诚信社会的司法指数研究(2019)

　　诚信社会建设是我国社会主义市场经济体制和社会治理体系的重要组成部分。改革开放以来的经济迅速发展，为我国持续繁荣奠定了物质基础；而国民素质的不断提升，也为经济和社会的转型发展提供了有力保障。就经济和社会发展的自身规律以及长远趋势而言，在既有法治建设的基础上，着重进行诚信社会建设，将成为我国建立和完善社会主义市场经济体制的内在需求。特别是在我国面临经济转型升级，以及外部经济环境存在较多矛盾和不确定性因素的情况下，诚信社会的建设有助于我们实现更有质量的增长，同时不断提升国民素质与基础性营商环境。本书以诚信社会建设为关注目标，主要通过对作为诚信社会建设之一环的“涉欺诈案件”的考察，将各省、直辖市和自治区作为研究对象，从一个侧面反映出我国诚信社会建设的现状及存在的问题。数据来源为2017年度全国中级及以上人民法院公布的案件。

　　一般地，通过民事领域的案件对我国社会的整体诚信状况加以描述，可以考虑从以下两方面加以推进： 一方面，正向考察，即以案由为基础，通过检索发生在我国的合同、物权、金融、知识产权、劳动以及市场竞争等领域的案件，对其发案率、所涉民事主体、发生领域等进行探究，以此反映我国社会的整体诚信状况；另一方面，反向考察，即通过对破坏社会诚信案件的考察，直接发现存在问题比较突出的领域，分析其成因，并提出相应的解决方案。上述两项工作，对于通过案件的检索探讨我国诚信社会的发展水平，都是十分重要的。本书采取的是以反向考察为主，辅之以正向考察的方式。首先，以各省份作为基本单位，通过对民事领域涉欺诈案件以及刑事案件中欺诈案件的检索、统计，以期从一个侧面反映出我国诚信社会建设的现状及存在的问题。当然，这种方式可能会被认为反映的问题不够全面，或者欠缺对正向考察所具有的直接性，但一定程度上，这种“管中窥豹”的方式，也能够让我们以比较便捷的方式展现我国诚信社会建设中的成绩和问题，进而有助于构建我国诚信社会实际状况的一般图景。其次，通过对一类具体案件的考察，即对民事领域民间借贷案件的分析，以正面考察的方式，试图对该领域所反映出的各地诚信状况进行描述，在此基础上分析民间借贷领域涉欺诈案件反映出的问题，进而提出初步的解决建议。

　　通过对作为我国诚信社会建设侧面的“涉欺诈案件”以及具体领域的考察，可以发现，我国诚信社会所具有的阶段性特征： 一方面，基于涉欺诈案件与经济发展呈现的正相关关系，此类案件的持续发生仍将对我国的诚信社会建设产生持续的压力；另一方面，无论是合同领域还是在批发零售行业案件高发，均与当下我国经济、社会发展紧密相关。为此，有必要通过制度化手段，对涉欺诈案件进行规制，特别是通过司法机关在实体和程序两方面的努力，对守信行为加以激励，并对违约、背信行为进行约束。对于民事、刑事等相关领域涉欺诈案件的规制，不仅有助于促进社会主义市场经济体系的完善，提升国家的整体竞争力以及促进社会进步，同时也能够有效地促进个人参与经济、社会等各方面的交往，对于在全社会范围内树立诚信理念、形成守信观念都具有重要意义。

　　本研究系上海社会科学院“法治中国司法指数”课题的子课题之一，通过法院案例的梳理，对我国现实中的涉欺诈案件加以考察。查明存在的问题，进而提出可能的解决方案和建议。

　　我国现阶段的涉欺诈案件与经济发展呈现正相关关系，此类案件的发生将对我国的诚信社会建设产生持续压力。为此，有必要通过制度化手段、对涉欺诈案件进行规制，特别是通过司法机关在实体和程序两方面的努力，对守信行为加以激励，并对违约、背信行为进行约束。

