新财富管理：CFA协会投资系列

图书标准信息

• 作者 [美]哈罗德·埃文斯基、[美]斯蒂芬M.霍伦、[美]托马斯R.罗宾逊 著；翟立宏、杜野、张雄杰 译
• 出版社 机械工业出版社
• 出版时间 2015-05
• 版次 1
• ISBN 9787111475422
• 定价 99.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 376页
• 正文语种 简体中文
• 原版书名 The New Wealth Management:the Financial Advisor's Guide to Managing and Investing Client Assets
• 丛书 CFA协会投资系列

【内容简介】

　　目前，对投资组合及资产管理感兴趣的专业人士可得到的资源相当丰富，但对于那些管理私人财富的理财师或处理多个客户投资组合的专业人士而言，可得到的资源却不多。《新财富管理》延续了前一版的风格，在优化客户资产配置方面，继续为金融理财师提供详细且可操作性强的指导意见。
　　作为特许金融分析师协会投资系列的一部分，《新财富管理》是为广泛的读者群体设计的。它的读者群里可以有研究生层次的金融专业学生或者投资行业的从业人员，以及介于两者之间的所有人。
　　《新财富管理》是由哈罗德·埃文斯基连同斯蒂芬·霍伦和托马斯·罗宾逊修订而成，它与以前的版本相比，专业相关性更强，为您提供了与这个重要学科紧密相关的前沿学科信息。
　　财富管理方法在金融世界中是独一无二的，它需要制定独特的方案来满足客户的个人需求。《新财富管理》一书将专家的观点和建议整合到对重要的财富管理问题的探讨中，同时，它也通过清晰、详细的案例，阐述了怎样优先考虑客户的目标而不是投资工具。
　　由于作者们将他们独特的经历和观点带入到了财富管理的研究中，因此《新财富管理》从中提取了相关的知识、技巧和能力。这些素质都是在今天这个瞬息万变的金融环境中取得成功所必备的。《新财富管理》一书蕴含着专家们的深刻见解与建议，对于任何对私人财富管理感兴趣的人士来说，都是一本必读书。

【作者简介】

　　　哈罗德·埃文斯基，金融理财师，也是美国著名财富管理公司Evensky&Katz的董事长。他担任美国教师退休基金会研究所顾问委员会主席，同时也是美国律师协会的成员，被《金融理财》、《金融理财专家》、《投资新闻》和《价值》等公认为行业领袖。1999年，他被授予道·琼斯投资组合管理顾问终身成就奖。
　　
　　　　斯蒂芬M.霍伦，博士，特许金融分析师，负责管理特许金融分析师协会会员的专业教育以及私人财富管理领域的教育。他同时担任了《CFA文摘》杂志的编委成员和摘录者，并且也是《金融分析师期刊》杂志的特约评论员。霍伦持有金融学博士学位，经常在专业或学术期刊上发表文章，他已有数本著作。在加入特许金融分析师协会之前，霍伦曾在盛文德大学担任金融学教授，也在Alesco顾问公司担任负责人。
　　
　　　　托马斯R.罗宾逊，特许金融分析师，理财规划师，是特许金融分析师协会教育科的常务董事，他带领和培养了一个团队，这个团队主要负责为考生、会员和其他投资专业人士，包括CFA项目、CIPM项目的相关人士以及终身学习者，创作并递送教育内容和测试。

【目录】

推荐序
前言
第1章财富管理流程
1.1客户关系
1.2客户定位
1.2.1客户目标
1.2.2风险容忍度
1.2.3行为偏好
1.2.4客户约束条件
1.2.5生命周期资产负债表
1.2.6税负
1.2.7市场预期
1.3财富管理投资策略
1.4投资组合的执行、监督和市场审查
1.5结束语
参考文献

第2章受托人责任及专业标准
2.1受托人责任
2.1.1早期历史
2.1.2近期历史
2.1.3国际因素
2.2专业标准
2.2.1CFA协会
2.2.2注册金融理财师证书
2.3提供财富管理服务
2.3.1遵循投资组合管理流程且考虑客户的独特性
2.3.2撰写投资策略书
2.3.3为实现总收益设计策略
2.3.4风险管理
2.3.5可分散风险最小化
2.3.6确定客户的风险容忍度
2.3.7跨弱相关资产类别的分散化投资
2.3.8形成适当的资产配置和采用组合投资工具
2.3.9变卖不恰当的投资
2.3.10适当委托
2.3.11考虑积极管理和消极管理的不同使用
2.3.12公益信托
2.3.13充分合理的依据
2.3.14业务管理流程
2.3.15明确自身法律责任
2.4结束语
参考文献

第3章客户的目标和约束条件
3.1设定目标
3.1.1隐含目标
3.1.2非投资（短期）目标
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