刑事合规不起诉案件操作指南

图书标准信息

• 作者 刘立杰 主编；王馨仝 副主编；夏俊
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2023-06
• 版次 1
• ISBN 9787519779375
• 定价 89.00元
• 装帧 精装
• 开本 大32开
• 纸张 胶版纸
• 页数 308页
• 字数 230.000千字

【内容简介】

　　律师是涉案企业合规改革的亲历者、见证者和实践者，刑事辩护律师更是刑事合规不起诉案件的直接参与者和推动人。然而，面对每年数以百万计的刑事案件，单个律师或团队所能够直接参与的合规不起诉案件屈指可数，“没做过”“不敢接”“不会做”成为当前很多律师参与合规试点改革的“拦路虎”，这既不利于维护当事人的合法权益，也不利于推动涉案企业合规改革制度的发展与完善。鉴于此，本书在编写过程中，始终坚持实操和问题导向，通过给思路、给方法、给案例、给模板的方式，力求为广大实务工作者提供“信息增益”，为理论研究人员提供鲜活的素材。目前，涉案企业合规改革仍然存在争议，但实践永远是检验真理的标准。相信通过本书，以及广大实务工作者们一步一个脚印的实践，我国涉案企业合规改革之路终将行稳致远!

【作者简介】

　　刘立杰，中国政法大学刑法学博士，北京市京都律师事务所高级合伙人，中国社会科学院大学法学院实务导师，《法治日报》律师专家库律师；华润医药商业集团有限公司、国网英大投资管理有限公司、中国银行股份有限公司卢森堡分行、锦州银行股份有限公司等单位常年或刑事专项法律顾问。曾任北京市某中级人民法院刑事审判庭审判长，具有基层、中级、高级和人民法院（四级两审及死刑复核）工作经历，参与办理各类案件1000余件，其中有2件入选人民检察院典型案例。出版专业著作多部，并在《人民法院报》、《人民司法》、《刑事审判参考》、《中国法院年度案例》、《中国审判案例要览》及《文汇报》、《大公报》等报刊发表专业文章50余万字。

　　夏俊，北京市京都律师事务所高级合伙人，北京市律师协会刑事实务研究会秘书长，北京邮电大学研究生校外实践导师，获北京市朝阳区“优秀律师”称号。曾在某市人民检察院工作，律师执业十多年以来一直深耕于刑事辩护领域，具有丰富的实务经验。

　　王馨仝，北京市京都律师事务所合伙人，人民检察院“控告申诉检察专家咨询库”特聘专家律师，北京市律师协会涉外法律问题研究会秘书长，《法治日报》律师专家库律师。曾在前南斯拉夫特别刑事法庭、黎巴嫩特别刑事法庭工作。

【目录】

章　什么是刑事合规不起诉

　　节　刑事合规不起诉的概念

一、刑事合规不起诉制度概述

二、刑事合规不起诉相关概念

　　第二节　为什么要构建刑事合规不起诉制度

一、审时度势，适应国内发展环境

二、顺应潮流，借鉴域外实践经验

三、立足实际，发挥合规积极功效

　　第三节　我国的刑事合规不起诉制度

一、制度背景

二、立法现状

三、司法实践

第二章　刑事合规不起诉的适用条件

　　节　刑事合规不起诉适用的法定条件

一、适用的法定条件

二、无法适用的法定情形

　　第二节　刑事合规不起诉适用的其他有利条件

一、法益修复条件

二、社会贡献条件

　　第三节　刑事合规不起诉适用的争议条件

一、关于适用案件类型的争议

二、关于重罪能否适用的争议

　　第四节　如何发掘和促成刑事合规不起诉的适用条件

一、树立合规辩护新思路

二、发掘刑事合规不起诉的适用条件

三、促成刑事合规不起诉的启动条件

第三章　刑事合规不起诉的申请与启动

　　节　刑事合规不起诉的申请主体

一、涉案企业、个人抑或辩护人等

二、大型企业还是中小微企业

三、什么样的关联企业可以申请

　　第二节　刑事合规不起诉的申请程序

一、主动申请还是检察机关依职权启动

二、是否同步向上级检察机关申请

三、如何说服检察机关同意启动

　　第三节　刑事合规不起诉的启动材料

一、合规整改申请书

二、企业合规承诺书

三、合规整改计划书

四、认罪认罚具结书

　　第四节　如何开展刑事合规尽职调查

一、刑事合规尽职调查的特殊性

二、刑事合规尽职调查的基本原则

三、刑事合规尽职调查的内容与方法

第四章　刑事合规整改的实施

　　节　全面落实合规检察建议

一、什么是合规检察建议

二、如何解读合规检察建议

三、如何落实合规检察建议

　　第二节　积极修补法益损失

一、自愿认罪认罚

二、停止违法行为

三、退缴违法所得

四、配合整改工作

　　第三节　有效完成整改计划

一、组织保障

二、资金保障

三、制度保障

四、机制保障

五、专业保障

　　第四节　聘请外部团队预评估

一、什么是预评估

二、为什么要进行预评估

三、如何进行预评估

　　第五节　撰写合规整改工作报告

一、合规整改原因

二、犯罪原因分析

三、合规计划概述

四、完成计划情况

五、未来工作计划

六、总结与反思

第五章　刑事合规整改的验收

　　节　整改验收的标准

一、特征属性

二、有效刑事合规标准

三、有效合规的要素

　　第二节　第三方监督评估

一、第三方监督评估机制专业人员

二、第三方监督评估机制管委会

三、第三方监督评估机制的启动和运行

四、第三方监督评估机制考察期限

五、第三方监督评估机制人员履职经费问题

六、监督评估考察报告

　　第三节　检察监督验收

一、监督验收的内容

二、监督验收的方式

三、监督验收的结果

四、提起公诉案件中企业合规起到轻缓量刑作用

第六章　企业家应如何对待刑事合规

　　节　刑事合规功能与价值

一、预防刑事法律风险，知法而行

二、切割企业责任，减少利益损失

三、提升企业价值观，树立良好形象

　　第二节　企业刑事合规的顾虑

一、刑事合规经济成本高

二、刑事合规导致企业和员工利益冲突

三、企业家关系网难破除

四、中小企业合规难

　　第三节　优化合规方式，减少负面影响

一、专项合规，简约推进

二、增强企业的刑事合规获得感

三、以协商模式主导企业内部调查

四、合规制度建设与个人约束并重

五、小微企业以共享思维推进刑事合规建设

六、调动检察官适用合规的积极性

　　第四节　作难而正确的合规

第七章　刑事合规典型案例及办案手记

　　案例一：王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案

一、基本案情

二、企业合规整改情况及效果

三、典型意义

四、办案手记

　　案例二：J公司销售假冒注册商标的商品案

一、基本案情

二、案件背景

三、办案手记

　　案例三：X集团公司涉嫌单位行贿案

一、基本案情

二、案件背景

三、办案手记

后　记