的相关概念

　一、企业合规的概念

　二、合规风险的概念

　三、合规治理的概念

第二节　企业合规的机制设计

　一、企业视角下的合规机制

　二、政府监管视角下的行政激励机制

　三、司法视角下的刑事激励机制

第三节　合规计划的基本标准

　一、为什么需要基本标准

　二、具体标准的表现形式与研究范畴

第四节　本章相关法律法规

　一、《合规管理体系指南》

　二、《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号）

　三、《关于进一步深化法治央企建设的意见》

第二章 企业合规的类型

节　概述

　一、对企业合规的分类方法

　二、上述三种类别之间的联系

第二节　主体视角下的企业合规类型

　一、企业视角下的企业合规

　二、政府监管视角下的企业合规

　三、司法视角下的企业合规

第三节　经营视角下的企业合规

　一、经济学视角看待企业合规制度

　二、境内经营企业合规及跨境经营企业合规

第四节　本章相关法律法规

　一、《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规〔2015〕166号）

　二、《民营企业境外投资经营行为规范》（发改外资〔2017〕2050号）

　三、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》（国务院国有资产监督管理委员会令第37号）

　四、《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号）

　五、《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）

第三章 企业合规中国化的理论基础

节　企业合规刑事激励的价值所在

第二节　检察机关探索刑事合规业务的注意点

　一、检察机关践行刑事合规的现行做法

　二、检察机关践行刑事合规的注意点

第三节　我国企业合规试点改革的推进

　一、制度的执行注意事项

　二、针对敏感业务活动执行问题

第四节　本章相关法律法规

　一、深圳市宝安区司法局《关于企业刑事合规独立监控人选任及管理规定（试行）》（深宝司〔2020〕100号）

　二、浙江省岱山县人民检察院《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》

　三、山东省人民政府国有资产监督管理委员会《省属企业合规管理指引》

第四章 企业合规的新领域之数据合规

节　我国数据合规监管的实现基础

　一、数据业务相关法律规范

　二、数据业务合规风险归纳

第二节　相关法律法规的总结与分析

　一、数据的内涵

　二、国外数据合规发展

第三节　本章相关数据合规诉讼案例分析

第五章 企业合规的新制度之第三方监督评估机制

节　检察机关主导的第三方监督评估机制

　一、构建涉案企业合规第三方监督评估机制的背景

　二、涉案企业合规第三方监督评估机制的基本框架

　三、涉案企业合规第三方监督评估机制的特点和意义

第二节　第三方监督评估机制的搭建

　一、第三方运行与监督评估

　二、配套制度运行研究

第三节　第三方监督评估机制的经费保障

　一、涉案企业单独承担模式

　二、地方财政年度经费预算模式

　三、检察机关年度经费预算模式

　四、“涉案企业自付 财政保障”相结合模式

第四节　本章相关改革动态

　一、《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》

　二、某市检察院研发智能管理平台

　三、某区检察院设立促进企业合规建设委员会全力构建“大合规”建设格局

　四、某市检察机关三措并举推进企业合规考察工作

　五、某地企业合规改革实质性进展显著

　六、某地企业合规改革效果显著

　七、某省级第三方监督评估机制管委会建立值得借鉴

第六章 企业合规的新难点之有效合规标准的构建

节　有效合规标准通用要求的确立

　一、企业合规审查的具体内容

　二、评估和审查方法

　三、不同类型主体的审查标准分析

第二节　特殊领域：数据合规有效审查标准

　一、数据合规针对性研究

　二、数据与数据使用在企业和监管层面的特殊性、管理数据和数据使用的难点

第三节　本章相关法律法规

　一、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）（2020修正）

　二、《关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》（银保监办发〔2019〕13号）

　三、《保险公司合规管理办法》（保监发〔2016〕116号）

　四、《经营者反垄断合规指南》（国反垄发〔2020〕1号）