种类股法律制度研究

一晃眼，博士毕业已三年有余，我也已经进入北京中医药大学人文学院法律系工作，成为一名高校教师。但是，关于种类股法律制度等民商法话题的研究，我一直在坚持着：一则为工作需要，这是职称评审的客观压力；二则为研究兴趣，民商法、卫生法和网络法始终是我的研究趣旨所在。其间，相关的论文也陆续发表出来，如《论种类股事项之载体、性质和效力》（《甘肃社会科学》2018年第3期）、《有限责任公司适用种类股制度研究》（《学习与实践》2017年第11期）、《人工智能视野下医疗损害责任规则的适用和嬗变》［《深圳大学学报（人文社会科学版）》2019年第6期］等。这段时间内，公司证券法律制度也在不断发生着变化，尤其是上海证券交易所新设的科创板，是一个重大的制度创新，“双重股权结构”终于被我国证券交易所接纳；2019年12月28日完成的《证券法》修订对注册制、投资者保护等方面也有重大革新。这些新的变化也为本人的后续研究提供了充分的素材和额外的动力。

毕业后的这三年，我的人生也有了巨大的变化。和一直陪伴自己的女友步入了婚姻的殿堂，从同学关系、情侣关系再到夫妻关系，显然，这不只是法律关系的简单变化，更是社会心态、人生方向的重大变化；米勒小宝宝的诞生让家庭生活更加完整而多彩，为人父母，方知父母，回到家看到永远不知疲倦、叽叽喳喳的小宝宝，感觉什么烦心事都无需再计较；除了法学科研和教学工作外，我还一直在系统地学习中医、中药等知识，中医药学确实与众不同，既很实用，也让我对世界有了新的认识，尤其与中医学老师的接触，让我深刻地体会到人生其实可以不必那么忙碌，处处时时可有平和。三年，虽然时间不算长，但于我而言，确是一个充满变化、充满营养的人生阶段。

基于前述种种，我认为是时候进行一个阶段性总结了：一方面把自己的研究成果进行整理和提炼，另一方面也是对一直支持和陪伴自己的家人的交代。我必须认认真真地答完这道题。这也是我这一年整理书稿、推进后续研究的缘由。

虽然辛苦，但终归是完成了繁复的书稿整理和校对工作。当然，这其中仍有种种不足，希望大家批评指正。这也只是阶段性的工作，对于未来，我也有了大体的规划：其一，继续公司法、证券法等的研究工作，希望能在原有研究的基础上，继续有所发挥、有所深入，发表更多优质的研究论文；其二，在医药卫生法领域投入更大的精力，这是一个非常值得挖掘且尚未充分挖掘的研究领域，虽然是工作后才接触的法学细分学科，但我已经深深地爱上了它，相见恨晚，尤其是在卫生法和网络法相交叉的前沿视阈，如人工智能医疗、医疗大数据等领域，我非常感兴趣，并已决心将其作为长期的研究重点，以期有所突破、有所成就，目前这项研究工作已经有一定的进展。

路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。学术之路，永不停歇，这也是我的志趣所在。感谢一路陪伴我的家人、朋友和师长！我会继续前行！

李润生

2019年12月

于北京家中

具体章节如下：

*章，种类股法律制度概述；第二章，比较法考察：各国制度和模式总结及我国的模式选择；第三章，种类股制度之静态调整研究；第四章，种类股制度之动态调整研究；第五章，证券市场下种类股法律制度之特别调整研究；第六章，证券市场下种类股发行公司的特别监管及投资者保护研究。

具体章节如下：

*章，种类股法律制度概述；第二章，比较法考察：各国制度和模式总结及我国的模式选择；第三章，种类股制度之静态调整研究；第四章，种类股制度之动态调整研究；第五章，证券市场下种类股法律制度之特别调整研究；第六章，证券市场下种类股发行公司的特别监管及投资者保护研究。

李润生  

男，1990年生，安徽合肥人。现任北京中医药大学人文学院法律系副教授，法学博士，法律系党支部宣传委员，中国政法大学卫生法研究中心兼职研究员，北京德恒律师事务所兼职律师。主要研究领域为医药卫生法学、网络法学、公司证券法学，至今已在《行政法学研究》《深圳大学学报（人文社会科学科版）》《学习与实践》《学术论坛》《湖南社会科学》《甘肃社会科学》《医学与法学》等杂志发表学术论文20余篇，其中，CSSCI期刊论文9篇，在《健康报》《中国中医药报》《北京晨报》等报纸发表评论文章20余篇，参与编写《卫生法学通论》《卫生法学》等教材或著作6部，主持或参与《医疗大数据法律规制问题研究》《〈中医药法〉及其配套规章的风险防控机制研究》等课题10余项。

序 / 001

章  种类股法律制度概述 / 001

节  问题的提出 / 001

第二节  种类股的概念研究 / 007

第三节  我国种类股制度的历史与现状 / 019

第四节  种类股制度引入的价值 / 025

第二章  比较法考察：各国制度和模式总结及我国的模式选择 / 033

节  美国种类股法律制度研究：制度和模式 / 033

第二节  日本种类股法律制度研究：制度和模式 / 049

第三节  英国种类股法律制度研究：制度和模式 / 080

第四节  德国种类股法律制度研究：制度和模式 / 098

第五节  我国的模式选择 / 117

第三章  种类股制度之静态调整研究：载体、适用范围和类型 / 128

节  种类股的载体研究 / 128

第二节  种类股的适用范围研究 / 143

第三节  种类股的类型研究 / 156

第四章  种类股制度之动态调整研究：外部互动和特别保护 / 206

节  种类股制度与公司资本制度和治理制度的外部互动研究 / 206

第二节  种类股东的特别保护研究 / 233

第五章  证券市场下种类股法律制度之特别调整研究 / 251

节  证券市场下种类股制度特别调整之必要性研究 / 251

第二节  证券市场下种类股制度特别调整之展开 / 258

第三节  我国之现状及未来发展 / 287

第六章  证券市场下种类股发行公司的特别监管及投资者保护研究 / 293

节  特别监管及保护的必要性研究 / 293

第二节  种类股发行公司的特别监管及投资者保护的具体措施研究 / 299

第三节  我国特别监管及防护体系之建构 / 313

参考文献 / 324

具体章节如下：

*章，种类股法律制度概述；第二章，比较法考察：各国制度和模式总结及我国的模式选择；第三章，种类股制度之静态调整研究；第四章，种类股制度之动态调整研究；第五章，证券市场下种类股法律制度之特别调整研究；第六章，证券市场下种类股发行公司的特别监管及投资者保护研究。

李润生  

男，1990年生，安徽合肥人。现任北京中医药大学人文学院法律系副教授，法学博士，法律系党支部宣传委员，中国政法大学卫生法研究中心兼职研究员，北京德恒律师事务所兼职律师。主要研究领域为医药卫生法学、网络法学、公司证券法学，至今已在《行政法学研究》《深圳大学学报（人文社会科学科版）》《学习与实践》《学术论坛》《湖南社会科学》《甘肃社会科学》《医学与法学》等杂志发表学术论文20余篇，其中，CSSCI期刊论文9篇，在《健康报》《中国中医药报》《北京晨报》等报纸发表评论文章20余篇，参与编写《卫生法学通论》《卫生法学》等教材或著作6部，主持或参与《医疗大数据法律规制问题研究》《〈中医药法〉及其配套规章的风险防控机制研究》等课题10余项。