　　孙大伟，1980年生，法学博士。现为上海社会科学院法学研究所副研究员，主要研究方向为民法总则、侵权法及比较民法，为本所研究生讲授“民商法总论”课程。2013年9月至2014年9月，受国家留学基金资助，在瑞士巴塞尔大学法学系交流访问。曾先后在上海市委宣传部、上海市人民检察院第三分院挂职。

　　著有《市场份额规则理论研究——以普通法侵权解释理论为基础》（上海人民出版社2012年版），《侵权法律制度比较研究》（法律出版社2013年版）。发表各类论文二十余篇，包括：《我国大规模侵权领域困境之考察——基于制度功能视角的分析》（《当代法学》2015年第2期），《收费公路节假日免费之合法性考量——兼论<收费公路管理条例>的修订》（《政治与法律》2013年第7期），《过错侵权中“违法性”要件考察——兼析我国侵权法领域的“违法性”之争》（《社会科学》2012年第8期）等。

　　曾获得2011年上海市社科规划青年课题“大规模侵权案件的应对与规制模式研究”和2013年国家社科基金青年项目“侵权责任领域市场份额规则适用研究”。

前言 1

上编民事领域涉欺诈案件的司法指数

导言 3

第1章  民事涉欺诈案件地域分布 5

第1节  数据说明 5
第2节  涉欺诈案件地域分布 6
第3节  涉欺诈案件案由分布 22

第2章  民事涉欺诈案件主体及行业分布 28

第1节  涉欺诈案件主体分布 28
第2节  涉欺诈案件行业分布 35

第3章  民事涉欺诈案件的司法保护情况 61

第1节  涉欺诈案件律师代理情况 61
第2节  涉欺诈案件的审理及其质量分析 66

第4章  民事涉欺诈案件历史性比较 82

第1节  2017年每百万人口涉欺诈案件发生数和2016年每百万人口涉欺诈案件发生数及排名 82

第2节  2017年自然人、非自然人涉欺诈案件数量和2016年自然人、非自然人案件数量及排名 5

第3节  2017年涉欺诈案件案由分布和2016年各地区涉欺诈案由分布及排名 89
第4节  2017年各地区涉欺诈案件获赔比例和2016年各地区涉欺诈案件获赔比例排名 93

