证券投资基金（上下）

图书标准信息

• 作者 中国证券投资基金业协会、基金从业人员资格考试命题研究组 编
• 出版社 高等教育出版社
• 出版时间 2015-06
• 版次 1
• ISBN 9787040425178
• 定价 45.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 字数 510千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　本书围绕证券投资基金行业和基金管理，对相关知识作出比较系统的论述和介绍，形成一个相对比较完整的引导性框架体系。新教材包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金投资管理、基金运作管理、基金市场与销售、基金管理人的内部控制与合规管理以及基金的国际化共七篇。本书内容涵盖了基金业各个方面的内容，全方位涵盖行业各项基础知识，增加了资产管理、另类投资、国际化等新内容。对基金投资管理部分也重点进行了改写，尽量以易懂的方式阐述投资理论，使阅读者容易掌握相关内容。本书使用了大量使用图表、案例分析等生动的表现方式，便于阅读者理解相关知识。本书注意内容的时效性，在法律法规、相关数据、有关业务等方面均尽可能采用新的内容。

【目录】

《证券投资基金 上》：
第一篇  基金行业概览
第1章  金融、资产管理与投资基金
第一节  金融市场与资产管理行业
第二节  投资基金
第2章  证券投资基金概述
第一节  证券投资基金的概念与特点
第二节  证券投资基金的运作与参与主体
第三节  证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节  证券投资基金的起源与发展
第五节  我国证券投资基金业的发展历程
第六节  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
第3章  证券投资基金的类型
第一节  证券投资基金分类概述
第二节  股票基金
第三节  债券基金
第四节  货币市场基金
第五节  混合基金
第六节  保本基金
第七节  交易型开放式指数基金（ETF）
第八节  QDII基金
第九节  分级基金

第二篇  基金监管与职业道德
第4章  证券投资基金的监管
第一节  基金监管概述
第二节  基金监管机构和行业自律组织
第三节  对基金机构的监管
第四节  对基金活动的监管
第五节  对非公开募集基金的监管
第5章  基金职业道德
第一节  道德与职业道德
第二节  基金职业道德规范
第三节  基金职业道德教育与修养

第三篇  基金投资管理
第6章  投资管理基础
第一节  财务报表
第二节  财务报表分析
第三节  货币的时间价值与利率
第四节  常用描述性统计概念
第7章  权益投资
第一节  资本结构
第二节  权益类证券
第三节  股票分析方法
第四节  股票估值方法
第8章  固定收益投资
第一节  债券与债券市场
第二节  债券价值分析
第三节  货币市场工具
第9章  衍生工具
第一节  衍生工具概述
第二节  远期合约和期货合约
第三节  期权合约
第四节  互换合约
第10章  另类投资
第一节  另类投资概述
第二节  私募股权投资
第三节  不动产投资
第四节  大宗商品投资
第11章  投资者需求
第一节  投资者类型和特征
第二节  投资者需求和投资政策
第12章  投资组合管理
第一节  系统性风险、非系统性风险和风险分散化
第二节  资产配置
第三节  被动投资和主动投资
第四节  投资组合构建
第五节  投资管理部门
第13章  投资交易管理
第一节  证券市场的交易机制
第二节  交易执行
第三节  交易成本与执行缺口
第14章  投资风险的管理与控制
第一节  投资风险的类型
第二节  投资风险的测量
第三节  不同类型基金的风险管理
第15章  基金业绩评价
第一节  基金业绩评价概述
第二节  绝对收益与相对收益
第三节  业绩归因
第四节  基金业绩评价方法

《证券投资基金 下》：
第四篇 基金运作管理
第16章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记
第17章 基金的投资交易与清算
第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算
第二节 银行间债券市场的交易与结算
第三节 海外证券市场投资的交易与结算
第18章 基金的估值、费用与会计核算
第一节 基金资产估值
第二节 基金费用
第三节 基金会计核算
第四节 基金财务会计报告分析
第19章 基金的利润分配与税收
第一节 基金利润及利润分配
第二节 基金税收
第20章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露

第五篇 基金销售管理
第21章 基金客户和销售机构
第-节基金客户的分类
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
第22章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性
第五节 基金销售信息管理
第23章 基金客户服务
第一节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者教育工作

第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理
第24章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
第25章 基金管理人的合规管理
第一节合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
……
第七篇 基金的国际化
后记

《证券投资基金基础知识考点精析与上机题库》
《基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库》