合规: 建立有效的合规管理体系（样书）

图书标准信息

• 作者 郭凌晨、王志乐 编
• 出版社 中国经济出版社
• 出版时间 2015-12
• 版次 1
• ISBN 9787513640503
• 定价 49.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 230页
• 字数 260千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　北京新世纪跨国公司研究所近几年对企业合规管理进行了一系列的理论研究，并对几十家中外跨国公司进行了实地走访调研。企业在日常经营管理过程中需要与客户、供应商、承包商、经销商以及广告公司、公关公司、咨询公司以及其他代理公司等商业伙伴发生业务联系。近年来，因为商业伙伴不合规而给企业造成经济和声誉损失的案例屡见不鲜。企业与商业伙伴之间的关系应该建立在客观公正的标准之上。企业与具备良好声誉、诚信经营的商业伙伴开展合作，有利于降低合规风险。

【作者简介】

　　王志乐，商务部研究院研究员、北京新世纪跨国公司研究所所长。兼任联合国全球契约组织第十项原则专家组成员、中国国际经济交流中心学术委员、国家产业政策咨询委员会委员、中国投资协会外资投资委员会副会长、中国经济体制改革研究会特约研究员。获国务院颁发国家有突出贡献专家证书和享受政府特殊津贴。
　　
　　郭凌晨，博士，北京新世纪跨国公司研究所研究部主任。

【目录】

1 总报告
合规——加强商业伙伴合规管理
一、全球强化合规管理的新趋势
（一）国际组织积极推动合规管理
（二）美英等国强化合规反腐执法
（三）中国积极推进依法治企、合规经营
二、加强商业伙伴合规管理
（一）商业伙伴的含义
（二）合规性是选择商业伙伴的首要条件
（三）加强商业伙伴合规管理的重要意义
三、中国企业面临加强商业伙伴合规管理的严峻挑战
（一）在华外资企业的商业伙伴合规管理有待加强
（二）国有企业的商业伙伴合规管理需要不断深入
（三）民营企业的商业伙伴合规管理需要加大力度
四、全球公司强化商业伙伴合规管理的经验
（一）全球公司强化商业伙伴合规管理的实践
（二）全球公司强化商业伙伴合规管理的程序
（三）借鉴全球公司的商业伙伴合规管理经验
五、促进中国企业强化对商业伙伴的合规管理
（一）外资企业应该统一全球管控标准
（二）国有企业应从规范领导行为入手
（三）民营企业重点强化合规体系建设

2 专题报告
强化企业合规重在制度建设
一、强化企业合规，是经济全球化的必然要求
二、强化企业合规，是反腐全球化的内在要求
三、强化企业合规，借鉴中国反腐倡廉建设和制度建设经验
四、强化企业合规，关键在依靠制度的力量
五、强化企业合规，需要以试点求突破
六、总结
基于合规风险评估的商业伙伴合规管理
一、商业伙伴合规尽职调查
二、持续合规情况审查
三、商业伙伴合规名单管理
海外投资中第三方合规管理要点探析
一、企业与政府关系中的合规管理
（一）加强与政府的协商
（二）提高政府关系透明度
（三）平衡中央与地方的关系
二、企业与社区关系中的合规管理
（一）充分持续的协商意识
（二）主动诚恳的协商态度
（三）点面结合的协商范围
（四）常设畅通的协商渠道
（五）规范细致的协商机制
（六）灵活多样的协商方法
做好尽职调查防范合规风险
一、合规风险的定义
二、合规风险尽职调查的方法和评价
（一）对现有合规制度分析
（二）全面的合规风险调查
（三）合规风险的评价报告
三、企业的主要合规风险事项
（一）礼品和款待
（二）商业伙伴合作
（三）其他的合规风险点
四、合规风险尽职调查问题清单
（一）合规风险制度和流程调查
（二）合规风险防控执行情况调查
（三）合规风险控制组织保障调查
五、小结
海外工程项目建设的文化风险合规管理研究
一、文化风险合规管理概述
二、海外工程项目的文化风险识别与评价
（一）文化风险源和风险事件的识别
（二）问卷调查
（三）文化风险源和风险事件的评价
三、海外工程项目文化风险的合规管理措施
（一）文化风险的合规管理措施
（二）“SS—Gate system”风险管理体系
从世界银行黑名单看中国企业面临的合规风险
一、目前世界银行黑名单上有38个中国企业和个人
二、被处罚的中国企业逐年增加
三、中国企业和个人被处罚的原因
四、世界银行黑名单并非针对中国企业
五、强化合规管理以化解走出去的合规风险

3 案例报告
西门子：商业伙伴合规尽职调查及合规工具
一、监督与商业伙伴的合作情况
二、商业伙伴合规工具的主要优势
三、商业伙伴的范围
四、融入整个价值链
五、合期尽职调查的流程
（一）主要数据与授权
（二）风险评估
（三）CDD问卷
六、附加功能
（一）用户权限
（二）多语言支持
（三）便捷的管理功能
（四）更新程序
（五）借用现有的CDD
（六）搜索和报告功能
（七）采用集中分配方式的CDD
（八）灵活的沟通机制
（九）CDD历史和变更记录
微软：商业伙伴合规管理的案例分享
中海油：加强商业伙伴合规管理案例
一、公司推进采办管理改革基本情况
二、公司与商业伙伴合作过程中有可能产生的合规风险
三、控制商业伙伴的合规风险的管控机制
（一）严格供应商准入制度
（二）对供应商实行分级分类管理
（三）加强供应商的选择和使用
（四）适时开展供应商绩效评估
四、实现对商业伙伴的诚信合规情况监督审查的主要措施
（一）明确对供应商审查考核的主要指标
（二）制定对供应商监督管理的具体措施
（三）建立供应商违规处理的惩处机制
利乐：以公司治理和制度来确保诚信合规
一、走近利乐
（一）利乐全球概况
（二）利乐中国概况
二、公司治理
三、合规诚信与风险管控
巴斯夫：加强与业务伙伴交往中的合规管理
一、倡议在化学行业中“携手实现可持续发展”
二、《供应商行为准则》
三、《采购指南》
四、《礼品与招待政策》
五、业务伙伴尽职调查
六、《竞争者会议指南》
七、与利益相关者的透明沟通
八、量身定制的合规培训课程
九、多渠道的合规沟通机制

4 附录
附录1 禁止承接世界银行资助项目的中国公司和个人名单
附录2 亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素
附录3 禁止承接世界银行资助项目的公司和个人名单