银行业务法律合规风险分析与控制上

图书标准信息

• 作者 张炜 编
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2011-03
• 版次 1
• ISBN 9787511815255
• 定价 188.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 1112页
• 字数 1139千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

在金融市场竞争日益加剧的背景下，银行业务创新层出不穷，合法合规问题更加值得关注。《银行业务法律合规风险分析与控制（套装上下册）》从银行业务的操作模式和法律结构入手，系统分析探讨了银行各类业务中的法律合规风险及其控制对策。为增强针对性和实用性，《银行业务法律合规风险分析与控制（套装上下册）》对每项银行业务按照“业务概述”、“法律规制”、“法律合规风险分析”和“法律合规风险防控”四个方面进行阐述，在提出风险防控措施时，注意从管理层面和操作层面进行分析提炼，以方便银行各级管理人员、业务人员和法律人员阅读使用。此外，《银行业务法律合规风险分析与控制（套装上下册）》每个业务章节中都配有相应的案例分析，力求通过对典型案例的解析，进一步增强相关业务应用指导作用。

【作者简介】

张炜，北京大学法律系毕业，法学博士，研究员。现任中国工商银行监事、总行法律事务部总经理；兼任中国工商银行博士后工作站指导专家、中国国际经济贸易仲裁委员会金融专业委员会副主任及仲裁员、中国法学会银行法研究会副会长、中国法学会证券法研究会常务理事、中国金融学会理事等职务。长期从事银行法律专业工作，对银行业务运作及法律合规风险防控有深入研究和丰富经验，先后出版多部有关专业著作，自2004年起每年主编银行法专业连续性出版物——《银行业法制年度报告》。

【目录】

上册
第一章公司信贷业务／001
第一节银团贷款／001
第二节项目融资／022
第三节并购贷款／038
第四节国内保理业务／048
第五节票据融资／062
第六节商品融资／072
第七节项目融资及银团贷款案例分析／081

第二章公司融资担保业务／096
第一节公司融资担保概述／096
第二节《物权法》对担保物权制度的创新发展／101
第三节抵押担保相关法律问题分析／113
第四节质押担保相关法律问题分析／128
第五节最高额担保有关法律问题／141
第六节公司融资中的内保外贷业务／144
第七节案例分析／149

第三章信贷资产转让业务／154
第一节国外贷款转让市场概述／154
第二节国外贷款转让的主要法律形式／157
第三节LMA（贷款市场协会）贷款转让示范模式介绍／162
第四节国内贷款转让业务及相关监管要求／168
第五节信贷资产转让案例分析／174

第四章关联企业信贷业务法律合规风险防范／177
第一节关联企业的界定及其法律特征／177
第二节关联企业信贷业务法律合规风险分析／183
第三节国外银行关联客户信贷风险管理和控制／186
第四节我国有关关联企业及关联交易的法律现状及发展趋势／190
第五节关联企业信贷风险管理及控制／195
第六节案例分析／204

第五章个人信贷业务／209
第一节个人信贷业务概述／209
第二节个人信贷业务法律合规风险及防控／220
第三节个人贷款追索中的法律问题／234
第四节案例分析／244

第六章信用卡业务／254
第一节信用卡业务及其法律规制／254
第二节信用卡业务的法律关系／261
第三节信用卡业务的法律合规风险控制／267
第四节信用卡犯罪的刑法控制／276
第五节案例分析／280

第七章储蓄业务／284
第一节储蓄业务的法律规制／284
第二节储蓄业务主要合规风险及控制／297
第三节储蓄业务其他合规风险及控制／310
第四节案例分析／323

第八章个人电子银行业务／332
第一节个人电子银行业务概述／332
第二节电子银行业务法律规制／344
第三节个人电子银行业务风险及防范／356
第四节电子银行业务相关法律问题研究／363
第五节案例分析／382

第九章个人理财业务／387
第一节个人理财业务的概念、种类与发展／387
第二节银行理财产品的基本类型与法律关系分析／393
第三节银行个人理财业务典型产品交易结构及其法律风险防范／402
第四节个人理财业务法律合规风险及其防范／419
第五节案例分析／435

第十章土地储备和房地产开发贷款业务／444
第一节概述／444
第二节土地储备贷款法律风险防范／448
第三节房地产开发贷款法律风险防控／454
第四节土地储备贷款案例分析／462

第十一章个人住房信贷业务／468
第一节个人住房信贷概述／468
第二节个人住房信贷风险控制／480
第三节“假按揭”若干法律问题／498
第四节典型案例分析／508

第十二章住房抵押贷款证券化业务／518
第一节住房抵押贷款证券化概述／518
第二节美国次贷危机及其住房抵押贷款证券化立法／524
第三节我国住房抵押贷款证券化的法律合规风险及其防控对策／534
第四节案例分析／544

下册
第一章国际贸易融资／001
第一节进口押汇业务／001
第二节出口押汇业务／012
第三节国际保理业务／020
第四节案例分析／040

第二章国际结算／051
第一节信用证／051
第二节托收／070
第三节国际汇款／085
第四节案例分析／097

第三章国际信贷与担保／107
第一节出口信贷／107
第二节银行保函／131
第三节备用信用证／142
第四节案例分析／157

第四章商业银行金融衍生业务
第五章银行代理业务
第六章银行托管业务
第七章票据结算业务
第八章其他中间业务
第九章上市商业银行公司治理法律规制
第十章关联交易
第十一章商业银行信息披露规制
第十二章劳动合同管理
第十三章银行协助执行