第5章  专题分析 96

第1节  北京市涉欺诈案件情况分析 96
第2节  京津冀和江浙沪地区涉欺诈案件情况分析 103

第6章  民间借贷案件的司法指数 112

第1节  民间借贷纠纷案件的地域分布情况及案件发生影响因素分析 112
第2节  民间借贷纠纷案件代理情况 124

第3节  民间借贷纠纷案件攻方非自然人的行业分布情况 130
第4节  各地区案件一审、二审获赔率情况统计及分析 137

下编刑事领域诈骗罪的司法指数
导言 147

第1章  指标体系统计 150

第1节  诈骗罪案件发生指数 150
第2节  诈骗罪犯罪人数量指数 154

第3节  诈骗罪犯罪人性别指数 158
第4节  诈骗罪犯罪数额指数 160

第5节  诈骗罪有期徒刑期间指标 165
第6节  诈骗罪适用缓刑犯罪人的比例 169

第7节  诈骗罪单人犯罪、多人犯罪指标 171
第8节  诈骗罪是否数罪并罚指数 173

第9节  诈骗罪犯罪人籍贯指数 174

第2章  相关性分析 177

第1节  诈骗罪发生情况的相关性分析 177
第2节  诈骗罪犯罪人人数的相关性分析 186
第3节  诈骗罪多人犯罪的相关性分析 193

第3章  北上广深四城市诈骗罪发生状况比较 200

第1节 四大一线城市诈骗罪案件发生率 200
第2节 四大一线城市诈骗罪犯罪人指数 201

第3节 四大一线城市诈骗罪数额分布 201
第4节 四大一线城市单人、多人犯罪指数 202

第5节 四大一线城市诈骗罪数罪并罚指数 203
第6节 总结 203

第4章 建设诚信社会的意见和建议 205

后记 206

　　本研究系上海社会科学院“法治中国司法指数”课题的子课题之一，通过法院案例的梳理，对我国现实中的涉欺诈案件加以考察。查明存在的问题，进而提出可能的解决方案和建议。

　　我国现阶段的涉欺诈案件与经济发展呈现正相关关系，此类案件的发生将对我国的诚信社会建设产生持续压力。为此，有必要通过制度化手段、对涉欺诈案件进行规制，特别是通过司法机关在实体和程序两方面的努力，对守信行为加以激励，并对违约、背信行为进行约束。

　　孙大伟，1980年生，法学博士。现为上海社会科学院法学研究所副研究员，主要研究方向为民法总则、侵权法及比较民法，为本所研究生讲授“民商法总论”课程。2013年9月至2014年9月，受国家留学基金资助，在瑞士巴塞尔大学法学系交流访问。曾先后在上海市委宣传部、上海市人民检察院第三分院挂职。

　　著有《市场份额规则理论研究——以普通法侵权解释理论为基础》（上海人民出版社2012年版），《侵权法律制度比较研究》（法律出版社2013年版）。发表各类论文二十余篇，包括：《我国大规模侵权领域困境之考察——基于制度功能视角的分析》（《当代法学》2015年第2期），《收费公路节假日免费之合法性考量——兼论<收费公路管理条例>的修订》（《政治与法律》2013年第7期），《过错侵权中“违法性”要件考察——兼析我国侵权法领域的“违法性”之争》（《社会科学》2012年第8期）等。

　　曾获得2011年上海市社科规划青年课题“大规模侵权案件的应对与规制模式研究”和2013年国家社科基金青年项目“侵权责任领域市场份额规则适用研究”。

　　每个地区社会诚信状况受多种因素影响，并且主导因素并不相同，进行诚信社会建设要因地制宜，根据不同的诚信问题采取不同的对策。经济较为发达的人口流入地区，进行社会诚信建设时要注意对外来人口诚信教育的开展，如上海、浙江、江苏；经济较为落后的地区，解决诚信问题（zui）为根本的方法还是大力发展经济，提高居民的可支配收入，提高人民的生活水平，并在进行经济建设的同时，也要加强对公民的诚信教育，实现物质和思想的共同进步。

　　针对数额较大的案件数、3年以下有期徒刑比例或适用缓刑案件较多的地区，由于诈骗罪的犯罪情节较轻，因此对社会诚信状况进行改善的潜力也更大，并且成本也较低。在进行诚信社会治理的过程中要加强诚信教育宣传，形成信守承诺、遵纪守法的良好社会风尚，使想违法的人不敢违法，增强普通民众的自我保护意识，改善社会诚信状况。针对数额巨大和数额特别巨大案件数量较多的地区，其进行社会治理需要更大和更加持久的投入。经济贫困地区要大力发展经济，改善居民生活水平，大力推动城镇化建设，解决新入城农民的就业问题，加大针对农村地区的精准扶贫力度，更需要建立和完善社会信用体系，并加强对失信行为的惩戒力度，用制度来对失信行为进行约束。

　　对于个人来说，民众要增强诚信意识，既要严格要求自己信守承诺，又要增强自身的防诈骗意识，在遇到诈骗时要运用法律武器，通过司法力量实现自己权利的保障；对于企业来说，在经济活动的开展中要严格遵守契约精神，诚信经营；对于政府而言，要加快建设和完善社会信用体系，提高社会诚信的宣传力度，提高自身的诚信度，为社会诚信树立良好的标杆，并且针对不诚信行为进行多维度的打击。诚信建设并非一日之功，需要每个社会主体不断地去践行，使得诚实守信形成习惯，为实现中华民族的伟大复兴和中国梦的实现助添新的动力。