深度合规管理

图书标准信息

• 作者 孙旭
• 出版社 上海人民出版社
• 出版时间 2020-05
• 版次 1
• ISBN 9787208164116
• 装帧 软精装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸

【内容简介】

本书*部分阐述了科技发展和全球化面临的问题和趋势，为企业勾画了未来商业发展和全球化经营的宏观环境。第二部分梳理了合规管理的四个版本，并指出了合规管理的定义和范畴，明确了合规文化建设的重要性。第三部分分析了合规管理体系构建中出现的问题，介绍了合规体系构建的原则和工具，明确了合规管理体系构建的要素和程序。第四部分描述了包括环境分析、治理机构、合规战略、管理团队在内的合规整体框架。第五部分细化了合规审查的执行步骤和要点。第六部分说明了合规体系的评估方法，并对理想的合规体系进行了模型构建。

【作者简介】

孙旭，律师、咨询师、创客、自由撰稿人。律师事务所、管理咨询、电子商务、国际贸易专家、高管或合伙人任职经历，具有丰富的战略整合、风险管控、企业管理理论和实践经验。为知名企业提供基于战略设计、组织效能、企业运营、合规管理的综合解决方案。服务过的客户有中国移动、中信银行、中远中货、上海城投、新世界、传化集团、山特维克、墨客密里博、宜家家居等。

【目录】

推荐序 / 1 

第一部分 大背景与大机遇 

第一章 科技赋能是否言过其实？ / 3 

. 第一生产力 / 3 

. 科技军备竞赛 / 5 

. 数字化社会 / 9 

第二章 全球化走到尽头了吗？ / 12 

. 倾斜：思想和经济的新力量 / 12 

. 逆流：保守主义的目标 / 19 

. 重构：新一轮全球化 / 24 

第三章 未来商业和管理会有什么变化？ / 32 

. 新人群 / 32 

. 新商业 / 36 

. 新监管 / 41 

第二部分 大合规与大未来 

第四章 林林总总的合规管理可以归为哪些版本？ / 47 

. 合规 1.0：国际义务的合规履行 / 47 

. 合规 2.0：金融行业的主动构建 / 52 

. 合规 3.0：国资带动的合规体系 / 56 

. 合规 4.0：深度合规的全面管理 / 60 

第五章 法律、合规、风险、内控到底是什么关系？ / 66 

. 风险管理认知差异 / 66 

. 管理互通 / 71 

. 多维图谱 / 76 

第六章 合规文化为何是重中之重？ / 83 

. 营商环境 / 83 

. 信用体系 / 85 

. 全球治理 / 88 

第三部分 合规体系构建前提 

第七章 合规体系构建要避免哪些坑？ / 93 

. 另起灶：把事情做正确，而不是做正确的事 / 93 

. 摊大饼：机械照搬离有效管理越行越远 / 102 

. 糊窗纸：风险管理超载的企业没有未来 / 113 

第八章 构建体系你准备好了吗？ / 129 

. 体系构建几点认知 / 129 

. 体系构建的思维与工具 / 134 

. 合规管理体系的构成要素 / 141 

. 合规管理体系构建的程序 / 148 

第四部分 融入运营流程的合规整体框架 

第九章 合规环境分析就是 SPACE 吗？ / 159 

. 外部环境 / 159 

. 内部环境 / 164 

. 治理环境 / 175 

第十章 为何治理机构如此重要？ / 184 

. 理念、目标和重大决策 / 184 

. 权力配置与制衡 / 189 

. 组织与文化 / 196 

第十一章 合规战略也很高大上吗？ / 204 

. 风险偏好与合规容忍度 / 206 

. 合规目标与计划 / 211 

. 赋能 / 217 

第十二章 合规管理团队具体做哪些工作？ / 231 

. 信息基础上的合规导向性工作 / 232 

. 风险基础上的合规控制性工作 / 241 

第五部分 面向问题解决的专项合规审查 

第十三章 如何进行外规内化？ / 249 

. 外部规则解读 / 250 

. 梳理管理要点 / 259 

. 融入合规体系 / 264 

第十四章 合规专项可以解决具体运营问题吗？ / 273 

. 界定问题 / 273 

. 流程管理 / 285 

. 合规风险认知 / 288 

第十五章 合规专项审查怎么做？ / 296 

. 专项知识库 / 296 

. 项目管理 / 308 

. 变化是常态 / 313 

第十六章 业务条线专项合规如何审查？ / 315 

. 综合目标 / 315 

. 分解实施 / 320 

. 全面审计 / 329 

第六部分 面向决策支持的合规体系 

第十七章 框架离体系还有多远？ / 337 

. 决策 / 337 

. 协同 / 341 

. 合规体系测试 / 347 

第十八章 最理想的体系会是个怎样的存在？ / 350 

. 卓越团队 / 350 

. 5A 模型 / 353 

. 以终为始 / 356 

后 记 / 360